供應(yīng)商評價和再評價制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)先進管理準(zhǔn)則及集團母公司關(guān)于供應(yīng)商管理的規(guī)范性要求，結(jié)合公司實際業(yè)務(wù)需求，為規(guī)范供應(yīng)商評價與再評價工作，防控采購風(fēng)險，提升供應(yīng)鏈管理效能，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在采購、合作、外包等業(yè)務(wù)場景中涉及供應(yīng)商準(zhǔn)入、使用及管理的全過程。供應(yīng)商評價與再評價工作應(yīng)覆蓋所有與公司建立或擬建立業(yè)務(wù)關(guān)系的第三方機構(gòu)，包括但不限于原材料供應(yīng)商、技術(shù)服務(wù)商、工程承包商等。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“供應(yīng)商專項管理”指公司針對供應(yīng)商準(zhǔn)入、評價、使用、再評價及退出等全生命周期管理活動，旨在通過系統(tǒng)性管控措施，確保供應(yīng)商資質(zhì)合規(guī)、履約可靠、風(fēng)險可控。（二）“供應(yīng)鏈風(fēng)險”指因供應(yīng)商資質(zhì)缺陷、履約能力不足、商業(yè)行為不當(dāng)?shù)纫l(fā)的合同違約、質(zhì)量事故、合規(guī)處罰等潛在損失。（三）“合規(guī)管理”指公司依據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部制度要求，對供應(yīng)商資質(zhì)、合同履行、商業(yè)行為等進行的全過程監(jiān)督與約束。第四條供應(yīng)商評價與再評價工作應(yīng)遵循“全面覆蓋、客觀公正、動態(tài)管理、持續(xù)改進”的原則。（一）全面覆蓋原則：評價范圍應(yīng)覆蓋所有納入業(yè)務(wù)場景的供應(yīng)商，確保無遺漏；（二）客觀公正原則：評價標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，過程透明，結(jié)果公正，避免主觀偏見；（三）動態(tài)管理原則：根據(jù)供應(yīng)商表現(xiàn)、市場變化及監(jiān)管要求，定期開展再評價，及時調(diào)整合作策略；（四）持續(xù)改進原則：通過評價結(jié)果優(yōu)化供應(yīng)商結(jié)構(gòu)，完善評價機制，提升供應(yīng)鏈韌性。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司供應(yīng)商專項管理第一責(zé)任人，對評價與再評價工作的總體有效性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、資源保障及監(jiān)督考核。第六條公司設(shè)立供應(yīng)商專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，成員包括采購部、法務(wù)部、審計部、技術(shù)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：（一）統(tǒng)籌制定及修訂供應(yīng)商評價與再評價制度；（二）審議重大供應(yīng)商評價結(jié)果及風(fēng)險處置方案；（三）監(jiān)督評價工作的執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作。第七條采購部作為供應(yīng)商評價與再評價工作的牽頭部門，職責(zé)包括：（一）建設(shè)并維護供應(yīng)商評價標(biāo)準(zhǔn)體系；（二）組織實施供應(yīng)商盡職調(diào)查及定期評價；（三）匯總分析評價結(jié)果，提出供應(yīng)商分級分類管理建議；（四）組織培訓(xùn)宣貫，提升全員評價意識。第八條法務(wù)部作為專責(zé)部門，職責(zé)包括：（一）審核供應(yīng)商資質(zhì)及合同條款的合規(guī)性；（二）參與重大供應(yīng)商糾紛的處置，提供法律支持；（三）推動供應(yīng)商合規(guī)管理體系建設(shè)。第九條審計部作為專責(zé)部門，職責(zé)包括：（一）對供應(yīng)商評價與再評價工作的獨立性及有效性開展審計；（二）監(jiān)督評價結(jié)果的執(zhí)行情況，識別管理漏洞；（三）出具審計報告，提出優(yōu)化建議。第十條技術(shù)部、財務(wù)部等部門作為業(yè)務(wù)部門或下屬單位，職責(zé)包括：（一）根據(jù)業(yè)務(wù)需求制定特定場景的供應(yīng)商評價標(biāo)準(zhǔn)；（二）參與供應(yīng)商技術(shù)能力、服務(wù)水平等的專項評估；（三）落實評價結(jié)果在采購決策中的應(yīng)用。