公共資源交易中心巡查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)配套法規(guī)，結(jié)合公共資源交易中心業(yè)務(wù)特性與風(fēng)險(xiǎn)防控需求，由公司母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的總體要求制定。旨在規(guī)范中心內(nèi)部巡查工作，強(qiáng)化過(guò)程監(jiān)督，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，確保各類公共資源配置活動(dòng)依法合規(guī)、公平高效，維護(hù)交易主體合法權(quán)益及中心公信力。第二條本制度適用于中心各部門、下屬交易單元及全體員工，覆蓋公共資源交易全流程，包括但不限于信息發(fā)布、資格審查、開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)、合同簽訂、履約驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的巡查活動(dòng)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指中心以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，通過(guò)制度約束、流程嵌入、技術(shù)保障等方式，對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如電子招投標(biāo)、場(chǎng)地租賃、代理服務(wù)）實(shí)施的系統(tǒng)性管控活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在交易過(guò)程中可能引發(fā)經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或法律責(zé)任的不確定性因素，如程序違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)故障風(fēng)險(xiǎn)、利益沖突風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指交易活動(dòng)及內(nèi)部管理嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司制度要求，不存在實(shí)質(zhì)性違法違規(guī)情形。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）“全面覆蓋”，確保巡查范圍覆蓋所有交易類型、環(huán)節(jié)及主體；（二）“責(zé)任到人”，明確各層級(jí)、各部門的巡查職責(zé)；（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”，突出對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的監(jiān)督；（四）“持續(xù)改進(jìn)”，動(dòng)態(tài)優(yōu)化巡查機(jī)制與管控措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)最終決策與監(jiān)督責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，統(tǒng)籌日常管理，協(xié)調(diào)重大事項(xiàng)。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司領(lǐng)導(dǎo)牽頭，成員包括各職能部門負(fù)責(zé)人及交易領(lǐng)域?qū)＜?。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：（一）制定XX專項(xiàng)管理制度及年度工作計(jì)劃；（二）協(xié)調(diào)跨部門巡查事項(xiàng)，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案；（三）定期聽(tīng)取工作報(bào)告，評(píng)估管理成效。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在[牽頭部門名稱]（如交易管理部），負(fù)責(zé)：（一）組織巡查方案編制與實(shí)施；（二）匯總分析巡查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出整改建議；（三）牽頭開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)與宣貫。第八條明確三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門：負(fù)責(zé)制定XX專項(xiàng)管理制度，每季度組織風(fēng)險(xiǎn)排查，監(jiān)督整改落實(shí)，每半年編制管理報(bào)告；（二）專責(zé)部門：包括合規(guī)部、技術(shù)部等，分別負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)流程審核、系統(tǒng)功能測(cè)試、輿情監(jiān)測(cè)等；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：交易單元主任對(duì)屬地巡查負(fù)首要責(zé)任，應(yīng)確保每日操作符合規(guī)范，每月自查并上報(bào)異常情況。第九條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）崗位人員須簽署《合規(guī)操作承諾書》，對(duì)本人操作的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)；（二）發(fā)現(xiàn)異常情況（如系統(tǒng)報(bào)錯(cuò)、違規(guī)操作線索）應(yīng)立即中止交易，并向直屬上級(jí)及合規(guī)部雙重報(bào)告。第三章XX管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條信息發(fā)布環(huán)節(jié)：必須通過(guò)官方平臺(tái)發(fā)布交易公告，內(nèi)容需包含采購(gòu)需求、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、保證金要求等關(guān)鍵要素，禁止虛假或遺漏。嚴(yán)禁泄露非公開(kāi)的評(píng)審專家名單。第十一條資格審查環(huán)節(jié)：嚴(yán)格核對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)文件，確保原件與系統(tǒng)錄入一致，對(duì)存在異議的資料應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)核查或要求補(bǔ)充說(shuō)明。