關于棄權的制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國反不正當競爭法》等國家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)最佳實踐，結(jié)合集團母公司關于風險防控和合規(guī)管理的統(tǒng)一要求，以及公司為強化業(yè)務流程規(guī)范、防范專項風險、提升治理水平的內(nèi)部管理需求，制定。本制度旨在明確棄權行為的界定、審批權限、操作流程及責任追究機制，確保公司各業(yè)務場景中棄權行為的合法合規(guī)，維護公司權益，防范潛在法律風險和經(jīng)濟損失。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及全體員工，覆蓋公司所有業(yè)務場景中的棄權決策與執(zhí)行，包括但不限于采購、銷售、合同履行、投資決策、財務審批、人事管理、知識產(chǎn)權處置等涉及重大利益或權益讓渡的情形。第三條本制度下列術語的定義：（一）“棄權專項管理”是指公司為確保棄權行為的審慎性、合規(guī)性與必要性，建立健全的識別、評估、審批、記錄與監(jiān)督機制，以實現(xiàn)風險可控、責任明晰的管理活動。（二）“棄權風險”是指因公司主動放棄法定權利、合同權利或既定商業(yè)利益，可能導致的法律糾紛、經(jīng)濟損失、聲譽損害或戰(zhàn)略目標偏離的潛在不確定性。（三）“棄權合規(guī)”是指棄權行為必須嚴格遵循法律法規(guī)、行業(yè)準則及公司內(nèi)部制度，經(jīng)充分論證、必要審批并留下完整記錄，確保決策過程透明、結(jié)果可追溯。第四條棄權專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：所有棄權行為均須納入管理范圍，無例外情形。（二）責任到人：明確各層級、各部門在棄權管理中的職責，確保責任主體可追溯。（三）風險導向：優(yōu)先防范重大、高頻風險，審慎評估棄權可能帶來的負面影響。（四）持續(xù)改進：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時優(yōu)化棄權管理流程與標準。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對公司棄權專項管理負總責，承擔首要領導責任；分管相關業(yè)務的領導為直接責任人，負責具體組織、協(xié)調(diào)與監(jiān)督。第六條設立公司棄權專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），作為公司棄權管理的最高決策與統(tǒng)籌機構(gòu)。領導小組由公司主要負責人牽頭，成員包括分管領導、法務合規(guī)部、內(nèi)控管理部、風險控制部及各業(yè)務領域關鍵部門負責人組成。領導小組主要履行以下職責：1.審議公司重大棄權事項的審批權限與決策流程；2.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門棄權風險管理工作；3.對公司棄權管理制度的有效性進行評估與優(yōu)化；4.決策公司層面重大棄權事件的處置方案。第七條法務合規(guī)部作為棄權管理的牽頭部門，負責：（一）統(tǒng)籌制定、修訂和解釋公司棄權管理制度；（二）組織開展棄權風險的識別、評估與預警；（三）提供棄權行為的法律合規(guī)意見；（四）監(jiān)督各部門棄權行為的執(zhí)行情況，并進行考核；（五）組織開展棄權管理培訓與宣貫。第八條風險控制部作為專責部門，負責：（一）建立棄權風險的動態(tài)監(jiān)測與分級管控體系；（二）優(yōu)化棄權決策的流程工具與風險審核標準；（三）對棄權處置方案提出專業(yè)建議；（四）協(xié)調(diào)處置棄權相關的風險事件。