公司協(xié)調(diào)制度第一章總則第一條依據(jù)與目的為貫徹落實(shí)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范要求，響應(yīng)集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)經(jīng)營(yíng)的戰(zhàn)略部署，同時(shí)結(jié)合公司發(fā)展實(shí)際，為有效防控專項(xiàng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程、提升管理效能，特制定本制度。制度旨在明確公司內(nèi)部專項(xiàng)管理的政策依據(jù)、適用范圍、核心原則及具體要求，通過建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控體系，保障公司資產(chǎn)安全、運(yùn)營(yíng)合規(guī)，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條適用范圍本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各項(xiàng)業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于采購(gòu)供應(yīng)、財(cái)務(wù)管理、項(xiàng)目管理、數(shù)據(jù)安全、安全生產(chǎn)等專項(xiàng)領(lǐng)域。所有涉及相關(guān)業(yè)務(wù)操作、決策執(zhí)行及風(fēng)險(xiǎn)防控的活動(dòng)，均須遵循本制度規(guī)定。第三條核心術(shù)語(yǔ)定義（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)特定領(lǐng)域（如采購(gòu)、財(cái)務(wù)、安全等）的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)及持續(xù)改進(jìn)的管理活動(dòng)，通過制度約束、流程優(yōu)化、技術(shù)支撐等手段，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控與業(yè)務(wù)發(fā)展的協(xié)同統(tǒng)一。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指公司在經(jīng)營(yíng)過程中可能面臨的內(nèi)外部不確定性因素，可能導(dǎo)致財(cái)務(wù)損失、法律糾紛、聲譽(yù)受損或戰(zhàn)略目標(biāo)偏離。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)可分為一般風(fēng)險(xiǎn)與重大風(fēng)險(xiǎn)，需根據(jù)影響程度分級(jí)管理。（三）“XX合規(guī)”指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及員工行為符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度要求，通過合規(guī)審查與監(jiān)督機(jī)制，確保持續(xù)符合規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。第四條核心原則（一）全面覆蓋原則專項(xiàng)管理須覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及層級(jí)，確保無死角、無盲區(qū)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控的系統(tǒng)性。（二）責(zé)任到人原則明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行崗位的責(zé)任歸屬，建立“誰主管誰負(fù)責(zé)、誰執(zhí)行誰負(fù)責(zé)”的責(zé)任體系。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)與重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，優(yōu)先配置資源，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)原則定期評(píng)估專項(xiàng)管理有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化制度與流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人為公司專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)專項(xiàng)管理工作的全面統(tǒng)籌與最終決策負(fù)責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及資源保障。決策層需定期聽取專項(xiàng)管理報(bào)告，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案及制度修訂事項(xiàng)。第六條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)立公司專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人及關(guān)鍵專責(zé)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：（一）統(tǒng)籌公司專項(xiàng)管理戰(zhàn)略規(guī)劃，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作；（二）審批重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置方案及專項(xiàng)管理制度修訂；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)專項(xiàng)管理成效，向決策層報(bào)告工作進(jìn)展。第七條職責(zé)劃分（一）牽頭部門職責(zé)1.制定專項(xiàng)管理制度，明確管控標(biāo)準(zhǔn)與操作流程；2.組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬；3.落實(shí)合規(guī)審查與監(jiān)督考核，定期發(fā)布管理報(bào)告；4.負(fù)責(zé)專項(xiàng)培訓(xùn)宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。（二）專責(zé)部門職責(zé)1.負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保操作符合制度要求；2.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，消除管理漏洞；3.參與重大風(fēng)險(xiǎn)處置，提供專業(yè)支持。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)1.執(zhí)行專項(xiàng)管理要求，落實(shí)本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控措施；2.開展日常自查，及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患；3.配合外部審計(jì)與專項(xiàng)檢查，確保整改到位。第八條基層執(zhí)行崗責(zé)任所有崗位員工須遵守專項(xiàng)管理制度，履行以下義務(wù)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任；（二）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)業(yè)務(wù)操作中的風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）拒絕執(zhí)行違規(guī)指令，及時(shí)向直屬上級(jí)反映問題。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購(gòu)領(lǐng)域管控（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)1.供應(yīng)商盡職調(diào)查：嚴(yán)格審查供應(yīng)商資質(zhì)、信用及合規(guī)記錄，建立合格供應(yīng)商名錄；2.招標(biāo)流程規(guī)范：遵循公開、公平、公正原則，確保招標(biāo)文件編制、評(píng)審及中標(biāo)結(jié)果合規(guī)。（二）禁止性行為嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、規(guī)避招標(biāo)、圍標(biāo)串標(biāo)等違規(guī)行為。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)注供應(yīng)商資質(zhì)造假、價(jià)格虛高、合同違約等風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)全流程監(jiān)督。第十條財(cái)務(wù)領(lǐng)域管控（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)1.資金審批權(quán)限：明確各級(jí)審批權(quán)限，大額資金使用需經(jīng)集體決策；2.