全國(guó)傳染病和公共衛(wèi)生監(jiān)督統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)傳染病防治法》《突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急條例》等相關(guān)法律法規(guī)，參照國(guó)家衛(wèi)生健康委員會(huì)、行業(yè)主管部門發(fā)布的公共衛(wèi)生監(jiān)督統(tǒng)計(jì)調(diào)查指南，結(jié)合[集團(tuán)母公司名稱]關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的總體要求，以及本公司為有效應(yīng)對(duì)傳染病風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范公共衛(wèi)生監(jiān)督統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作的實(shí)際需求，制定本制度。本制度旨在明確傳染病和公共衛(wèi)生監(jiān)督統(tǒng)計(jì)調(diào)查的管理原則、組織職責(zé)、操作規(guī)范、運(yùn)行機(jī)制及保障措施，確保公司業(yè)務(wù)活動(dòng)在全生命周期內(nèi)符合相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部管控要求，防范化解重大公共衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)員工健康安全及企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋但不限于以下場(chǎng)景：（一）傳染病疫情信息收集、監(jiān)測(cè)、上報(bào)及處置工作；（二）公共衛(wèi)生監(jiān)督抽查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、整改落實(shí)等管理活動(dòng)；（三）涉及員工健康保護(hù)、場(chǎng)所衛(wèi)生管理、應(yīng)急物資儲(chǔ)備等業(yè)務(wù)流程；（四）與政府監(jiān)管部門、第三方機(jī)構(gòu)就公共衛(wèi)生監(jiān)督統(tǒng)計(jì)調(diào)查事項(xiàng)的協(xié)同工作。第三條本制度中的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司為防控傳染病及公共衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)而建立的全流程管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、處置、改進(jìn)等環(huán)節(jié)，需與公司整體合規(guī)管理體系協(xié)同運(yùn)行；（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因傳染病傳播、公共衛(wèi)生事件處置不當(dāng)或統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作疏漏可能導(dǎo)致的健康損害、法律責(zé)任、運(yùn)營(yíng)中斷或聲譽(yù)損失等潛在威脅；（三）“XX合規(guī)”指公司及員工在傳染病和公共衛(wèi)生監(jiān)督統(tǒng)計(jì)調(diào)查活動(dòng)中，嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部制度要求的行為狀態(tài)，需貫穿業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)、執(zhí)行、監(jiān)督全過(guò)程。第四條傳染病和公共衛(wèi)生監(jiān)督統(tǒng)計(jì)調(diào)查管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景及員工群體，不留監(jiān)管盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)主體化；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先防控重大及高頻風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程與技術(shù)手段。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本單位傳染病和公共衛(wèi)生監(jiān)督統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作的第一責(zé)任人，對(duì)管理工作的全面性、合規(guī)性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)日常組織協(xié)調(diào)、資源保障及重大事項(xiàng)決策。第六條設(shè)立傳染病和公共衛(wèi)生監(jiān)督統(tǒng)計(jì)調(diào)查領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及各部門代表組成，履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司公共衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)防控戰(zhàn)略，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)同；（二）審批重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置方案及專項(xiàng)制度的修訂；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)各層級(jí)管理責(zé)任的落實(shí)情況及效果。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，具體職責(zé)包括：（一）編制年度管理計(jì)劃，組織風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估；（二）監(jiān)督專項(xiàng)審查機(jī)制的執(zhí)行，匯總分析風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)；（三）協(xié)調(diào)應(yīng)急資源調(diào)配，指導(dǎo)基層風(fēng)險(xiǎn)處置。