信息統(tǒng)計(jì)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團(tuán)母公司《關(guān)于加強(qiáng)專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控的管理規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部要求制定，旨在規(guī)范公司信息統(tǒng)計(jì)工作，強(qiáng)化數(shù)據(jù)資產(chǎn)全生命周期管理，防范統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能，滿足企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型與精細(xì)化管理需求。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋公司經(jīng)營(yíng)決策、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管控等場(chǎng)景下的信息統(tǒng)計(jì)活動(dòng)，包括數(shù)據(jù)采集、傳輸、存儲(chǔ)、處理、應(yīng)用、銷(xiāo)毀等環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）XX專(zhuān)項(xiàng)管理：指圍繞信息統(tǒng)計(jì)工作，以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，通過(guò)制度、技術(shù)、流程等手段實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)全流程管控的管理活動(dòng)。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指在信息統(tǒng)計(jì)過(guò)程中可能引發(fā)數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓、決策失誤、合規(guī)違規(guī)等不良后果的潛在威脅。（三）XX合規(guī)：指信息統(tǒng)計(jì)活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度要求，確保數(shù)據(jù)使用合法、安全、規(guī)范。第四條信息統(tǒng)計(jì)工作遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保統(tǒng)計(jì)范圍無(wú)遺漏，覆蓋所有關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位統(tǒng)計(jì)職責(zé)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)主體化管理。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高發(fā)、重大風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置管控資源。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估統(tǒng)計(jì)效果，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司信息統(tǒng)計(jì)工作負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策、資源保障及重大風(fēng)險(xiǎn)處置；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)、監(jiān)督考核及跨部門(mén)協(xié)調(diào)。第六條設(shè)立信息統(tǒng)計(jì)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括財(cái)務(wù)部、信息技術(shù)部、內(nèi)審部、法務(wù)部等相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：統(tǒng)籌公司信息統(tǒng)計(jì)工作，解決跨部門(mén)協(xié)作問(wèn)題。（二）決策審批：審批重大統(tǒng)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)處置方案及資源分配。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)管理成效，提出改進(jìn)要求。第七條各部門(mén)職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門(mén)：由信息技術(shù)部擔(dān)任，負(fù)責(zé)：1.統(tǒng)籌信息統(tǒng)計(jì)制度建設(shè)、技術(shù)工具選型及流程優(yōu)化；2.組織專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查、數(shù)據(jù)分析及合規(guī)審查；3.開(kāi)展全員統(tǒng)計(jì)合規(guī)培訓(xùn)，宣貫制度要求。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)：由內(nèi)審部、法務(wù)部擔(dān)任，負(fù)責(zé)：1.審核統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)性，識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)；2.優(yōu)化統(tǒng)計(jì)流程，完善風(fēng)險(xiǎn)防控措施；3.處置統(tǒng)計(jì)領(lǐng)域重大合規(guī)問(wèn)題。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：負(fù)責(zé)：1.落實(shí)本領(lǐng)域統(tǒng)計(jì)要求，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性；2.開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，及時(shí)上報(bào)異常情況；3.配合跨部門(mén)統(tǒng)計(jì)需求，保障數(shù)據(jù)時(shí)效性。第八條基層執(zhí)行崗需履行以下責(zé)任：（一）遵守統(tǒng)計(jì)操作規(guī)范，簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)；（二）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，如數(shù)據(jù)異常、系統(tǒng)漏洞等；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)統(tǒng)計(jì)指令，及時(shí)向直接上級(jí)反映問(wèn)題。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采集活動(dòng)需符合《數(shù)據(jù)安全法》要求，明確采集目的、范圍及合法性依據(jù)；禁止無(wú)明確目的的數(shù)據(jù)采集。（二）禁止行為：嚴(yán)禁通過(guò)非法渠道采集敏感數(shù)據(jù)，禁止強(qiáng)制用戶授權(quán)超出必要的權(quán)限。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防范數(shù)據(jù)采集工具漏洞、接口安全風(fēng)險(xiǎn)及采集范圍超限。第十條數(shù)據(jù)傳輸環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：傳輸過(guò)程需采用加密手段，建立傳輸日志臺(tái)賬，明確傳輸路徑及權(quán)限控制。（二）禁止行為：禁止通過(guò)公共網(wǎng)絡(luò)傳輸敏感數(shù)據(jù)，禁止未授權(quán)傳輸超出必要范圍的數(shù)據(jù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防范傳輸協(xié)議缺陷、中間人攻擊及日志篡改。第十一條數(shù)據(jù)存儲(chǔ)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：存儲(chǔ)系統(tǒng)需符合等級(jí)保護(hù)要求，定期開(kāi)展安全評(píng)估；敏感數(shù)據(jù)需脫敏處理，建立存儲(chǔ)生命周期管理機(jī)制。（二）禁止行為：禁止在非加密環(huán)境下存儲(chǔ)敏感數(shù)據(jù)，禁止超期保留可識(shí)別個(gè)人數(shù)據(jù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防范存儲(chǔ)系統(tǒng)漏洞、權(quán)限管理失效及數(shù)據(jù)泄露。第十二條數(shù)據(jù)處理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：處理活動(dòng)需基于合法授權(quán)，建立數(shù)據(jù)脫敏規(guī)則，明確處理目的及范圍。