海事賠償責(zé)任限制制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)海事法》《海事賠償責(zé)任限制公約》及相關(guān)國(guó)內(nèi)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理綱要制定，旨在規(guī)范公司海事賠償責(zé)任限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，防控專(zhuān)項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)，提升合規(guī)管理水平，保障公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。第二條本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的船舶營(yíng)運(yùn)、港口作業(yè)、海上運(yùn)輸?shù)壬婕昂Ｊ沦r償責(zé)任限制的所有場(chǎng)景，包括但不限于海事事故處理、索賠應(yīng)對(duì)、責(zé)任限制申請(qǐng)等環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）海事賠償責(zé)任限制專(zhuān)項(xiàng)管理：指公司為確保海事賠償責(zé)任限制相關(guān)業(yè)務(wù)符合法律法規(guī)及內(nèi)部制度要求，開(kāi)展的全面風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、流程管控、應(yīng)急響應(yīng)及持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)。（二）海事專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)：指因船舶碰撞、擱淺、火災(zāi)、爆炸等海事事故引發(fā)的責(zé)任索賠風(fēng)險(xiǎn)，以及因責(zé)任限制申請(qǐng)程序不當(dāng)導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)損失風(fēng)險(xiǎn)等。（三）合規(guī)操作：指所有涉及海事賠償責(zé)任限制的業(yè)務(wù)操作均符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及公司內(nèi)部制度要求的行為。（四）責(zé)任協(xié)同：指在風(fēng)險(xiǎn)事件處置中，各部門(mén)、下屬單位及員工依據(jù)職責(zé)分工協(xié)同配合，共同完成風(fēng)險(xiǎn)管控、損害控制、索賠應(yīng)對(duì)等工作。第四條海事賠償責(zé)任限制專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保所有相關(guān)業(yè)務(wù)場(chǎng)景、環(huán)節(jié)及人員納入管理范圍，不留死角。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理及執(zhí)行崗位的合規(guī)責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：重點(diǎn)防控重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理有效性，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司海事賠償責(zé)任限制專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督落實(shí)。第六條公司設(shè)立海事賠償責(zé)任限制專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管負(fù)責(zé)人擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括法務(wù)合規(guī)部、運(yùn)營(yíng)管理部、財(cái)務(wù)部、安全監(jiān)督部等部門(mén)負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌公司海事賠償責(zé)任限制專(zhuān)項(xiàng)管理工作，制定中長(zhǎng)期管理規(guī)劃。（二）決策重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及責(zé)任限制申請(qǐng)方案，審批專(zhuān)項(xiàng)管理年度計(jì)劃。（三）監(jiān)督考核各部門(mén)、下屬單位專(zhuān)項(xiàng)管理成效，協(xié)調(diào)跨部門(mén)重大問(wèn)題。第七條法務(wù)合規(guī)部為本制度牽頭部門(mén)，負(fù)責(zé)：（一）牽頭制定、修訂專(zhuān)項(xiàng)管理制度，組織開(kāi)展合規(guī)審查。（二）定期組織專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門(mén)落實(shí)防控措施。（三）統(tǒng)籌責(zé)任限制申請(qǐng)、訴訟應(yīng)對(duì)等工作，協(xié)調(diào)外部律師資源。（四）開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)及宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)。第八條運(yùn)營(yíng)管理部、財(cái)務(wù)部、安全監(jiān)督部等專(zhuān)責(zé)部門(mén)職責(zé)：（一）運(yùn)營(yíng)管理部：負(fù)責(zé)船舶、港口作業(yè)等業(yè)務(wù)流程的合規(guī)審查，推動(dòng)責(zé)任限制相關(guān)操作規(guī)范落地。（二）財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)責(zé)任限制基金管理，審核索賠款項(xiàng)支付，監(jiān)督保險(xiǎn)合規(guī)性。