禁止以任何形式排斥潛在競(jìng)爭(zhēng)者。第十二條評(píng)標(biāo)環(huán)節(jié)：采用電子評(píng)標(biāo)系統(tǒng)的，應(yīng)確保系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置正確、評(píng)標(biāo)記錄完整；人工評(píng)標(biāo)時(shí)需封閉場(chǎng)所進(jìn)行，評(píng)委應(yīng)簽署保密承諾。禁止泄露評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、得分情況等敏感信息。第十三條合同簽訂環(huán)節(jié)：合同條款必須與評(píng)審結(jié)果一致，關(guān)鍵條款（如價(jià)格、工期）需經(jīng)法務(wù)審核，簽訂過(guò)程全程錄像存檔。禁止未經(jīng)授權(quán)擅自修改合同內(nèi)容。第十四條異議處理環(huán)節(jié)：設(shè)立專門窗口接收異議，應(yīng)在法定時(shí)限內(nèi)作出答復(fù)，處理過(guò)程需留痕，重大異議應(yīng)提請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組決策。禁止推諉或拖延處理。第十五條系統(tǒng)安全環(huán)節(jié)：禁止擅自修改交易系統(tǒng)參數(shù)，定期開(kāi)展漏洞掃描，對(duì)異常登錄行為實(shí)時(shí)告警。禁止在辦公設(shè)備存儲(chǔ)交易數(shù)據(jù)。第十六條利益回避環(huán)節(jié)：交易人員、評(píng)委等存在利害關(guān)系的，應(yīng)主動(dòng)申報(bào)回避，中心應(yīng)建立回避臺(tái)賬。禁止參與本機(jī)構(gòu)主導(dǎo)或有利害關(guān)聯(lián)的交易活動(dòng)。第十七條費(fèi)用結(jié)算環(huán)節(jié)：場(chǎng)地租賃費(fèi)、代理服務(wù)費(fèi)必須按標(biāo)準(zhǔn)收取，票據(jù)管理符合財(cái)務(wù)制度，禁止設(shè)立賬外“小金庫(kù)”。第四章XX管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年1月由牽頭部門牽頭，組織各專責(zé)部門對(duì)制度進(jìn)行評(píng)估，遇法律法規(guī)修訂或業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)立即修訂。修訂稿需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)自查，專責(zé)部門對(duì)系統(tǒng)日志、交易數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題按“一般/重大”分級(jí)，通過(guò)內(nèi)部通報(bào)同步至相關(guān)單位。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：將審查嵌入業(yè)務(wù)流程，如招標(biāo)文件審核、合同簽訂前需經(jīng)合規(guī)部抽查，未通過(guò)不得進(jìn)入下一環(huán)節(jié)，形成“未經(jīng)審查不得實(shí)施”的閉環(huán)管理。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門限期整改，專責(zé)部門跟蹤；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，必要時(shí)上報(bào)公司管理層；（三）涉及違規(guī)行為的，按《員工違規(guī)行為處理辦法》追責(zé)。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為“警告/罰款/解除合同”等級(jí)，情節(jié)嚴(yán)重的移交紀(jì)律委員會(huì)；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)《XX管理手冊(cè)》，如泄露信息處以5000-20000元罰款；（三）處罰結(jié)果與績(jī)效考核、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年12月組織第三方機(jī)構(gòu)對(duì)XX管理體系運(yùn)行情況評(píng)估，重點(diǎn)考察問(wèn)題整改率、制度覆蓋度等指標(biāo)，形成《改進(jìn)計(jì)劃》報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。第五章XX管理保障措施第二十四條組織保障：公司主要領(lǐng)導(dǎo)每年至少聽(tīng)取一次XX管理專題匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開(kāi)例會(huì)，確保制度落實(shí)。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：將XX合規(guī)情況納入部門年度考核指標(biāo)（權(quán)重不低于20%），對(duì)表現(xiàn)突出的單位授予“XX管理示范崗”稱號(hào)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年參加合規(guī)履職培訓(xùn)，考核不合格者不得分管相關(guān)業(yè)務(wù)；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓(xùn)，新員工上崗前必須考核合格；（三）定期發(fā)布《XX管理簡(jiǎn)報(bào)》，通報(bào)典型案例。第二十七條信息化支撐：升級(jí)交易系統(tǒng)至V3.0版本，實(shí)現(xiàn)：（一）自動(dòng)校驗(yàn)關(guān)鍵數(shù)據(jù)（如保證金繳納情況）；（二）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警自動(dòng)推送至相關(guān)崗；（三）全程留痕可追溯。第二十八條文化建設(shè)：每半年開(kāi)展一次“XX合規(guī)月”活動(dòng)，內(nèi)容包括知識(shí)競(jìng)賽、合規(guī)承諾簽署、案例警示教育等。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至直屬上級(jí)，12小時(shí)內(nèi)形成初步報(bào)告；（二）年度管理報(bào)告應(yīng)包含問(wèn)題統(tǒng)計(jì)、整改完成率、制度修訂情況等；（三）報(bào)告經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審核后同步至公司管理