企業(yè)合規(guī)師風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估測試試題及答案考試時(shí)長：120分鐘滿分：100分試卷名稱：企業(yè)合規(guī)師風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估測試試題考核對(duì)象：企業(yè)合規(guī)師（中等級(jí)別）題型分值分布：-判斷題（20分）-單選題（20分）-多選題（20分）-案例分析（18分）-論述題（22分）總分：100分---一、判斷題（共10題，每題2分，總分20分）1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是企業(yè)合規(guī)管理流程的起始環(huán)節(jié)，其主要目的是發(fā)現(xiàn)潛在的不合規(guī)行為或違規(guī)事件。2.定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法主要依賴專家經(jīng)驗(yàn)和主觀判斷，因此其結(jié)果不具有客觀性。3.法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)屬于企業(yè)運(yùn)營中的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，通常無法通過內(nèi)部控制完全規(guī)避。4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣中的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)僅由風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性決定，與影響程度無關(guān)。5.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)通常具有滯后性，即風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后才會(huì)被識(shí)別和評(píng)估。6.內(nèi)部控制措施的有效性直接影響風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性。7.風(fēng)險(xiǎn)自留是指企業(yè)主動(dòng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)并準(zhǔn)備相應(yīng)的財(cái)務(wù)資源應(yīng)對(duì)。8.第三方合作方的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)屬于企業(yè)外部風(fēng)險(xiǎn)，不應(yīng)納入內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍。9.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)僅由合規(guī)部門負(fù)責(zé)人審閱，無需提交給管理層。10.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是兩個(gè)獨(dú)立的過程，兩者之間沒有直接關(guān)聯(lián)。二、單選題（共10題，每題2分，總分20分）1.以下哪項(xiàng)不屬于企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要類型？（）A.法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.倫理風(fēng)險(xiǎn)2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別常用的方法不包括？（）A.流程圖分析B.德爾菲法C.SWOT分析D.魚骨圖分析3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣中，風(fēng)險(xiǎn)可能性與影響程度的關(guān)系是？（）A.正相關(guān)B.負(fù)相關(guān)C.無關(guān)D.線性無關(guān)4.以下哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略？（）A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移C.風(fēng)險(xiǎn)自留D.風(fēng)險(xiǎn)激勵(lì)5.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的周期通常是？（）A.每日B.每月C.每季度D.每年6.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中的“頭腦風(fēng)暴法”屬于？（）A.定量方法B.定性方法C.混合方法D.統(tǒng)計(jì)方法7.風(fēng)險(xiǎn)自留的主要前提是？（）A.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率極低B.企業(yè)有足夠的財(cái)務(wù)資源C.風(fēng)險(xiǎn)影響程度輕微D.風(fēng)險(xiǎn)可完全轉(zhuǎn)移8.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的核心內(nèi)容不包括？（）A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果B.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議C.風(fēng)險(xiǎn)歷史數(shù)據(jù)D.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率9.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的典型特征是？（）A.突發(fā)性B.可預(yù)測性C.滯后性D.線性性10.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的“風(fēng)險(xiǎn)緩釋”是指？（）A.增加風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性B.降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的影響程度C.完全消除風(fēng)險(xiǎn)D.放棄風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)三、多選題（共10題，每題2分，總分20分）1.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要來源包括？（）A.法律法規(guī)變化B.內(nèi)部控制缺陷C.第三方合作D.員工行為不當(dāng)E.技術(shù)創(chuàng)新2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別常用的工具和方法有？（）A.流程圖分析B.問卷調(diào)查C.德爾菲法D.魚骨圖分析E.案例研究3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣的維度通常包括？（）A.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性B.風(fēng)險(xiǎn)的影響程度C.風(fēng)險(xiǎn)的緊迫性D.風(fēng)險(xiǎn)的可控性E.風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)務(wù)影響4.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的主要類型有？（）A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)自留E.風(fēng)險(xiǎn)激勵(lì)5.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的步驟包括？（）A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)分析C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)E.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控6.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的常見方法有？（）A.流程圖分析B.問卷調(diào)查C.德爾菲法D.案例研究E.內(nèi)部審計(jì)7.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的主要內(nèi)容有？（）A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議D.