企校聯(lián)合共建研發(fā)中心制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《XX集團母公司企業(yè)內(nèi)部控制管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則制定，同時結(jié)合公司內(nèi)部風(fēng)險防控需求、業(yè)務(wù)流程規(guī)范化要求，旨在明確企校聯(lián)合共建研發(fā)中心的管理規(guī)范，防范專項風(fēng)險，提升協(xié)同創(chuàng)新效能。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在參與企校聯(lián)合共建研發(fā)中心的全過程中，包括但不限于研發(fā)項目立項、資源投入、成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)管理、合作終止等環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語定義：（一）“企校聯(lián)合共建研發(fā)中心專項管理”指公司為確保研發(fā)中心合規(guī)運營，圍繞組織架構(gòu)、資源投入、成果轉(zhuǎn)化、風(fēng)險防控等關(guān)鍵環(huán)節(jié)實施的全流程管理活動。（二）“企校聯(lián)合共建研發(fā)中心專項風(fēng)險”指在研發(fā)合作中可能出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、技術(shù)泄密、資源浪費、合作中斷等風(fēng)險事件。（三）“企校聯(lián)合共建研發(fā)中心合規(guī)”指研發(fā)中心的各項活動必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、集團制度及合作協(xié)議約定。第四條企校聯(lián)合共建研發(fā)中心專項管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則：覆蓋研發(fā)中心運營的全流程、全環(huán)節(jié)、全要素。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級、各部門的管理責(zé)任與執(zhí)行責(zé)任。（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：聚焦重大風(fēng)險點，實施分級管控。（四）持續(xù)改進原則：定期評估管理效果，動態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對企業(yè)研發(fā)中心的企校聯(lián)合共建工作負(fù)總責(zé)，主持專項管理決策；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌推進、監(jiān)督考核。第六條設(shè)立企校聯(lián)合共建研發(fā)中心專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，成員包括研發(fā)、法律、財務(wù)、人力資源、采購等部門負(fù)責(zé)人及合作高校代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)研發(fā)中心的建設(shè)與運營管理；（二）審批重大事項，如合作高校選擇、核心資源投入方案；（三）監(jiān)督評價專項管理制度的執(zhí)行效果。第七條明確專項管理職責(zé)分工：（一）牽頭部門（研發(fā)部）：負(fù)責(zé)專項管理制度建設(shè)、風(fēng)險識別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫，定期編制管理報告。（二）專責(zé)部門：1.法律部：審核合作協(xié)議，處理知識產(chǎn)權(quán)糾紛；2.財務(wù)部：監(jiān)控資金使用合規(guī)性，審核預(yù)算支出；3.人力資源部：協(xié)調(diào)人員交流與管理。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.研發(fā)中心運營團隊：落實日常管理要求，開展技術(shù)對接；2.合作高校對接方：負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)資源整合，確保合作質(zhì)量。第八條基層執(zhí)行崗位責(zé)任：研發(fā)人員、管理人員、財務(wù)人員等需簽署崗位合規(guī)承諾書，履行以下義務(wù)：（一）嚴(yán)格遵守操作規(guī)范，不得泄露合作核心信息；（二）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患及時上報，不得瞞報、緩報；（三）參與培訓(xùn)考核，達(dá)標(biāo)后方可上崗。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條合作高校選擇與協(xié)議管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：遵循公開公平原則，通過競標(biāo)或評估方式選擇合作高校，簽訂具有法律效力的合作協(xié)議，明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬、保密責(zé)任、違約處理等條款。（二）禁止行為：嚴(yán)禁向高校輸送不正當(dāng)利益、規(guī)避招標(biāo)程序。（三）重點防控：高校資質(zhì)審核、合作協(xié)議核心條款的法律風(fēng)險。