第八條牽頭部門（如[牽頭部門名稱]）職責(zé)：（一）統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)，定期更新管理要求；（二）組織全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)培訓(xùn)，推廣合規(guī)操作工具；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)管理動(dòng)態(tài)。第九條專責(zé)部門（如[合規(guī)部/風(fēng)控部]）職責(zé)：（一）審核業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，優(yōu)化操作流程；（二）牽頭開(kāi)展專項(xiàng)合規(guī)審查，出具審查意見(jiàn)；（三）參與重大風(fēng)險(xiǎn)處置，提供法律與專業(yè)支持。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控要求，開(kāi)展日常自查；（二）建立員工健康檔案，配合應(yīng)急響應(yīng)工作；（三）及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，落實(shí)整改措施。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，熟知操作規(guī)范；（二）主動(dòng)上報(bào)異常情況，協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)溯源；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，必要時(shí)越級(jí)報(bào)告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條傳染病疫情信息管理：業(yè)務(wù)操作需符合以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）建立員工健康監(jiān)測(cè)機(jī)制，每日?qǐng)?bào)告異常癥狀；（二）規(guī)范發(fā)熱門診/隔離區(qū)設(shè)置，落實(shí)“早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告”；（三）配合疾控機(jī)構(gòu)流調(diào)需求，確保數(shù)據(jù)真實(shí)完整。禁止行為：嚴(yán)禁遲報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)傳染病信息，嚴(yán)禁泄露員工隱私。重點(diǎn)防控點(diǎn)：人員交叉感染風(fēng)險(xiǎn)、信息報(bào)送延遲風(fēng)險(xiǎn)。第十三條場(chǎng)所衛(wèi)生管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)包括：（一）辦公場(chǎng)所每日消毒，定期檢測(cè)空氣質(zhì)量；（二）食堂、宿舍執(zhí)行分時(shí)分區(qū)管理，餐具集中消毒；（三）設(shè)置應(yīng)急物資儲(chǔ)備室，配備洗手設(shè)施及消毒用品。禁止行為：嚴(yán)禁超標(biāo)準(zhǔn)人員密度、嚴(yán)禁使用過(guò)期消毒物資。重點(diǎn)防控點(diǎn)：公共區(qū)域傳播風(fēng)險(xiǎn)、物資保障能力不足風(fēng)險(xiǎn)。第十四條應(yīng)急響應(yīng)處置：操作要求：（一）啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案需遵循“分級(jí)負(fù)責(zé)、屬地管理”原則；（二）隔離人員轉(zhuǎn)運(yùn)需遵循“閉環(huán)管理、專業(yè)防護(hù)”；（三）恢復(fù)生產(chǎn)需經(jīng)衛(wèi)生評(píng)估，確保環(huán)境安全。禁止行為：嚴(yán)禁非專業(yè)人員操作應(yīng)急設(shè)備、嚴(yán)禁擅自解除隔離措施。重點(diǎn)防控點(diǎn)：應(yīng)急處置遲緩風(fēng)險(xiǎn)、次生衍生風(fēng)險(xiǎn)。第十五條統(tǒng)計(jì)調(diào)查數(shù)據(jù)管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）建立數(shù)據(jù)全流程追溯機(jī)制，確保來(lái)源可靠；（二）通過(guò)加密存儲(chǔ)防止數(shù)據(jù)篡改，定期備份；（三）對(duì)外提供數(shù)據(jù)需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，脫敏處理敏感信息。禁止行為：嚴(yán)禁偽造統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)對(duì)外披露。重點(diǎn)防控點(diǎn)：數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)、統(tǒng)計(jì)方法偏差風(fēng)險(xiǎn)。第十六條業(yè)務(wù)外包管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）選擇具備衛(wèi)生資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)，簽訂保密協(xié)議；（二）明確外包方責(zé)任清單，納入公司績(jī)效考核；（三）定期抽查外包方操作規(guī)范，驗(yàn)證服務(wù)效果。禁止行為：嚴(yán)禁向無(wú)資質(zhì)機(jī)構(gòu)委托高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、嚴(yán)禁利益輸送。重點(diǎn)防控點(diǎn)：外包方管理缺位風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)質(zhì)量失控風(fēng)險(xiǎn)。