公司制企業(yè)建立職工董事制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及公司章程相關(guān)規(guī)定，結(jié)合集團母公司關(guān)于規(guī)范治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見，為完善公司治理體系、防控專項風(fēng)險、提升管理效能，特制定本制度。同時，為響應(yīng)行業(yè)監(jiān)管要求，強化職工民主參與，保障員工合法權(quán)益，本制度明確職工董事制度的建立與運行機制，以實現(xiàn)公司決策的科學(xué)化、民主化。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司經(jīng)營管理的全部場景，包括但不限于戰(zhàn)略決策、投資并購、采購招標(biāo)、財務(wù)審批、數(shù)據(jù)安全、安全生產(chǎn)等專項領(lǐng)域。職工董事制度的實施，需確保全過程覆蓋、全員參與，并符合公司治理架構(gòu)的層級要求。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）XX專項管理：指公司為防控特定領(lǐng)域風(fēng)險而建立的管理體系，包括制度建設(shè)、風(fēng)險識別、合規(guī)審查、應(yīng)急響應(yīng)等環(huán)節(jié)，如采購管理、財務(wù)審計、數(shù)據(jù)安全等專項領(lǐng)域。（二）XX風(fēng)險：指公司在經(jīng)營活動中可能面臨的合規(guī)、安全、財務(wù)、法律等風(fēng)險，包括但不限于違反法律法規(guī)、造成重大經(jīng)濟損失、引發(fā)群體性事件等情形。（三）XX合規(guī)：指公司所有業(yè)務(wù)活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部管理制度的要求，強調(diào)事前預(yù)防、事中控制、事后監(jiān)督的全流程合規(guī)管理。第四條XX專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、所有層級、所有環(huán)節(jié)均納入專項管理范圍，確保無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門的專項管理職責(zé)，建立“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的責(zé)任體系。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先處理重大風(fēng)險，動態(tài)調(diào)整管理策略。（四）持續(xù)改進：定期評估專項管理體系的有效性，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司XX專項管理的第一責(zé)任人，對專項管理工作的全面性、合規(guī)性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織、協(xié)調(diào)與監(jiān)督。主要負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)需定期聽取專項管理報告，審批重大風(fēng)險處置方案。第六條公司設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組的職能包括：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理工作、審議重大風(fēng)險處置方案、監(jiān)督考核專項管理成效。領(lǐng)導(dǎo)小組須每季度召開會議，審議專項管理報告。第七條公司指定XX管理部門為XX專項管理的牽頭部門，其職責(zé)包括：（一）組織制定專項管理制度，修訂完善相關(guān)流程；（二）牽頭開展風(fēng)險識別與評估，建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫；（三）監(jiān)督專項管理措施的落實情況，開展內(nèi)部審計；（四）統(tǒng)籌培訓(xùn)宣貫工作，提升全員合規(guī)意識。第八條公司設(shè)立XX專責(zé)部門，負(fù)責(zé)以下職責(zé)：（一）對專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)性進行審核，提出優(yōu)化建議；（二）優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，引入自動化工具提升管控效率；（三）牽頭處置重大風(fēng)險事件，制定應(yīng)急方案。第九條公司各業(yè)務(wù)部門及下屬單位需落實XX專項管理要求，具體職責(zé)包括：（一）開展本領(lǐng)域風(fēng)險自查，及時上報重大風(fēng)險隱患；（二）執(zhí)行專項管理制度，確保業(yè)務(wù)操作符合合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)；（三）配合領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門的工作，提供必要的數(shù)據(jù)與資料。第十條基層執(zhí)行崗員工需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人操作紅線；（二）主動報告發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險或異常情況，不得隱瞞或篡改信息；（三）參與專項培訓(xùn)，掌握崗位合規(guī)操作規(guī)范。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條采購領(lǐng)域：（一）供應(yīng)商盡職調(diào)查須嚴(yán)格審查其資質(zhì)、信譽及財務(wù)狀況，嚴(yán)禁向關(guān)聯(lián)方采購；（二）招標(biāo)流程需符合公司采購管理制度，禁止泄露標(biāo)底或圍標(biāo)串標(biāo)行為；（三）重點防控采購價格異常、質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)等風(fēng)險，建立供應(yīng)商黑名單機制。