鄉(xiāng)村振興促進(jìn)法的特色與關(guān)鍵制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)鄉(xiāng)村振興促進(jìn)法》及相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于鄉(xiāng)村振興領(lǐng)域的戰(zhàn)略部署及風(fēng)險(xiǎn)防控要求，為規(guī)范公司鄉(xiāng)村振興相關(guān)工作，防控專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，明確業(yè)務(wù)流程，提升管理效能，制定本制度。同時(shí)，為適應(yīng)公司業(yè)務(wù)拓展及內(nèi)部管理需求，通過(guò)建立健全專(zhuān)項(xiàng)管理體系，確保公司資源投入鄉(xiāng)村振興領(lǐng)域的精準(zhǔn)性與合規(guī)性，防范潛在法律、運(yùn)營(yíng)及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋公司在鄉(xiāng)村振興領(lǐng)域的項(xiàng)目投資、產(chǎn)業(yè)幫扶、人才支持、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于直接投資、合作開(kāi)發(fā)、捐贈(zèng)幫扶、技術(shù)服務(wù)等形式的業(yè)務(wù)活動(dòng)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“鄉(xiāng)村振興專(zhuān)項(xiàng)管理”指公司為實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略目標(biāo)，在資源投入、項(xiàng)目管理、風(fēng)險(xiǎn)防控、績(jī)效評(píng)估等方面實(shí)施的全流程管理體系，包括政策解讀、目標(biāo)制定、資源配置、過(guò)程監(jiān)控、效果評(píng)估及持續(xù)優(yōu)化等環(huán)節(jié)。（二）“鄉(xiāng)村振興專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指公司在鄉(xiāng)村振興領(lǐng)域可能面臨的政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)、資金使用風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)法律風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)輿情風(fēng)險(xiǎn)等，需通過(guò)動(dòng)態(tài)識(shí)別與分級(jí)管控加以防范。（三）“鄉(xiāng)村振興合規(guī)”指公司在鄉(xiāng)村振興業(yè)務(wù)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)行為的合法性、合理性及社會(huì)責(zé)任履行的狀態(tài)。第四條鄉(xiāng)村振興專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保鄉(xiāng)村振興業(yè)務(wù)全流程納入管理體系，不留管理空白。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門(mén)、各崗位的管理職責(zé)，形成責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域與環(huán)節(jié)，實(shí)施差異化風(fēng)險(xiǎn)防控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)動(dòng)態(tài)評(píng)估與優(yōu)化，提升專(zhuān)項(xiàng)管理體系的適應(yīng)性與有效性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司鄉(xiāng)村振興專(zhuān)項(xiàng)管理工作的第一責(zé)任人，對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理工作的總體成效負(fù)總責(zé)；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度的落地執(zhí)行與日常監(jiān)督。第六條公司設(shè)立鄉(xiāng)村振興專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)鄉(xiāng)村振興領(lǐng)域的重大決策、資源調(diào)配、風(fēng)險(xiǎn)處置，審批年度工作計(jì)劃與重大項(xiàng)目的合規(guī)方案，并對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理工作進(jìn)行季度評(píng)估與年度考核。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由牽頭部門(mén)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)日常聯(lián)絡(luò)與文件管理。第七條設(shè)立鄉(xiāng)村振興專(zhuān)項(xiàng)管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“辦公室”），由戰(zhàn)略規(guī)劃部牽頭，聯(lián)合財(cái)務(wù)部、法務(wù)合規(guī)部、項(xiàng)目管理部、人力資源部等部門(mén)組成。辦公室負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度的體系建設(shè)與修訂，組織開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查與合規(guī)審查，推動(dòng)業(yè)務(wù)流程優(yōu)化，組織培訓(xùn)宣貫，并負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)與分析。