第十七條員工健康保護(hù)：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）為員工提供必要的防疫物資及培訓(xùn)；（二）建立病假管理制度，保障員工休息權(quán)；（三）對(duì)感染員工提供醫(yī)療支持及心理疏導(dǎo)。禁止行為：嚴(yán)禁區(qū)別對(duì)待感染/隔離員工、嚴(yán)禁強(qiáng)制返崗。重點(diǎn)防控點(diǎn)：?jiǎn)T工抵觸情緒風(fēng)險(xiǎn)、用工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十八條交叉感染防控：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）設(shè)置單向通行標(biāo)識(shí)，限制會(huì)議規(guī)模；（二）提供分時(shí)預(yù)約服務(wù)，避免人員聚集；（三）加強(qiáng)員工手部衛(wèi)生宣傳，配備免洗消毒液。禁止行為：嚴(yán)禁占用應(yīng)急通道、嚴(yán)禁未消毒設(shè)備混用。重點(diǎn)防控點(diǎn)：防疫措施落實(shí)不到位風(fēng)險(xiǎn)、員工配合度不足風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年6月前評(píng)估制度有效性，結(jié)合法規(guī)變化修訂；（二）重大公共衛(wèi)生事件期間，啟動(dòng)應(yīng)急修訂程序，15日內(nèi)完成發(fā)布；（三）通過(guò)內(nèi)部公告、會(huì)議宣貫確保全員知曉。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月由牽頭部門牽頭，聯(lián)合專責(zé)部門開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查；（二）采用“風(fēng)險(xiǎn)矩陣”評(píng)估工具，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)（紅/橙/黃/藍(lán)）；（三）發(fā)布預(yù)警通知需明確響應(yīng)措施及責(zé)任部門。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）嵌入業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)設(shè)置審查點(diǎn)，如供應(yīng)商準(zhǔn)入、合同簽訂；（二）審查不合格項(xiàng)需制定整改計(jì)劃，30日內(nèi)反饋復(fù)核結(jié)果；（三）實(shí)行“一票否決制”，未經(jīng)審查的方案不得實(shí)施。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，報(bào)專責(zé)部門備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)商，制定“一人一策”方案；（三）明確上報(bào)路徑，緊急事件需第一時(shí)間向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分類處罰：輕微問(wèn)題通報(bào)批評(píng)，情節(jié)嚴(yán)重追責(zé)至崗位負(fù)責(zé)人；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)參考《公司違紀(jì)處理辦法》，可疊加經(jīng)濟(jì)處罰；（三）建立免責(zé)條款，主動(dòng)報(bào)告并有效化解風(fēng)險(xiǎn)可減輕處罰。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年12月由領(lǐng)導(dǎo)小組組織第三方評(píng)估，出具改進(jìn)建議；（二）評(píng)估結(jié)果納入部門年度考核，與資源分配掛鉤；（三）形成閉環(huán)管理，3個(gè)月內(nèi)完成整改措施落地。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需簽署《管理責(zé)任承諾書(shū)》，定期述職；（二）設(shè)立專項(xiàng)預(yù)算，保障物資采購(gòu)、培訓(xùn)等費(fèi)用；（三）建立跨部門協(xié)調(diào)小組，每月召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將管理成效納入部門KPI，占比不低于10%；（二）設(shè)立“XX合規(guī)先鋒”獎(jiǎng)項(xiàng)，與年度評(píng)優(yōu)掛鉤；（三）對(duì)舉報(bào)違規(guī)行為者給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，最高XX萬(wàn)元。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需參加合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可履職；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范考核，不合格者強(qiáng)制補(bǔ)訓(xùn)；（三）制作《員工手冊(cè)-XX專項(xiàng)篇》，通過(guò)內(nèi)網(wǎng)定期推送。第二十八條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)XX管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)自動(dòng)采集與可視化；（二）嵌入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模塊，實(shí)時(shí)推送超標(biāo)指標(biāo)；（三）建立電子檔案庫(kù)，支持追溯查詢。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《XX合規(guī)手冊(cè)》，納入新員工入職培訓(xùn)；（二）組織全員簽署《合規(guī)承諾書(shū)》，張貼宣傳標(biāo)語(yǔ)；（三）每季度評(píng)選“XX標(biāo)兵”，樹(shù)立正向典型。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專