風(fēng)險(xiǎn)歷史數(shù)據(jù)E.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控計(jì)劃8.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的典型特征有？（）A.滯后性B.可預(yù)測性C.系統(tǒng)性D.不可控性E.財(cái)務(wù)影響9.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的選擇需考慮？（）A.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性B.風(fēng)險(xiǎn)的影響程度C.企業(yè)資源D.法律法規(guī)要求E.市場環(huán)境10.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的“風(fēng)險(xiǎn)緩釋”措施包括？（）A.加強(qiáng)內(nèi)部控制B.完善合規(guī)培訓(xùn)C.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)給第三方D.減少業(yè)務(wù)規(guī)模E.增加財(cái)務(wù)儲(chǔ)備四、案例分析（共3題，每題6分，總分18分）案例一：某制造企業(yè)發(fā)現(xiàn)其供應(yīng)鏈中一家供應(yīng)商存在環(huán)境污染問題，但該供應(yīng)商對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)影響較小。企業(yè)合規(guī)部門需評(píng)估此風(fēng)險(xiǎn)，并提出應(yīng)對(duì)建議。請(qǐng)回答：1.該風(fēng)險(xiǎn)屬于哪類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？其主要來源是什么？2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)需考慮哪些因素？3.合規(guī)部門可提出哪些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略？案例二：某金融公司因內(nèi)部員工操作失誤導(dǎo)致客戶資金損失，事件雖未造成重大財(cái)務(wù)影響，但引發(fā)監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)注。公司需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以防止類似事件再次發(fā)生。請(qǐng)回答：1.該風(fēng)險(xiǎn)的主要特征是什么？2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)需關(guān)注哪些環(huán)節(jié)？3.公司可采取哪些風(fēng)險(xiǎn)控制措施？案例三：某科技公司計(jì)劃推出一款涉及用戶隱私的新產(chǎn)品，但產(chǎn)品開發(fā)過程中未充分評(píng)估數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)部門需介入評(píng)估，并提出改進(jìn)建議。請(qǐng)回答：1.該風(fēng)險(xiǎn)的主要來源是什么？2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)需考慮哪些法律法規(guī)？3.合規(guī)部門可提出哪些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施？五、論述題（共2題，每題11分，總分22分）1.論述企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要性及其在企業(yè)管理中的作用。2.結(jié)合實(shí)際案例，分析企業(yè)如何通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估提升合規(guī)管理水平。---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析一、判斷題1.√2.×（定性評(píng)估雖依賴主觀判斷，但可通過標(biāo)準(zhǔn)化流程提高客觀性）3.√4.×（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由可能性和影響程度共同決定）5.√6.√7.×（風(fēng)險(xiǎn)自留需評(píng)估財(cái)務(wù)承受能力，非主動(dòng)承擔(dān)）8.×（第三方合作方合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)需納入評(píng)估）9.×（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告需提交管理層審閱）10.×（風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)）二、單選題1.C（信用風(fēng)險(xiǎn)屬于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，非合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)）2.B（德爾菲法屬于定性方法，非風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法）3.A（風(fēng)險(xiǎn)可能性與影響程度成正比）4.D（風(fēng)險(xiǎn)激勵(lì)非標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)對(duì)策略）5.D（合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估通常每年進(jìn)行）6.B（頭腦風(fēng)暴法屬于定性方法）7.B（風(fēng)險(xiǎn)自留的前提是財(cái)務(wù)資源充足）8.D（風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率屬于風(fēng)險(xiǎn)分析內(nèi)容，非報(bào)告核心）9.C（合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)具有滯后性，如違規(guī)事件發(fā)生后才被識(shí)別）10.B（風(fēng)險(xiǎn)緩釋指降低影響程度）三、多選題1.A,B,C,D,E2.A,B,C,D,E3.A,B4.A,B,C,D5.A,B,C,D,E6.A,B,C,D,E7.A,B,C,D,E8.A,C,E9.A,B,C,D,E10.A,B,E四、案例分析案例一：1.該風(fēng)險(xiǎn)屬于供應(yīng)鏈合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主要來源是第三方供應(yīng)商的不合規(guī)行為。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需考慮：供應(yīng)商污染程度、潛在法律處罰、對(duì)企業(yè)聲譽(yù)的影響、業(yè)務(wù)依賴性。3.應(yīng)對(duì)策略：要求供應(yīng)商整改、考慮更換供應(yīng)商、加強(qiáng)供應(yīng)鏈合規(guī)審查。案例二：1.該風(fēng)險(xiǎn)具有突發(fā)性和內(nèi)部操作特征，可能引發(fā)監(jiān)管處罰。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需關(guān)注：員工操作流程、內(nèi)部控制缺陷、系統(tǒng)安全性。3.控制措施：加強(qiáng)操作培訓(xùn)、完善內(nèi)部控制、引入系統(tǒng)監(jiān)控。案例三：1.風(fēng)險(xiǎn)主要來源于產(chǎn)品開發(fā)過程中的數(shù)據(jù)合規(guī)疏漏。2.需考慮《網(wǎng)絡(luò)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)。3.應(yīng)對(duì)措施：完善數(shù)據(jù)合規(guī)審查、加強(qiáng)員工培訓(xùn)、引入第三方評(píng)估。五、論述題1.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要性：-識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防違規(guī)事件發(fā)生；-降低法律處罰和財(cái)務(wù)損失；-提升企業(yè)聲譽(yù)和競爭力；-優(yōu)化內(nèi)部控制體系。在企業(yè)管理中的作用：-為合規(guī)管理提供決策依據(jù)；-促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展；-