第八條牽頭部門(mén)（戰(zhàn)略規(guī)劃部）職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定鄉(xiāng)村振興專(zhuān)項(xiàng)管理制度，明確業(yè)務(wù)流程與操作標(biāo)準(zhǔn)；（二）組織開(kāi)展鄉(xiāng)村振興領(lǐng)域的政策研究與趨勢(shì)分析，及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)方向；（三）牽頭實(shí)施專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)；（四）監(jiān)督考核各部門(mén)專(zhuān)項(xiàng)管理執(zhí)行情況，提出改進(jìn)建議。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)（法務(wù)合規(guī)部、財(cái)務(wù)部、項(xiàng)目管理部）職責(zé)包括：（一）法務(wù)合規(guī)部：負(fù)責(zé)鄉(xiāng)村振興業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，監(jiān)督合同簽訂、資金使用等環(huán)節(jié)的合法性，提供法律支持；（二）財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)鄉(xiāng)村振興項(xiàng)目的預(yù)算管理、資金撥付與績(jī)效考核，確保資金使用透明高效；（三）項(xiàng)目管理部：負(fù)責(zé)鄉(xiāng)村振興項(xiàng)目的立項(xiàng)評(píng)審、過(guò)程監(jiān)控與驗(yàn)收評(píng)估，優(yōu)化項(xiàng)目管理流程。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位職責(zé)包括：（一）業(yè)務(wù)部門(mén)：落實(shí)公司鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略部署，制定本領(lǐng)域業(yè)務(wù)計(jì)劃，開(kāi)展項(xiàng)目落地實(shí)施，及時(shí)上報(bào)業(yè)務(wù)進(jìn)展與風(fēng)險(xiǎn)信息；（二）下屬單位：作為鄉(xiāng)村振興業(yè)務(wù)的執(zhí)行主體，需嚴(yán)格遵守公司制度，落實(shí)具體操作規(guī)范，確保項(xiàng)目成果達(dá)標(biāo)。第十一條基層執(zhí)行崗（項(xiàng)目專(zhuān)員、業(yè)務(wù)員等）職責(zé)包括：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，確保業(yè)務(wù)操作符合制度要求；（二）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)業(yè)務(wù)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)隱患，配合開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查；（三）參與培訓(xùn)，掌握操作規(guī)范，提升合規(guī)意識(shí)。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條項(xiàng)目立項(xiàng)環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)部門(mén)需提交鄉(xiāng)村振興項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)，包含項(xiàng)目背景、目標(biāo)、預(yù)算、預(yù)期成效等材料，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。禁止無(wú)立項(xiàng)依據(jù)的項(xiàng)目擅自啟動(dòng)，所有項(xiàng)目需明確幫扶對(duì)象與產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)。第十三條供應(yīng)商盡職調(diào)查環(huán)節(jié)：采購(gòu)鄉(xiāng)村振興項(xiàng)目所需物資或服務(wù)的供應(yīng)商，必須進(jìn)行盡職調(diào)查，核查其資質(zhì)、社會(huì)責(zé)任履行情況及商業(yè)信譽(yù)，嚴(yán)禁與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行利益輸送。調(diào)查結(jié)果需存檔備查。第十四條招標(biāo)采購(gòu)環(huán)節(jié)：鄉(xiāng)村振興項(xiàng)目金額超過(guò)XX萬(wàn)元的，必須實(shí)施公開(kāi)招標(biāo)，確保流程規(guī)范、結(jié)果公開(kāi)。禁止邀請(qǐng)招標(biāo)或直接委托，所有招標(biāo)文件需經(jīng)法務(wù)合規(guī)部審核。第十五條資金審批權(quán)限：鄉(xiāng)村振興項(xiàng)目資金審批權(quán)限按公司財(cái)務(wù)制度執(zhí)行，重大資金使用需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，確保資金流向透明、使用高效。禁止超權(quán)限審批或虛列支出。第十六條稅務(wù)合規(guī)要求：鄉(xiāng)村振興項(xiàng)目涉及稅費(fèi)繳納的，需符合國(guó)家稅收政策，嚴(yán)禁通過(guò)虛假交易套用稅收優(yōu)惠。財(cái)務(wù)部定期開(kāi)展稅務(wù)合規(guī)檢查。第十七條信息披露環(huán)節(jié)：鄉(xiāng)村振興項(xiàng)目需定期向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)送進(jìn)展報(bào)告，包括資金使用情況、項(xiàng)目成果、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等，確保信息透明。禁止隱瞞重大風(fēng)險(xiǎn)或虛報(bào)成果。第十八條關(guān)聯(lián)交易管理：鄉(xiāng)村振興項(xiàng)目涉及關(guān)聯(lián)交易的，必須進(jìn)行回避審查，并由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室出具書(shū)面意見(jiàn)，確保交易公平、公正。第十九條風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：重點(diǎn)防控資金挪用風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目爛尾風(fēng)險(xiǎn)、信息泄露風(fēng)險(xiǎn)、輿情負(fù)面影響風(fēng)險(xiǎn)等，業(yè)務(wù)部門(mén)需制定專(zhuān)項(xiàng)防控措施并報(bào)辦公室備案。