第十一條基層執(zhí)行崗位人員（如采購專員、質(zhì)檢員等）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格按流程執(zhí)行供應(yīng)商信息核查，確保資料真實完整；（二）及時上報疑似違規(guī)行為或重大履約風(fēng)險；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責(zé)任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商準(zhǔn)入評價應(yīng)覆蓋資質(zhì)審核、能力評估及商業(yè)信譽校驗三個環(huán)節(jié)。（一）資質(zhì)審核需重點核查供應(yīng)商營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證、安全生產(chǎn)認(rèn)證等法定資質(zhì)，確保符合法律法規(guī)要求；（二）能力評估應(yīng)包括生產(chǎn)規(guī)模、技術(shù)實力、交付周期、服務(wù)響應(yīng)等維度，可采用問卷調(diào)查、現(xiàn)場考察等方式；（三）商業(yè)信譽校驗需通過征信系統(tǒng)、行業(yè)黑名單等渠道核實，避免與存在重大失信行為的供應(yīng)商合作。第十三條供應(yīng)商履約評價應(yīng)基于合同履行情況，重點考核質(zhì)量合格率、交付準(zhǔn)時率、售后服務(wù)滿意度等指標(biāo)。（一）質(zhì)量合格率需通過抽檢數(shù)據(jù)、客戶投訴率等量化衡量；（二）交付準(zhǔn)時率以合同約定時間與實際交付時間的偏差率計算；（三）售后服務(wù)滿意度可通過回訪記錄、服務(wù)響應(yīng)時效等維度評估。第十四條供應(yīng)商商業(yè)行為評價應(yīng)圍繞反商業(yè)賄賂、反壟斷、數(shù)據(jù)安全等合規(guī)風(fēng)險展開。（一）嚴(yán)禁供應(yīng)商通過賄賂、回扣等不正當(dāng)手段獲取訂單，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)應(yīng)立即中止合作；（二）涉及壟斷性行業(yè)的供應(yīng)商需確保符合競爭法要求，避免排他性條款；（三）處理供應(yīng)商提供的數(shù)據(jù)需符合數(shù)據(jù)安全規(guī)范，簽訂保密協(xié)議并定期審查。第十五條供應(yīng)商分級分類管理應(yīng)依據(jù)評價結(jié)果實施差異化管控。（一）A級供應(yīng)商（優(yōu)秀）可優(yōu)先獲得大額訂單，享受綠色審批通道；（二）B級供應(yīng)商（合格）需加強日常監(jiān)督，動態(tài)跟蹤履約表現(xiàn)；（三）C級供應(yīng)商（待改進）應(yīng)限制合作范圍，限期整改或淘汰。第十六條供應(yīng)商再評價周期應(yīng)根據(jù)合作類型設(shè)定：（一）戰(zhàn)略級供應(yīng)商每年開展一次全面再評價；（二）普通供應(yīng)商每兩年開展一次，遇重大風(fēng)險事件可即時啟動；（三）短期合作供應(yīng)商可在合作期滿后進行簡易再評價。第十七條供應(yīng)商退出管理應(yīng)規(guī)范流程，包括預(yù)警通知、績效復(fù)核、合同解除等環(huán)節(jié)。（一）對連續(xù)兩次被評為C級的供應(yīng)商應(yīng)啟動退出程序；（二）退出需提前30日發(fā)出書面通知，協(xié)商善后事宜；（三）退出供應(yīng)商需納入黑名單數(shù)據(jù)庫，三年內(nèi)不得重新準(zhǔn)入。第十八條供應(yīng)商評價結(jié)果的異議處理應(yīng)建立正式渠道。（一）供應(yīng)商可自收到評價結(jié)果之日起15日內(nèi)提出書面申訴；（二）采購部牽頭組織復(fù)核小組，30日內(nèi)出具復(fù)核意見；（三）復(fù)核結(jié)論為終局性，但可向上級主管部門反映特殊情況。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制應(yīng)結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境變化定期修訂。（一）每年12月采購部匯總法規(guī)政策變動及業(yè)務(wù)需求，提出修訂草案；（二）修訂稿經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后，在次月發(fā)布新版制度，并開展全員宣貫；（三）重大調(diào)整需啟動備案程序，報送管理層審批。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機制應(yīng)通過“定期排查+專項抽查”雙軌運行。