民辦學(xué)?！叭匾淮蟆睕Q策制度實(shí)施辦法第一章總則第一條為健全學(xué)校法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范重大事項(xiàng)決策行為，防范辦學(xué)風(fēng)險(xiǎn)，保障師生合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國民辦教育促進(jìn)法》《民辦教育促進(jìn)法實(shí)施條例》《關(guān)于加強(qiáng)民辦學(xué)校黨的建設(shè)工作的意見（試行）》以及《教育部辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)民辦學(xué)校決策監(jiān)管的通知》等上位文件，結(jié)合本校實(shí)際，制定本辦法。第二條本辦法所稱“三重一大”事項(xiàng)，是指重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用。凡列入清單的事項(xiàng)，必須遵循“集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個(gè)別醞釀、會(huì)議決定”原則，實(shí)行科學(xué)論證、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合法合規(guī)審查、集體決策、全程留痕、終身追責(zé)。第三條本辦法適用于學(xué)校董事會(huì)、校務(wù)委員會(huì)、黨組織、監(jiān)事會(huì)、教職工代表大會(huì)、家長委員會(huì)、學(xué)生代表大會(huì)等所有治理主體。學(xué)校舉辦者、實(shí)際控制人、舉辦者代表、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等均須無條件遵守。第二章治理架構(gòu)與職責(zé)邊界第四條董事會(huì)是“三重一大”事項(xiàng)的最高決策機(jī)構(gòu)，行使最終決策權(quán)，對舉辦者負(fù)責(zé)，接受黨組織政治把關(guān)和監(jiān)事會(huì)監(jiān)督。董事會(huì)設(shè)董事長一人，副董事長一至二人，董事七至十一人，其中獨(dú)立董事不少于三分之一，教職工代表董事不少于一人，家長代表董事不少于一人。第五條學(xué)校黨委（總支、支部）發(fā)揮政治核心作用，對“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行政治方向、政治原則、政治道路把關(guān)，對董事會(huì)、校務(wù)會(huì)擬決策事項(xiàng)提出書面意見；對涉及意識(shí)形態(tài)、教材選用、教師引進(jìn)、中外合作、宗教滲透等敏感領(lǐng)域事項(xiàng)擁有一票否決權(quán)。第六條校務(wù)委員會(huì)是董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的執(zhí)行議事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)日常辦學(xué)事務(wù)，對“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行前期調(diào)研、方案比選、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)初審，形成議題報(bào)告后提交董事會(huì)。校務(wù)會(huì)由校長、副校長、職能部門負(fù)責(zé)人、教師代表、家長代表、學(xué)生代表組成，校長任主任，實(shí)行票決制，重大事項(xiàng)須三分之二以上到會(huì)成員同意方可提交董事會(huì)。第七條監(jiān)事會(huì)是學(xué)校內(nèi)部監(jiān)督專責(zé)機(jī)構(gòu)，由舉辦者代表、教職工代表、社會(huì)人士各三分之一組成，獨(dú)立行使檢查財(cái)務(wù)、列席會(huì)議、質(zhì)詢董事及高管、提請外部審計(jì)、向教育行政部門報(bào)告異常事項(xiàng)等職權(quán)。監(jiān)事會(huì)對“三重一大”事項(xiàng)決策程序合法性、價(jià)格公允性、利益沖突情況發(fā)表專項(xiàng)監(jiān)督意見，并有權(quán)要求暫緩表決。第八條教職工代表大會(huì)（簡稱“教代會(huì)”）對涉及教職工切身利益的“三重一大”事項(xiàng)擁有審議建議權(quán)；家長委員會(huì)對涉及學(xué)生權(quán)益的事項(xiàng)擁有聽證權(quán)；學(xué)生代表大會(huì)對與學(xué)生成長直接相關(guān)的事項(xiàng)擁有表達(dá)權(quán)。上述組織可推選代表列席董事會(huì)，就相關(guān)議題發(fā)表獨(dú)立意見，會(huì)議記錄須完整歸檔。