第十二條財務(wù)領(lǐng)域：（一）資金審批權(quán)限須明確分級，重大支出需經(jīng)集體決策；（二）稅務(wù)合規(guī)要求需嚴(yán)格遵守，禁止虛開發(fā)票或逃稅漏稅；（三）重點防控資金挪用、賬目造假等風(fēng)險，加強內(nèi)審監(jiān)督。第十三條數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域：（一）數(shù)據(jù)采集、存儲、傳輸需符合保密要求，禁止非授權(quán)訪問；（二）建立數(shù)據(jù)泄露應(yīng)急預(yù)案，定期開展安全測試；（三）重點防控客戶信息泄露、數(shù)據(jù)篡改等風(fēng)險，對違規(guī)行為零容忍。第十四條安全生產(chǎn)領(lǐng)域：（一）高危作業(yè)需嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，配備必要防護措施；（二）定期開展安全隱患排查，對重大隱患立即整改；（三）重點防控重大安全事故，建立事故責(zé)任倒查機制。第十五條投資并購領(lǐng)域：（一）投資決策需充分評估目標(biāo)公司的財務(wù)風(fēng)險與法律合規(guī)性；（二）并購協(xié)議須聘請外部律師審核，禁止虛假陳述；（三）重點防控投資損失、法律糾紛等風(fēng)險，建立投后管理機制。第十六條環(huán)境保護領(lǐng)域：（一）生產(chǎn)活動需符合環(huán)保法規(guī)，禁止超標(biāo)排放污染物；（二）建立環(huán)境風(fēng)險評估制度，對突發(fā)環(huán)境事件制定應(yīng)急方案；（三）重點防控環(huán)保處罰、群體性事件等風(fēng)險，加強第三方監(jiān)管。第十七條人力資源領(lǐng)域：（一）招聘流程須禁止性別、地域歧視，確保公平競爭；（二）薪酬發(fā)放需符合勞動法規(guī)，禁止拖欠或克扣工資；（三）重點防控勞資糾紛、員工權(quán)益受損等風(fēng)險，完善爭議解決機制。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門需每年評估專項管理制度的有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂，并報領(lǐng)導(dǎo)小組審議。重大制度修訂需經(jīng)職工代表大會審議。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機制：公司須每半年開展專項風(fēng)險排查，分級評估風(fēng)險等級，對重大風(fēng)險發(fā)布預(yù)警通知，明確應(yīng)對措施。風(fēng)險數(shù)據(jù)庫需實時更新，并共享至各部門。第二十條合規(guī)審查機制：所有業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動前須經(jīng)過XX專責(zé)部門審查，審查通過后方可實施，并記錄審查過程。嚴(yán)禁未經(jīng)審查擅自操作。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，報牽頭部門備案；（二）重大風(fēng)險需啟動應(yīng)急流程，領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，并上報公司主要負(fù)責(zé)人；（三）風(fēng)險處置后需評估成效，并完善相關(guān)制度。第二十二條責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)情形包括但不限于違反制度規(guī)定、泄露商業(yè)秘密、造成重大損失等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)違規(guī)程度分級，輕者通報批評，重者解除勞動合同，并追究法律責(zé)任；（三）責(zé)任追究需聯(lián)動績效考核，與績效獎金、評優(yōu)評先掛鉤。第二十三條評估改進機制：公司每年須對專項管理體系進行評估，包括制度完整性、執(zhí)行有效性、風(fēng)險防控成效等，評估報告需提交職工代表大會審議，并優(yōu)化流程漏洞。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人需定期聽取專項管理工作匯報，分管領(lǐng)導(dǎo)須親自部署重大風(fēng)險處置任務(wù)，各層級領(lǐng)導(dǎo)需履行“一崗雙責(zé)”，確保專項管理責(zé)任落實。第二十五條考核激勵機制：（一）專項合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績效獎金掛鉤；（二）對專項管理表現(xiàn)突出的部門和個人予以評優(yōu)，并給予物質(zhì)獎勵；（三）考核結(jié)果需向職工代表大會公開，接受員工監(jiān)督。第二十六條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，重點學(xué)習(xí)風(fēng)險防控與決策審批規(guī)范；（二）一線員工需接受崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）公司每年開展至少兩次專項合規(guī)宣傳活動，營造全員合規(guī)氛圍。第二十七條信息化支撐：公司需引入XX專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控、數(shù)據(jù)共享等功能，提升管理效率。第二十八條文化建設(shè)：公司須發(fā)布XX專項合規(guī)手冊，明確員工的權(quán)利與義務(wù)，并組織簽訂合規(guī)承諾書，增強員工責(zé)任感。第二十九條報告制度：（一）風(fēng)險事件須在24小時內(nèi)上報至牽頭部門，重大風(fēng)險需立即上報至領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度專項管理情況需在每年X月