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：辦公室每年?duì)款^評(píng)估制度適用性，根據(jù)國(guó)家政策變化、業(yè)務(wù)調(diào)整或重大風(fēng)險(xiǎn)事件，及時(shí)修訂制度內(nèi)容，確保與外部環(huán)境同步。修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后發(fā)布。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：辦公室每季度組織專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合行業(yè)報(bào)告、輿情監(jiān)測(cè)、內(nèi)部自查結(jié)果，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估（一般級(jí)、重點(diǎn)級(jí)、重大級(jí)），并發(fā)布預(yù)警通知至相關(guān)單位。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：所有鄉(xiāng)村振興項(xiàng)目需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室合規(guī)審查后方可實(shí)施，審查內(nèi)容包括政策符合性、流程規(guī)范性、資金合理性等。未經(jīng)審查的項(xiàng)目一律不得啟動(dòng)，違者按違規(guī)情形處理。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，處置方案報(bào)辦公室備案；（二）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)由辦公室協(xié)調(diào)資源，聯(lián)合業(yè)務(wù)部門(mén)制定應(yīng)對(duì)方案，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)需立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，成立臨時(shí)處置小組，由公司主要負(fù)責(zé)人直接指揮，并按程序上報(bào)外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違反本制度的行為，視情節(jié)輕重采取以下措施：（一）通報(bào)批評(píng)，取消評(píng)優(yōu)資格；（二）經(jīng)濟(jì)處罰，追繳違規(guī)資金；（三）紀(jì)律處分，對(duì)直接責(zé)任人降職或解聘；（四）涉嫌違法的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：辦公室每年組織對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理體系的有效性進(jìn)行評(píng)估，內(nèi)容包括制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)防控成效、業(yè)務(wù)合規(guī)率等，評(píng)估結(jié)果作為次年制度優(yōu)化的依據(jù)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人每年至少召開(kāi)一次專(zhuān)題會(huì)議，研究鄉(xiāng)村振興專(zhuān)項(xiàng)管理事項(xiàng)；分管領(lǐng)導(dǎo)每月聽(tīng)取工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題；各部門(mén)負(fù)責(zé)人需將專(zhuān)項(xiàng)管理納入年度工作計(jì)劃。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：將鄉(xiāng)村振興專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度績(jī)效考核，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤；對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理作出突出貢獻(xiàn)的團(tuán)隊(duì)和個(gè)人，給予專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年組織合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)解讀政策法規(guī)與公司制度；（二）業(yè)務(wù)人員：開(kāi)展操作規(guī)范培訓(xùn)，結(jié)合案例講解風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)；（三）全員：通過(guò)內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等渠道，普及鄉(xiāng)村振興合規(guī)知識(shí)，營(yíng)造合規(guī)文化。第二十一條信息化支撐：依托ERP系統(tǒng)建立鄉(xiāng)村振興項(xiàng)目管理模塊，實(shí)現(xiàn)資金審批、進(jìn)度監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的自動(dòng)化管理，提升數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性。第二十二條文化建設(shè)：編制《鄉(xiāng)村振興合規(guī)手冊(cè)》，明確行為準(zhǔn)則與紅線；組織簽署《合規(guī)承諾書(shū)》，增強(qiáng)全員責(zé)任意識(shí)；設(shè)立合規(guī)舉報(bào)通道，鼓勵(lì)內(nèi)部監(jiān)督。第二十三條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)事件需在X日內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，報(bào)告內(nèi)容包括事件描述、應(yīng)對(duì)措施、整改計(jì)劃；（二）年度管理報(bào)告：