（二）禁止行為：禁止對(duì)授權(quán)范圍外的數(shù)據(jù)進(jìn)行加工，禁止利用處理數(shù)據(jù)進(jìn)行非公開(kāi)用途。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防范處理邏輯缺陷、算法偏見(jiàn)及數(shù)據(jù)濫用。第十三條數(shù)據(jù)應(yīng)用環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：應(yīng)用場(chǎng)景需經(jīng)內(nèi)部審批，輸出結(jié)果需經(jīng)復(fù)核，建立數(shù)據(jù)使用監(jiān)控機(jī)制。（二）禁止行為：禁止將統(tǒng)計(jì)結(jié)果用于商業(yè)推廣，禁止泄露關(guān)聯(lián)方敏感信息。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防范應(yīng)用場(chǎng)景擴(kuò)展、數(shù)據(jù)交叉使用及結(jié)果誤判。第十四條數(shù)據(jù)銷(xiāo)毀環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：銷(xiāo)毀過(guò)程需可追溯，銷(xiāo)毀方式需符合安全要求，建立銷(xiāo)毀確認(rèn)記錄。（二）禁止行為：禁止未銷(xiāo)毀直接轉(zhuǎn)移存儲(chǔ)介質(zhì)，禁止銷(xiāo)毀記錄缺失。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防范銷(xiāo)毀不徹底、介質(zhì)回收風(fēng)險(xiǎn)及記錄造假。第十五條統(tǒng)計(jì)報(bào)告環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：報(bào)告內(nèi)容需經(jīng)復(fù)核，發(fā)布需經(jīng)審批，確保數(shù)據(jù)來(lái)源可靠、口徑一致。（二）禁止行為：禁止虛報(bào)、瞞報(bào)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，禁止篡改報(bào)告結(jié)果。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防范報(bào)告滯后、口徑?jīng)_突及結(jié)果誤導(dǎo)。第十六條統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：系統(tǒng)需定期升級(jí)，訪問(wèn)權(quán)限需動(dòng)態(tài)調(diào)整，操作日志需完整記錄。（二）禁止行為：禁止非授權(quán)訪問(wèn)統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)，禁止刪除操作日志。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)防范系統(tǒng)漏洞、權(quán)限失控及日志篡改。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）信息技術(shù)部每年第一季度牽頭評(píng)估制度適用性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂；（二）內(nèi)審部每年第四季度開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，提出修訂建議；（三）修訂后需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并組織全員宣貫。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）信息技術(shù)部每季度開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用桌面推演、工具掃描等方式；（二）內(nèi)審部每年開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；（三）重大風(fēng)險(xiǎn)需發(fā)布預(yù)警通知，并制定專(zhuān)項(xiàng)防控方案。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）信息技術(shù)部在以下節(jié)點(diǎn)嵌入審查：系統(tǒng)上線前、數(shù)據(jù)接口變更時(shí)、重大統(tǒng)計(jì)活動(dòng)前；（二）內(nèi)審部對(duì)審查結(jié)果開(kāi)展抽查，確保“未經(jīng)審查不得實(shí)施”；（三）審查不合格需暫停相關(guān)活動(dòng)，直至整改通過(guò)。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，信息技術(shù)部提供技術(shù)支持；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求；（三）處置過(guò)程需全程記錄，處置后需評(píng)估效果并完善機(jī)制。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括：數(shù)據(jù)造假、違規(guī)傳輸、系統(tǒng)泄露等，對(duì)應(yīng)處罰標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附表；（二）處罰方式包括：績(jī)效扣減、紀(jì)律處分、法律追責(zé)；（三）處罰結(jié)果需與績(jī)效考核聯(lián)動(dòng)，并通報(bào)警示。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）信息技術(shù)部每年6月、12月開(kāi)展管理成效評(píng)估，重點(diǎn)考核數(shù)據(jù)質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)控制等指標(biāo)；（二）評(píng)估結(jié)果需提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，明確改進(jìn)方向；（三）評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的流程漏洞需同步優(yōu)化制度，形成閉環(huán)管理。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需履行“一崗雙責(zé)”，分管統(tǒng)計(jì)工作的領(lǐng)導(dǎo)需定期聽(tīng)取匯報(bào)；（二）信息技術(shù)部設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)管理崗位，配備專(zhuān)職人員；（三）每月召開(kāi)管理例會(huì)，解決遺留問(wèn)題。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將統(tǒng)計(jì)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，權(quán)重不低于X%；（二）將個(gè)人合規(guī)表現(xiàn)與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤，違規(guī)者取消評(píng)優(yōu)資格；（三）設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)管理獎(jiǎng)，獎(jiǎng)勵(lì)突出貢獻(xiàn)的部門(mén)和個(gè)人。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于X小時(shí)；（二）一線員工需接受操作規(guī)范培訓(xùn)，每年不少于X小時(shí)；（三）定期發(fā)布合規(guī)手冊(cè)，覆蓋核心制度及案例解析。第二十六條信息化支撐：（一）通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)自動(dòng)采集、清洗、校驗(yàn)；（二）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，建立預(yù)警模型；（三）通過(guò)區(qū)塊鏈技術(shù)增強(qiáng)數(shù)據(jù)防篡改能力。第二十七條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確員工權(quán)利義務(wù)；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書(shū)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）通過(guò)宣傳欄、內(nèi)刊等載體營(yíng)造合規(guī)氛圍。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至信息技術(shù)部，重大事件需同步上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度管理情況