供應(yīng)商服務(wù)評(píng)價(jià)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)通用管理準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)公司母公司關(guān)于供應(yīng)商管理的總體要求，以及本公司為防控供應(yīng)鏈專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范采購(gòu)業(yè)務(wù)流程、提升供應(yīng)商服務(wù)質(zhì)量的內(nèi)部管理需求，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在采購(gòu)、合同履約、服務(wù)評(píng)價(jià)等業(yè)務(wù)場(chǎng)景中涉及供應(yīng)商選擇、合作管理、績(jī)效評(píng)估等環(huán)節(jié)的全體人員及活動(dòng)。第三條本制度下列核心術(shù)語定義如下：（一）“供應(yīng)商專項(xiàng)管理”指公司為實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商準(zhǔn)入、合作、評(píng)價(jià)、退出全流程合規(guī)、高效管理，通過制度、流程、技術(shù)等手段開展的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控與業(yè)務(wù)優(yōu)化工作。（二）“供應(yīng)鏈專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指因供應(yīng)商資質(zhì)不合規(guī)、履約能力不足、廉潔合規(guī)問題、信息泄露、自然災(zāi)害等原因可能對(duì)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)安全、聲譽(yù)形象等造成損害的潛在風(fēng)險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”指供應(yīng)商及其工作人員在合作過程中，需嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部規(guī)章制度，不得從事利益輸送、商業(yè)賄賂、數(shù)據(jù)造假等違法違規(guī)行為。第四條供應(yīng)商服務(wù)評(píng)價(jià)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的原則，確保評(píng)價(jià)結(jié)果客觀公正、管理措施精準(zhǔn)有效。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司供應(yīng)商服務(wù)評(píng)價(jià)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策重大事項(xiàng)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核。第六條設(shè)立供應(yīng)商服務(wù)評(píng)價(jià)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、采購(gòu)部、業(yè)務(wù)部門及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)評(píng)價(jià)體系建設(shè)、決策審批重大評(píng)價(jià)結(jié)果、監(jiān)督評(píng)價(jià)實(shí)施情況，并定期召開會(huì)議研究解決重點(diǎn)問題。第七條采購(gòu)部為供應(yīng)商服務(wù)評(píng)價(jià)管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)制定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、組織評(píng)價(jià)實(shí)施、匯總分析評(píng)價(jià)結(jié)果、推動(dòng)整改落實(shí)，并開展培訓(xùn)宣貫工作。第八條法務(wù)部為專責(zé)部門，負(fù)責(zé)審核評(píng)價(jià)流程的合法性、合規(guī)性，提供法律支持，監(jiān)督評(píng)價(jià)中涉及的合同條款、爭(zhēng)議解決機(jī)制等。第九條財(cái)務(wù)部為專責(zé)部門，負(fù)責(zé)審核評(píng)價(jià)涉及的金額、資金審批權(quán)限、稅務(wù)合規(guī)性，監(jiān)督付款流程與發(fā)票管理。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位為業(yè)務(wù)主體，負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域供應(yīng)商評(píng)價(jià)要求，組織開展日常監(jiān)控，配合牽頭部門完成評(píng)價(jià)任務(wù)。第十一條基層執(zhí)行崗位員工應(yīng)嚴(yán)格遵守評(píng)價(jià)流程，如實(shí)記錄評(píng)價(jià)信息，履行風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)，并在崗位承諾書中明確合規(guī)操作責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條供應(yīng)商盡職調(diào)查應(yīng)全面核實(shí)其資質(zhì)、信譽(yù)、財(cái)務(wù)狀況、履約能力等，禁止引入存在重大法律糾紛、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或失信記錄的供應(yīng)商。第十三條招標(biāo)流程須符合公開、公平、公正原則，嚴(yán)禁設(shè)置排他性條款、泄露招標(biāo)信息或與特定供應(yīng)商進(jìn)行暗箱操作。第十四條合同簽訂應(yīng)明確服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、考核指標(biāo)、違約責(zé)任等核心條款，禁止簽訂權(quán)責(zé)不清、過度捆綁的交易合同。第十五條服務(wù)過程監(jiān)控需建立關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)跟蹤機(jī)制，如交付及時(shí)率、質(zhì)量合格率等，禁止對(duì)異常情況瞞報(bào)、遲報(bào)。第十六條評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用應(yīng)將評(píng)價(jià)等級(jí)與后續(xù)合作（如續(xù)簽、淘汰）直接掛鉤，禁止對(duì)評(píng)價(jià)不達(dá)標(biāo)供應(yīng)商搞“明評(píng)暗用”。第十七條價(jià)格評(píng)估應(yīng)基于市場(chǎng)行情與價(jià)值貢獻(xiàn)，禁止因人情關(guān)系壓價(jià)或抬價(jià)。第十八條信息保密要求供應(yīng)商簽訂保密協(xié)議，禁止泄露公司商業(yè)秘密或技術(shù)信息。第十九條違約處置須啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任劃分與賠償標(biāo)準(zhǔn)，禁止以“踢皮球”方式推諉損失。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制應(yīng)每年至少開展一次全面梳理，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與流程。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制需建立季度風(fēng)險(xiǎn)排查清單，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商開展分級(jí)評(píng)估，并發(fā)布預(yù)警通知至相關(guān)部門。第十四條合規(guī)審查機(jī)制應(yīng)將供應(yīng)商評(píng)價(jià)嵌入采購(gòu)決策、合同簽訂、履約驗(yàn)收等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”的剛性要求。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制應(yīng)區(qū)分一般風(fēng)險(xiǎn)（如輕微交付延遲）與重大風(fēng)險(xiǎn)（如服務(wù)嚴(yán)重不合格），明確分級(jí)處置流程、應(yīng)急響應(yīng)措施及協(xié)同上報(bào)要求。第十六條責(zé)任追究機(jī)制需制定違規(guī)行為處罰標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)涉及違規(guī)操作的責(zé)任人實(shí)施績(jī)效考核扣減、紀(jì)律處分等聯(lián)動(dòng)措施。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制應(yīng)每年委托第三方機(jī)構(gòu)開展評(píng)價(jià)有效性評(píng)估，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題優(yōu)化評(píng)價(jià)流程與標(biāo)準(zhǔn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障要求各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)在考核中體現(xiàn)對(duì)供應(yīng)商評(píng)價(jià)工作的重視程度，牽頭部門定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)進(jìn)展。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制應(yīng)將評(píng)價(jià)結(jié)果納入部門年度目標(biāo)責(zé)任書，與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤，建立正向激勵(lì)與反向約束并行的管理模型。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制需分層級(jí)開展培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職要求，一線員工側(cè)重操作規(guī)范與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。第二十一條信息化支撐應(yīng)開發(fā)供應(yīng)商評(píng)價(jià)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、數(shù)據(jù)可視化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升管理效率。第二十二條文化建設(shè)應(yīng)通過發(fā)布《供應(yīng)商合規(guī)手冊(cè)》、組織簽署《承諾書》等方式，營(yíng)造“人人講合規(guī)”的內(nèi)部氛圍。第二十三條報(bào)告制度要求每月提交風(fēng)險(xiǎn)事件周報(bào)，每季度報(bào)送管理情況報(bào)告，年度匯總形成分析報(bào)告并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審閱