第三章事項(xiàng)清單與認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)第九條重大決策事項(xiàng)（一）學(xué)校章程、董事會(huì)章程、治理制度、發(fā)展規(guī)劃、重要規(guī)章制度的制定、修訂與廢止；（二）辦學(xué)層次、類型、形式、規(guī)模、地址、名稱、法人代表、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)變更；（三）年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算、利潤分配、虧損彌補(bǔ)、剩余財(cái)產(chǎn)處置方案；（四）學(xué)費(fèi)、住宿費(fèi)、代收費(fèi)、服務(wù)性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及調(diào)整；（五）重大改革事項(xiàng)：混合所有制、集團(tuán)化辦學(xué)、委托管理、中外合作、境外辦學(xué)、上市、并購、分立、合并、終止辦學(xué)；（六）校園安全、意識(shí)形態(tài)、教材選用、招生考試、學(xué)歷學(xué)位授予、學(xué)籍管理、學(xué)生處分、師德師風(fēng)建設(shè)重大政策；（七）其他依據(jù)法律法規(guī)或董事會(huì)認(rèn)定可能對學(xué)校發(fā)展方向、師生權(quán)益、社會(huì)聲譽(yù)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。第十條重要人事任免事項(xiàng)（一）董事長、副董事長、獨(dú)立董事、董事、監(jiān)事、黨組織書記、校長、副校長、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、人事負(fù)責(zé)人、內(nèi)部審計(jì)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、學(xué)部（院、系）主任的選聘、解聘、續(xù)聘、考核、薪酬、股權(quán)激勵(lì)、紀(jì)律處分；（二）高級(jí)職稱、特級(jí)教師、學(xué)科領(lǐng)軍人才、外籍教師、港澳臺(tái)教師、博士后合作導(dǎo)師的引進(jìn)、解聘、考核、薪酬；（三）教職工評(píng)優(yōu)評(píng)先、職稱評(píng)審、崗位設(shè)置、績效分配、解聘、處分、申訴處理；（四）學(xué)生處分達(dá)到留校察看及以上、學(xué)籍注銷、學(xué)位撤銷。第十一條重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)（一）基本建設(shè)：新建、改擴(kuò)建、裝修、維修、租賃、置換、處置校舍及附屬設(shè)施，單項(xiàng)或同批次預(yù)算金額達(dá)到學(xué)校上一年度凈資產(chǎn)5%或五百萬元（取低值）；（二）信息化：智慧校園、教學(xué)平臺(tái)、數(shù)據(jù)中心、網(wǎng)絡(luò)安全、軟件系統(tǒng)，單項(xiàng)或同批次預(yù)算金額達(dá)到上一年度凈資產(chǎn)2%或二百萬元（取低值）；（三）教學(xué)科研：專業(yè)建設(shè)、課程開發(fā)、教材出版、實(shí)訓(xùn)基地、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、協(xié)同創(chuàng)新中心、產(chǎn)教融合平臺(tái)，單項(xiàng)或同批次預(yù)算金額達(dá)到上一年度凈資產(chǎn)3%或三百萬元（取低值）；（四）采購與服務(wù)：教學(xué)設(shè)備、實(shí)驗(yàn)儀器、圖書文獻(xiàn)、后勤服務(wù)、物業(yè)管理、保險(xiǎn)、餐飲、安保、校車、研學(xué)旅行、國際交流，單項(xiàng)或同批次預(yù)算金額達(dá)到上一年度凈資產(chǎn)2%或二百萬元（取低值）；（五）對外投融資：設(shè)立或參與公司、基金、研究院、校友會(huì)、教育基金會(huì)，單項(xiàng)出資額達(dá)到上一年度凈資產(chǎn)5%或五百萬元（取低值）；（六）其他董事會(huì)認(rèn)定的重大項(xiàng)目。