第十條資源投入與使用管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)研發(fā)計劃分階段投入資金、設(shè)備、場地等資源，建立臺賬制度，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報使用情況。（二）禁止行為：嚴(yán)禁虛列支出、重復(fù)投入，禁止將公共資源用于私人目的。（三）重點防控：資金使用效率、資源閑置風(fēng)險。第十一條知識產(chǎn)權(quán)保護管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：研發(fā)成果按協(xié)議約定確權(quán)，建立分級保密制度，對核心技術(shù)人員簽訂保密協(xié)議。（二）禁止行為：擅自將研發(fā)成果用于商業(yè)推廣、泄露給第三方。（三）重點防控：成果侵權(quán)、技術(shù)泄密風(fēng)險。第十二條人員交流與管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立人才交流備案機制，明確人員流動的保密要求及責(zé)任劃分。（二）禁止行為：借交流名義進行商業(yè)間諜活動、違規(guī)兼職。（三）重點防控：人員流失導(dǎo)致的技術(shù)泄密風(fēng)險。第十三條合作終止與清算管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：協(xié)議到期前三個月啟動清算程序，清點資產(chǎn)、結(jié)清款項、移交成果。（二）禁止行為：擅自終止合作、隱瞞債務(wù)。（三）重點防控：合作中斷帶來的損失風(fēng)險。第十四條風(fēng)險評估與監(jiān)控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：每年開展至少一次全面風(fēng)險評估，對高風(fēng)險環(huán)節(jié)實施重點監(jiān)控。（二）禁止行為：偽造評估報告、忽視預(yù)警信號。（三）重點防控：評估不全面、監(jiān)控不到位的風(fēng)險。第四章專項管理運行機制第十五條制度動態(tài)更新機制：研發(fā)部牽頭，每年結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整修訂制度，重大調(diào)整需領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第十六條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）定期排查：每季度組織一次專項風(fēng)險排查，形成評估報告；（二）分級預(yù)警：一般風(fēng)險由牽頭部門處理，重大風(fēng)險提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策。第十七條合規(guī)審查機制：（一）嵌入節(jié)點：在項目立項、協(xié)議簽訂、成果轉(zhuǎn)化等關(guān)鍵環(huán)節(jié)實施合規(guī)審查；（二）審查標(biāo)準(zhǔn)：審查結(jié)果與業(yè)務(wù)決策、績效考核掛鉤，“未經(jīng)審查不得實施”。第十八條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險：由專責(zé)部門協(xié)調(diào)處理，每月向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報；（二）重大風(fēng)險：啟動應(yīng)急預(yù)案，責(zé)任部門協(xié)同處置，及時上報公司總部。第十九條責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)情形：包括失職瀆職、利益輸送、違規(guī)操作等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：視情節(jié)輕重給予績效扣減、紀(jì)律處分，涉嫌犯罪的移交司法機關(guān)。第二十條評估改進機制：（一）評估周期：每年開展專項管理有效性評估，形成改進方案；（二）持續(xù)優(yōu)化：對制度漏洞、流程缺陷及時調(diào)整，納入年度考核。第五章專項管理保障措施第二十一條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)干部實行“一崗雙責(zé)”，既抓業(yè)務(wù)發(fā)展又抓合規(guī)管理。第二十二條考核激勵機制：（一）部門考核：專項合規(guī)情況占部門年度評分的20%；（二）個人激勵：合規(guī)表現(xiàn)突出的個人優(yōu)先評優(yōu)晉升。第二十三條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層培訓(xùn)：每半年開展合規(guī)履職培訓(xùn)；（二）員工培訓(xùn)：新員工入職必須完成專項培訓(xùn)，考核合格方可上崗。第二十四條信息化支撐：開發(fā)管理平臺實現(xiàn)數(shù)據(jù)自動采集、風(fēng)險實時預(yù)警、流程電子化審批。第二十五條文化建設(shè)：（一）制度宣貫：發(fā)布《企校聯(lián)合共建研發(fā)中心合規(guī)手冊》，組織簽署承諾書；（二）典型宣傳：定期表彰合規(guī)案例，營造“人人講合規(guī)”氛圍。第二十六條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：重大風(fēng)險事件24小時內(nèi)上報，附處置方案；（二）年度報告：每年