（三）安全監(jiān)督部：負(fù)責(zé)海事事故隱患排查，推動(dòng)損害控制措施落實(shí)。第九條下屬單位作為責(zé)任主體，應(yīng)：（一）建立本單位專(zhuān)項(xiàng)管理機(jī)制，明確責(zé)任人員及操作流程。（二）開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，及時(shí)上報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)事件及合規(guī)問(wèn)題。（三）配合公司開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查、評(píng)估及培訓(xùn)工作。第十條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)：（一）嚴(yán)格遵守操作規(guī)范，簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)。（二）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)業(yè)務(wù)場(chǎng)景中的潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（三）配合部門(mén)開(kāi)展合規(guī)審查及應(yīng)急響應(yīng)工作。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條海事事故應(yīng)急響應(yīng)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立海事事故快速響應(yīng)機(jī)制，事故發(fā)生后X小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)處置程序，控制現(xiàn)場(chǎng)損害，收集證據(jù)材料。禁止性行為：嚴(yán)禁瞞報(bào)、遲報(bào)事故信息，嚴(yán)禁破壞現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)鏈。重點(diǎn)防控點(diǎn)：事故原因分析、損害評(píng)估的客觀性、及時(shí)性。第十二條責(zé)任限制申請(qǐng)程序：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：事故發(fā)生后X日內(nèi)完成責(zé)任限制條件審查，符合條件即向海事管理機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)，同步準(zhǔn)備索賠人清單及財(cái)產(chǎn)擔(dān)保。禁止性行為：偽造財(cái)產(chǎn)狀況、遺漏索賠人、違規(guī)設(shè)置擔(dān)保金額。重點(diǎn)防控點(diǎn)：擔(dān)保財(cái)產(chǎn)合法性、索賠人清單的完整性、申請(qǐng)時(shí)效性。第十三條索賠審核與應(yīng)對(duì)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立索賠分級(jí)審核機(jī)制，一般索賠由業(yè)務(wù)部門(mén)初審，重大索賠由法務(wù)合規(guī)部復(fù)核，超過(guò)X萬(wàn)元索賠需領(lǐng)導(dǎo)小組審批。禁止性行為：未經(jīng)審核擅自支付賠款、對(duì)不合理索賠無(wú)原則滿足。重點(diǎn)防控點(diǎn)：索賠依據(jù)的真實(shí)性、賠償金額的合理性、溝通協(xié)商的規(guī)范性。第十四條責(zé)任限制基金管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：按船舶噸位或營(yíng)業(yè)額足額計(jì)提基金，專(zhuān)款專(zhuān)用，建立臺(tái)賬定期披露。禁止性行為：挪用基金、未按規(guī)定比例計(jì)提、賬實(shí)不符。重點(diǎn)防控點(diǎn)：基金計(jì)提基數(shù)準(zhǔn)確性、使用審批規(guī)范性、監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查合規(guī)性。第十五條保險(xiǎn)合規(guī)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：購(gòu)買(mǎi)足額責(zé)任險(xiǎn)，投保范圍覆蓋所有潛在海事賠償責(zé)任，定期復(fù)核保險(xiǎn)條款。禁止性行為：未投?；虺~自留風(fēng)險(xiǎn)、保險(xiǎn)條款與實(shí)際業(yè)務(wù)不符。重點(diǎn)防控點(diǎn)：保險(xiǎn)覆蓋范圍的全面性、理賠流程的時(shí)效性。第十六條證據(jù)材料管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立海事事故證據(jù)材料收集、保存制度，包括航行記錄、通訊記錄、事故報(bào)告等，保存期限不少于X年。禁止性行為：損毀或篡改證據(jù)、遺漏關(guān)鍵證據(jù)鏈。重點(diǎn)防控點(diǎn)：證據(jù)的原始性、完整性、關(guān)聯(lián)性。第十七條損害控制措施：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定海事事故損害控制預(yù)案，包括人員疏散、環(huán)境監(jiān)測(cè)、設(shè)備隔離等，優(yōu)先減少損失擴(kuò)大。禁止性行為：未采取合理?yè)p害控制措施、過(guò)度擴(kuò)大損失以獲取賠償。重點(diǎn)防控點(diǎn)：措施的科學(xué)性、及時(shí)性、成本效益最優(yōu)。第十八條第三方合作管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：與外部律師、評(píng)估機(jī)構(gòu)合作時(shí)，簽署合規(guī)協(xié)議，明確保密義務(wù)及責(zé)任劃分。