第九條各業(yè)務部門及下屬單位作為棄權管理的執(zhí)行主體，應落實以下職責：（一）識別本領域棄權需求，開展初步風險分析；（二）按照制度要求履行內(nèi)部審批程序；（三）完整記錄棄權過程，妥善保管相關資料；（四）配合領導小組、法務合規(guī)部及風險控制部的監(jiān)督檢查。第十條基層執(zhí)行崗位人員應嚴格履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，確認已理解并遵守棄權管理制度；（二）在職責范圍內(nèi)主動識別并上報棄權風險線索；（三）拒絕執(zhí)行未經(jīng)合規(guī)審查或超越權限的棄權指令；（四）及時記錄棄權行為執(zhí)行情況，確?？勺匪?。第三章棄權管理重點內(nèi)容與要求第十一條采購領域的棄權管理：業(yè)務操作合規(guī)標準包括但不限于：供應商選擇必須基于公平競爭原則，棄權讓利（如價格優(yōu)惠、付款條件延長）需經(jīng)比價論證；放棄對供應商的違約追責須符合合同約定或法律法規(guī)。禁止性行為包括：因個人利益輸送而放棄對供應商的資質(zhì)審查；在未評估風險的情況下無理由免除供應商違約責任。重點防控點為：供應商是否存在利益沖突、棄權讓利是否影響公司成本底線、合同解除權的放棄是否涉及重大法律瑕疵。第十二條銷售與合同領域的棄權管理：合規(guī)標準包括：客戶信用損失補償（如放棄部分貨款）須基于事實依據(jù)，棄權條款必須明確寫入合同；免除客戶違約責任需經(jīng)對方書面確認。禁止行為包括：為完成業(yè)績指標而默許客戶違規(guī)操作并放棄追責；在未獲得法律支持的情況下無條件免除己方合同義務。重點防控點為：棄權是否導致公司核心權利喪失、合同解除權的放棄是否影響后續(xù)業(yè)務拓展、客戶是否存在惡意違約意圖。第十三條財務與投資領域的棄權管理：合規(guī)標準包括：資金撥付條件的放寬（如延期支付供應商款項）須有充分理由，投資決策中放棄部分股權收益需經(jīng)董事會審議；放棄對合作方的財務追索需符合會計準則。禁止行為包括：因人情關系而放棄對合作方的財務盡職調(diào)查；在未評估信用風險的情況下無原則免除借款方的還款責任。重點防控點為：資金安全是否因棄權而受損、投資回報是否因棄權決策被過度稀釋、財務責任的放棄是否違反監(jiān)管要求。第十四條知識產(chǎn)權領域的棄權管理：合規(guī)標準包括：專利權使用許可的放棄須明確地域范圍與期限，商標權轉(zhuǎn)讓的放棄需經(jīng)評估品牌價值；放棄對侵權行為的訴訟權利須有法律依據(jù)。禁止行為包括：因短期利益而放棄對公司核心技術的保護權利；在未明確法律后果的情況下放棄專利申請權。重點防控點為：知識產(chǎn)權是否因棄權而喪失保護、棄權是否影響后續(xù)技術布局、侵權責任的放棄是否導致公司聲譽受損。第十五條人力資源管理領域的棄權管理：合規(guī)標準包括：解除勞動合同時放棄經(jīng)濟補償金的支付須符合法律規(guī)定，放棄對員工不當行為的處罰權需基于事實認定。禁止行為包括：為平息矛盾而違規(guī)放棄對違紀員工的處分，在未履行法定程序的情況下放棄社保繳納義務。重點防控點為：棄權是否違反勞動法規(guī)、員工權益是否因棄權行為受損、公司形象是否因不當棄權而受影響。第十六條數(shù)據(jù)與安全領域的棄權管理：合規(guī)標準包括：用戶數(shù)據(jù)收集范圍的擴大（如棄權部分隱私保護）須獲得明確授權，系統(tǒng)安全漏洞的修復延期需經(jīng)風險評估。禁止行為包括：為提高效率而放棄對數(shù)據(jù)脫敏處理，在未評估安全風險的情況下放棄對第三方供應商的監(jiān)管要求。重點防控點為：數(shù)據(jù)合規(guī)是否因棄權而受挑戰(zhàn)、系統(tǒng)安全是否因棄權決策被削弱、用戶信任是否因棄權行為受損。