2026秋招：東莞證劵公司筆試題及答案

單項選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的核心功能是（）A.籌資功能B.定價功能C.資本配置功能D.交易功能2.股票價格指數(shù)期貨的交易單位的表示方式是（）A.合約指數(shù)乘以合約價值B.合約指數(shù)值C.合約指數(shù)除以合約價值D.合約價值3.我國目前的證券交易交割、交收方式是（）A.T+0B.T+1C.T+2D.T+34.債券按計息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，這種債券叫（）A.單利債券B.復利債券C.貼現(xiàn)債券D.累進利率債券5.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）A.新技術(shù)革命B.金融自由化C.利潤驅(qū)動D.避險6.下列不屬于證券市場中介機構(gòu)的是（）A.證券公司B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.證券業(yè)協(xié)會D.會計師事務(wù)所7.以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計算的股價平均數(shù)是（）A.簡單算術(shù)股價平均數(shù)B.加權(quán)股價平均數(shù)C.修正股價平均數(shù)D.綜合股價平均數(shù)8.優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股的（）清償。A.市值B.面值C.所有權(quán)益D.當日股價9.證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A.債權(quán)債務(wù)B.所有權(quán)C.信托D.產(chǎn)權(quán)10.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（）的債券。A.優(yōu)先股B.國庫券C.另一種證券D.普通股多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的基本功能有（）A.籌資功能B.定價功能C.資本配置功能D.宏觀調(diào)控功能2.債券的基本性質(zhì)有（）A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)D.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本3.股票投資的收益由（）組成。A.股息收入B.資本利得C.利息D.公積金轉(zhuǎn)增股本4.金融衍生工具的基本特征包括（）A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風險性5.證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在（）A.為資金需求者提供籌措資金的渠道B.為政府宏觀調(diào)控提供了手段C.為資金供應(yīng)者提供投資的機會D.形成資金流動的收益導向機制6.影響股票價格的宏觀經(jīng)濟與政策因素包括（）A.貨幣政策B.財政政策C.經(jīng)濟增長D.通貨膨脹7.證券市場監(jiān)管的原則有（）A.依法監(jiān)管原則B.保護投資者利益原則C.“三公”原則D.監(jiān)督與自律相結(jié)合原則8.以下屬于證券投資基金特點的有（）A.集合投資B.分散風險C.專業(yè)理財D.收益穩(wěn)定9.金融期貨的主要交易制度有（）A.集中交易制度B.標準化的期貨合約和對沖機制C.保證金及其杠桿作用D.限倉制度10.我國證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)判斷題（每題2分，共10題）1.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的政府及其機構(gòu)、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)。（）2.債券的償還期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間。（）3.股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值。（）4.金融衍生工具獨立于基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量。（）5.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。（）6.道氏理論認為股價的波動趨勢可以分為長期趨勢、中期趨勢和短期趨勢。（）7.開放式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響。（）8.期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的標準化期貨合約的交易。（）9.證券公司自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。（）10.證券市場是有價證券發(fā)行和交易的場所。（）簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券市場的分類?？煞譃榘l(fā)行市場（一級市場）和交易市場（二級市場）。發(fā)行市場是新證券首次發(fā)行場所，交易市場是已發(fā)行證券買賣場所。還有股票、債券、基金等不同證券品種市場，以及現(xiàn)貨、期貨等不同交易方式市場。2.債券與股票的區(qū)別有哪些？性質(zhì)上，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證。收益上，債券收益固定，股票不固定。風險上，債券相對低，股票較高。償還方面，債券有期限需還本付息，股票無到期償還。3.簡述金融衍生工具的作用。有避險作用，可對沖風險；具價格發(fā)現(xiàn)功能，反映市場預期；能提高市場流動性，促進資金流動；還可提供投機機會，增加市場活躍度，但過度投機也會帶來風險。4.證券投資基金有什么優(yōu)勢？集合理財，將眾多投資者資金集中；分散風險，投資多只證券降低非系統(tǒng)風險；專業(yè)管理，由專業(yè)基金經(jīng)理操作；流動性較好，開放式基金可隨時申購贖回。討論題（每題5分，共4題）1.證券市場對實體經(jīng)濟的重要性體現(xiàn)在哪些方面？能為實體經(jīng)濟籌資，助力企業(yè)發(fā)展；合理定價資產(chǎn)，引導資源流向高效企業(yè)；通過證券交易反映經(jīng)濟狀況，為宏觀調(diào)控提供參考；推動企業(yè)完善治理，提高運營效率，促進實體經(jīng)濟升級。2.如何看待金融衍生工具的風險與收益？金融衍生工具收益潛力大，利用杠桿能獲高額回報。但風險也高，價格波動受多種復雜因素影響。投資者需有較強專業(yè)知識和風險承受力，合理使用可避險增收，盲目使用會致巨大損失。3.分析我國證券公司業(yè)務(wù)多元化的發(fā)展趨勢。隨著市場發(fā)展，證券公司業(yè)務(wù)多元化是必然。傳統(tǒng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)競爭激烈，需拓展投行業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)等。通過多元化能分散風險、增加收入來源、提升綜合競爭力，適應(yīng)市場變化和客戶多樣需求。4.談?wù)勛C券市場監(jiān)管的意義和作用?？杀Ｗo投資者利益，增強市場信心；維護市場公平、公正、公開，保證交易合規(guī)；防范市場系統(tǒng)性風險，防止市場過度波動；促進市場健康有序發(fā)展，推動證券行業(yè)規(guī)范運作，維持金融穩(wěn)定。答案單項選擇題答案：1.C2.A3.B4.B5.D6.C7.B8.B9.C10.C多項選擇題答案：1.ABC2.