禁止性行為：接受利益輸送、泄露商業(yè)秘密。重點(diǎn)防控點(diǎn)：合作方資質(zhì)審查、過(guò)程監(jiān)督、成果驗(yàn)收。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：公司每年X月前評(píng)估法規(guī)政策變化及業(yè)務(wù)調(diào)整對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理的影響，修訂完善制度，確保持續(xù)適用性。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：法務(wù)合規(guī)部每季度牽頭開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知，要求相關(guān)部門(mén)制定應(yīng)對(duì)方案。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：將專(zhuān)項(xiàng)審查嵌入以下關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：（一）新船購(gòu)置或租賃前的責(zé)任限制條件評(píng)估。（二）重大海事事故處理方案制定前的合規(guī)論證。（三）責(zé)任限制申請(qǐng)?zhí)峤磺暗膬?nèi)部審批。實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，審查結(jié)果存檔備查。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)限期整改，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組組織專(zhuān)項(xiàng)工作組處置，流程包括：（一）啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)，控制損失擴(kuò)大。（二）分級(jí)上報(bào)，及時(shí)通報(bào)進(jìn)展。（三）責(zé)任協(xié)同，聯(lián)合部門(mén)制定解決方案。（四）評(píng)估處置效果，完善長(zhǎng)效機(jī)制。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：（一）違反操作規(guī)范導(dǎo)致重大損失，對(duì)直接責(zé)任人罰款X萬(wàn)元至X萬(wàn)元，情節(jié)嚴(yán)重移交紀(jì)律處分。（二）瞞報(bào)、漏報(bào)事故信息，對(duì)部門(mén)負(fù)責(zé)人降級(jí)或免職。（三）偽造證據(jù)或利益輸送，按公司規(guī)定從重處罰，涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每半年對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理體系運(yùn)行情況開(kāi)展評(píng)估，內(nèi)容包括：（一）制度執(zhí)行覆蓋率、問(wèn)題整改完成率。（二）風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生數(shù)、損失金額變化趨勢(shì)。（三）員工合規(guī)培訓(xùn)參與率及考核通過(guò)率。評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽(tīng)取一次專(zhuān)項(xiàng)管理工作匯報(bào)，分管負(fù)責(zé)人每月組織一次跨部門(mén)協(xié)調(diào)會(huì)，確保各項(xiàng)要求落實(shí)到位。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核指標(biāo)，權(quán)重不低于X%，考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年X月開(kāi)展合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋法規(guī)政策、決策審批規(guī)范等。（二）一線員工：每季度進(jìn)行操作規(guī)范培訓(xùn)，重點(diǎn)講解事故應(yīng)急、證據(jù)收集等技能。（三）定期發(fā)布合規(guī)手冊(cè)，利用內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等渠道強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)。第二十八條信息化支撐：開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件自動(dòng)預(yù)警，通過(guò)數(shù)據(jù)模型識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景。（二）責(zé)任限制申請(qǐng)流程線上化，提升審批效率。（三）證據(jù)材料電子化管理，確保存檔安全可追溯。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《海事賠償責(zé)任限制合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)，要求簽訂承諾書(shū)。（二）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)員工主動(dòng)監(jiān)督。（三）在月度會(huì)議中設(shè)置合規(guī)案例分享環(huán)節(jié)，營(yíng)造“人人合規(guī)”氛圍。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)X小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，普通風(fēng)險(xiǎn)X日內(nèi)提交書(shū)面報(bào)告。（二）年度管理報(bào)告：每年X月底前提交，內(nèi)容包括：1.本年度風(fēng)險(xiǎn)事件匯總及處置情況。