第十七條法律訴訟領域的棄權管理：合規(guī)標準包括：訴訟時效的放棄必須經(jīng)對方同意并書面確認，和解協(xié)議中放棄部分索賠須有利益衡量。禁止行為包括：因訴訟成本高而盲目放棄法律權利，未評估訴訟結(jié)果的情況下無條件放棄全部索賠。重點防控點為：訴訟權利是否因棄權而被濫用、公司損失是否因棄權決策被擴大、商業(yè)聲譽是否因不當和解而受損。第四章棄權管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：法務合規(guī)部每年至少開展一次棄權管理制度的全面評估，根據(jù)國家法律法規(guī)變化、行業(yè)監(jiān)管要求及公司業(yè)務調(diào)整，提出修訂建議。重大修訂需經(jīng)領導小組審議，并自發(fā)布之日起三十日內(nèi)完成全公司培訓。第十九條風險識別預警機制：公司每年第一季度組織各業(yè)務部門開展棄權風險排查，填寫《棄權風險登記表》，法務合規(guī)部匯總后進行分級評估（一般風險、較高風險、重大風險），對較高風險和重大風險發(fā)布預警通知，要求相關部門制定應對方案。第二十條合規(guī)審查機制：所有棄權行為必須嵌入以下關鍵節(jié)點的合規(guī)審查：（一）業(yè)務決策前：由業(yè)務部門提交《棄權申請表》，附風險分析報告；（二）合同簽訂前：法務合規(guī)部審核棄權條款的合法合規(guī)性；（三）項目啟動前：風險控制部評估棄權決策的可行性。未經(jīng)合規(guī)審查的棄權行為一律不得實施。第二十一條風險應對機制：一般風險由業(yè)務部門自行處置，但需報法務合規(guī)部備案；較高風險需經(jīng)分管領導審批；重大風險由領導小組決策。處置流程包括：1.立即啟動應急預案，控制負面影響；2.相關部門協(xié)同制定補救措施，明確責任分工；3.重大風險事件須在二十四小時內(nèi)向領導小組報告。第二十二條責任追究機制：對違反本制度的行為，視情節(jié)輕重按以下標準處理：（一）輕微違規(guī)：通報批評，取消當次評優(yōu)資格；（二）一般違規(guī)：誡勉談話，扣減績效獎金；（三）重大違規(guī)：解除勞動合同，追究法律責任。追責標準與公司《違規(guī)行為處理辦法》銜接執(zhí)行。第二十三條評估改進機制：每年第四季度，領導小組組織對公司棄權管理體系的運行效果進行評估，內(nèi)容包括：制度覆蓋率、風險控制率、責任追究落實率等，評估結(jié)果作為制度優(yōu)化的依據(jù)。第五章棄權管理保障措施第二十四條組織保障：公司主要負責人每年聽取一次棄權管理工作匯報，分管領導每季度召開一次專題會議。各部門負責人對本領域棄權行為的合規(guī)性負首要責任，須在月度報告中體現(xiàn)棄權管理情況。第二十五條考核激勵機制：（一）將棄權管理納入部門年度考核指標，權重不低于5%；（二）對棄權風險防控成效突出的部門，給予專項獎勵；（三）將個人棄權合規(guī)表現(xiàn)作為晉升評優(yōu)的必要條件。第二十六條培訓宣傳機制：（一）管理層：每半年開展一次棄權決策能力培訓；（二）業(yè)務骨干：每年參加至少兩次專題培訓；（三）全體員工：通過內(nèi)網(wǎng)、手冊等形式普及棄權合規(guī)知識。第二十七條信息化支撐：建立“棄權管理平臺”，實現(xiàn)以下功能：（一）線上提交棄權申請，自動推送審批流程；（二）風險庫實時更新，輔助決策；（三）電子存檔，確保記錄不可篡改。第二十八條文化建設：（一）發(fā)布《棄權合規(guī)手冊》，明確行為邊界；（二）全員簽署《棄權合規(guī)承諾書》；（三）設立月度“合規(guī)之星”，宣傳棄權管理先進典型。第二十九條報告制度：（一）風險事件報告：重大棄權事件須在四小時內(nèi)上報至領導小組，并同步至法務合規(guī)部；