稅務(wù)合規(guī)要求：確保發(fā)票管理、納稅申報(bào)符合法律法規(guī)，避免稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（二）禁止性行為嚴(yán)禁違規(guī)資金拆借、虛列成本、逃避稅款等行為。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控防范資金挪用、財(cái)務(wù)造假及稅務(wù)處罰風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化內(nèi)控審計(jì)。第十一條項(xiàng)目管理管控（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)1.項(xiàng)目立項(xiàng)審查：確保項(xiàng)目符合公司戰(zhàn)略，資金來源合規(guī)；2.進(jìn)度與質(zhì)量管控：建立項(xiàng)目全周期跟蹤機(jī)制，確保按計(jì)劃完成并達(dá)標(biāo)。（二）禁止性行為嚴(yán)禁超預(yù)算投資、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、進(jìn)度延誤等嚴(yán)重問題。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)注項(xiàng)目變更隨意、資源分配不當(dāng)、第三方合作風(fēng)險(xiǎn)等。第十二條數(shù)據(jù)安全管控（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)1.數(shù)據(jù)分類分級(jí)：明確數(shù)據(jù)敏感度，實(shí)施差異化保護(hù)措施；2.訪問權(quán)限控制：遵循最小權(quán)限原則，定期審核訪問權(quán)限。（二）禁止性行為嚴(yán)禁非法采集、存儲(chǔ)、傳輸或泄露敏感數(shù)據(jù)。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控防范數(shù)據(jù)泄露、篡改及系統(tǒng)攻擊風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)安全監(jiān)測(cè)。第十三條安全生產(chǎn)管控（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)1.隱患排查要求：定期開展安全檢查，建立隱患整改臺(tái)賬；2.應(yīng)急預(yù)案管理：完善突發(fā)事件處置方案，定期組織演練。（二）禁止性行為嚴(yán)禁違規(guī)操作、隱患整改不力、應(yīng)急準(zhǔn)備不足等行為。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)注生產(chǎn)設(shè)備故障、火災(zāi)爆炸、環(huán)境污染等風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)主體責(zé)任。第十四條人力資源管理管控（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)1.招聘流程規(guī)范：確保招聘過程公平公正，避免歧視性條款；2.勞動(dòng)合同管理：嚴(yán)格履行合同約定，依法保障員工權(quán)益。（二）禁止性行為嚴(yán)禁就業(yè)歧視、強(qiáng)制加班、克扣工資等違規(guī)行為。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控防范用工糾紛、人才流失及合規(guī)處罰風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化管理機(jī)制。第十五條合規(guī)審查與內(nèi)控（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)1.審查嵌入流程：將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；2.審計(jì)獨(dú)立監(jiān)督：定期開展內(nèi)部審計(jì)，確保制度執(zhí)行到位。（二）禁止性行為嚴(yán)禁無審查實(shí)施業(yè)務(wù)、繞過合規(guī)流程等行為。（三）重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)注流程缺失、審查不嚴(yán)導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化閉環(huán)管理。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制牽頭部門需每年評(píng)估內(nèi)外部環(huán)境變化，根據(jù)法規(guī)調(diào)整、業(yè)務(wù)發(fā)展及時(shí)修訂專項(xiàng)制度，確保時(shí)效性。修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并發(fā)布更新通知。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制（一）定期排查各部門需每月開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）分級(jí)評(píng)估牽頭部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）預(yù)警發(fā)布通過內(nèi)部平臺(tái)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，明確應(yīng)對(duì)措施。第十八條合規(guī)審查機(jī)制（一）審查范圍覆蓋業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)；（二）審查方式采取文件審核、現(xiàn)場(chǎng)核查、訪談座談等方式；（三）剛性要求未經(jīng)合規(guī)審查的，不得實(shí)施相關(guān)業(yè)務(wù)操作。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制（一）一般風(fēng)險(xiǎn)處置由業(yè)務(wù)部門制定整改方案，牽頭部門監(jiān)督落實(shí)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)處置成立專項(xiàng)工作組，啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)上報(bào)決策層；（三）責(zé)任協(xié)同明確各部門協(xié)同職責(zé)，確保風(fēng)險(xiǎn)處置高效協(xié)同。第二十條責(zé)任追究機(jī)制（一）違規(guī)情形界定違規(guī)行為類型及處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括經(jīng)濟(jì)處罰、紀(jì)律處分；（二）處罰執(zhí)行聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，違規(guī)情形納入個(gè)人年度評(píng)價(jià)；（三）案例通報(bào)對(duì)典型違規(guī)案例進(jìn)行內(nèi)部通報(bào)，強(qiáng)化警示作用。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制（一）評(píng)估周期每半年對(duì)專項(xiàng)管理體系有效性開展評(píng)估；（二）評(píng)估內(nèi)容包括制度完善度、風(fēng)險(xiǎn)防控成效、執(zhí)行到位率等；（三）優(yōu)化改進(jìn)根據(jù)評(píng)估結(jié)果制定優(yōu)化方案，持續(xù)提升管理效能。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需明確專項(xiàng)管理職責(zé)，定期研究解決重大問題，確保制度落實(shí)。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制（一）部門考核專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，與績(jī)效掛鉤；（二）個(gè)人激勵(lì)對(duì)合規(guī)表現(xiàn)突出的個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，違規(guī)者取消評(píng)優(yōu)資格。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）分層培訓(xùn)管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工需掌握操作規(guī)范；（二）宣傳載體通過內(nèi)部平臺(tái)、培訓(xùn)材料、合規(guī)手冊(cè)等形式宣貫制度要求。第二十五條信息化支撐（一）系統(tǒng)工具利用信息化平臺(tái)實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）數(shù)據(jù)共享打通各部門數(shù)據(jù)壁壘，提升管理協(xié)同效率。第二十六條文化建設(shè)（一）合規(guī)手冊(cè)發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為準(zhǔn)則與紅線；（二）承諾書制度員工需簽署合規(guī)承諾書，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)。第二十七條報(bào)告制度（一）風(fēng)險(xiǎn)事