（一）采購部每季度組織一次全量供應(yīng)商風(fēng)險排查，重點關(guān)注合規(guī)、質(zhì)量、交付等維度；（二）審計部每年開展一次專項抽查，覆蓋高風(fēng)險供應(yīng)商或行業(yè)；（三）預(yù)警信息需分級發(fā)布，重要風(fēng)險即時通報相關(guān)部門。第二十一條合規(guī)審查機制應(yīng)嵌入業(yè)務(wù)流程關(guān)鍵節(jié)點。（一）供應(yīng)商合同簽訂前必須完成評價，未通過不得簽署；（二）重大采購項目需附供應(yīng)商評價報告作為決策依據(jù)；（三）審計部對審查流程開展季度抽查，確保執(zhí)行到位。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機制應(yīng)區(qū)分一般風(fēng)險與重大風(fēng)險。（一）一般風(fēng)險由采購部牽頭處置，包括約談?wù)?、限制合作范圍等措施；（二）重大風(fēng)險需啟動應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項工作組，跨部門協(xié)同處置；（三）處置結(jié)果需經(jīng)審計部復(fù)核，并記錄至供應(yīng)商檔案。第二十三條責(zé)任追究機制應(yīng)與績效考核聯(lián)動。（一）供應(yīng)商評價造假、未執(zhí)行退出程序等違規(guī)行為，對相關(guān)責(zé)任人可處以降級、通報批評等處分；（二）連續(xù)兩次因管理失職導(dǎo)致重大損失，可啟動紀(jì)律處分程序；（三）處罰標(biāo)準(zhǔn)參照公司《違規(guī)行為處理辦法》執(zhí)行。第二十四條評估改進機制應(yīng)通過年度復(fù)盤優(yōu)化管理體系。（一）每年11月采購部牽頭召開評價工作總結(jié)會，分析評價準(zhǔn)確率、供應(yīng)商流失率等指標(biāo)；（二）收集業(yè)務(wù)部門改進建議，修訂評價標(biāo)準(zhǔn)及操作流程；（三）優(yōu)化方案在下年度執(zhí)行，并對改進效果進行跟蹤評估。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障需明確各層級領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任分工。（一）公司主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)審定重大評價結(jié)果及年度管理計劃；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)資源，解決跨部門協(xié)作問題；（三）部門負(fù)責(zé)人對本單位評價工作的有效性負(fù)直接責(zé)任。第二十六條考核激勵機制應(yīng)與年度績效掛鉤。（一）將供應(yīng)商評價準(zhǔn)確率、風(fēng)險防控成效等納入采購部考核指標(biāo)；（二）對評價優(yōu)秀的一線崗位人員可給予專項獎勵；（三）考核結(jié)果與評優(yōu)評先直接關(guān)聯(lián)，實行末位淘汰制。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制需分層級開展。（一）管理層培訓(xùn)以合規(guī)履職要求為主，每半年組織一次；（二）一線員工培訓(xùn)以操作規(guī)范為主，每年不少于4次；（三）培訓(xùn)效果通過筆試、實操考核驗證，不合格者強制補訓(xùn)。第二十八條信息化支撐需依托電子采購平臺實現(xiàn)管理閉環(huán)。（一）供應(yīng)商信息錄入、評價數(shù)據(jù)采集、風(fēng)險預(yù)警推送等環(huán)節(jié)實現(xiàn)自動化；（二）通過大數(shù)據(jù)分析預(yù)測供應(yīng)商流失風(fēng)險，提前制定應(yīng)對預(yù)案；（三）平臺數(shù)據(jù)與財務(wù)、法務(wù)系統(tǒng)對接，確保信息一致性。第二十九條文化建設(shè)需通過制度宣貫營造合規(guī)氛圍。（一）編制《供應(yīng)商合規(guī)手冊》，明確權(quán)利義務(wù)及違規(guī)后果；（二）每半年開展一次合規(guī)承諾簽署活動，全體相關(guān)人員需簽字背書；（三）在內(nèi)部刊物刊登優(yōu)秀供應(yīng)商管理案例，樹立標(biāo)桿意識。第三十條報告制度應(yīng)規(guī)范風(fēng)險事件的上報流程。（一）重大供應(yīng)商違約事件需在24小時內(nèi)上報至領(lǐng)導(dǎo)小組，48小時內(nèi)提交初步處置方案；（二）年度管理情況報告需在次年2月底前報送管理層，內(nèi)容包括評價結(jié)果、風(fēng)險趨勢、改進措施等；（三）報告需經(jīng)