第十二條大額度資金使用事項(xiàng)（一）年度預(yù)算內(nèi)單筆或同一事項(xiàng)累計(jì)支出達(dá)到上一年度凈資產(chǎn)1%或一百萬元（取低值）；（二）年度預(yù)算外追加、調(diào)劑、超支、借款、擔(dān)保、捐贈(zèng)、贊助、贊助返還、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、壞賬核銷，單筆或同一事項(xiàng)累計(jì)達(dá)到上一年度凈資產(chǎn)0.5%或五十萬元（取低值）；（三）現(xiàn)金管理：單日現(xiàn)金支取、個(gè)人借款、備用金、差旅借款、信用卡還款、外匯支付、投資理財(cái)、定期存款、結(jié)構(gòu)性存款、委托貸款、資金池歸集，單筆或同一事項(xiàng)累計(jì)達(dá)到上一年度凈資產(chǎn)0.5%或五十萬元（取低值）；（四）捐贈(zèng)收入：接受境內(nèi)外機(jī)構(gòu)、個(gè)人捐贈(zèng)資金、股權(quán)、房產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、藝術(shù)品等，單筆或同一事項(xiàng)累計(jì)公允價(jià)值達(dá)到上一年度凈資產(chǎn)1%或一百萬元（取低值）；（五）其他董事會(huì)認(rèn)定的資金事項(xiàng)。第四章決策程序第十三條議題提出（一）任何董事、監(jiān)事、校長、黨組織、教代會(huì)、家委會(huì)、學(xué)生會(huì)、職能部門均可書面提出議題，填寫《三重一大事項(xiàng)議題申請表》，說明背景、依據(jù)、目標(biāo)、預(yù)算、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性、利益沖突、所需材料清單；（二）董事會(huì)辦公室（簡稱“董辦”）在收到申請后兩個(gè)工作日內(nèi)完成形式審查，對材料不全的，一次性書面告知補(bǔ)正；（三）董辦每月第一周匯總議題，編制《月度三重一大事項(xiàng)計(jì)劃表》，報(bào)董事長審定后，納入董事會(huì)年度會(huì)議計(jì)劃或臨時(shí)會(huì)議。第十四條前期論證（一）校務(wù)會(huì)牽頭成立專項(xiàng)工作組，成員不少于五人，須包含業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法務(wù)、審計(jì)、教職工代表、家長代表，必要時(shí)引入校外專家、第三方機(jī)構(gòu)；（二）工作組須在十個(gè)工作日內(nèi)完成可行性研究、盡職調(diào)查、市場價(jià)格比對、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、利益沖突排查，形成《三重一大事項(xiàng)論證報(bào)告》，報(bào)告須附表：預(yù)算明細(xì)、資金來源、采購方式、合同主要條款、履約保障、退出機(jī)制、應(yīng)急預(yù)案、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、監(jiān)督措施；（三）論證報(bào)告須由工作組全體成員簽字確認(rèn)，對結(jié)論持不同意見的成員可提交保留意見，一并報(bào)送。第十五條黨組織政治把關(guān)（一）黨組織在收到論證報(bào)告后三個(gè)工作日內(nèi)召開委員會(huì)會(huì)議，重點(diǎn)審查意識(shí)形態(tài)、教材選用、教師引進(jìn)、中外合作、宗教滲透、民族宗教、涉外安全、師德師風(fēng)、學(xué)生管理等內(nèi)容；（二）黨組織出具書面意見，明確“同意”“不同意”“暫緩”三種結(jié)論，對“不同意”事項(xiàng)說明理由，對“暫緩”事項(xiàng)提出修改建議；（三）黨組織意見與論證報(bào)告一并提交董辦，如黨組織否決，議題自動(dòng)退回，一個(gè)月內(nèi)不得再次提交。第十六條監(jiān)事會(huì)監(jiān)督審查（一）監(jiān)事會(huì)在收到論證報(bào)告及黨組織意見后兩個(gè)工作日內(nèi)完成程序合法性、價(jià)格公允性、利益沖突審查，重點(diǎn)檢查關(guān)聯(lián)方交易、內(nèi)幕信息、董事高管及其近親屬利益輸送；（二）監(jiān)事會(huì)可約談項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、供應(yīng)商、中介機(jī)構(gòu)，查閱原始憑證、合同草案、報(bào)價(jià)記錄、銀行流水；（三）監(jiān)事會(huì)出具書面監(jiān)督意見，對發(fā)現(xiàn)的問題要求限期整改，整改未完成可建議董事會(huì)暫緩表決。第十七條教代會(huì)、家委會(huì)、學(xué)生會(huì)民主參與（一）涉及教職工切身利益的，董辦提前五個(gè)工作日將論證報(bào)告送達(dá)教代會(huì)主席團(tuán)，教代會(huì)在三個(gè)工作日內(nèi)召開專題會(huì)議，三分之二以上代表到會(huì)，半數(shù)以上同意方可形成“同意”意見；（二）涉及學(xué)生權(quán)益的，家委會(huì)、學(xué)生會(huì)在三個(gè)工作日內(nèi)分別召開聽證或代表會(huì)議，形成會(huì)議紀(jì)要，對爭議較大的事項(xiàng)可舉行公開辯論；（三）上述組織的意見由董辦匯總后提交董事會(huì)，董事會(huì)應(yīng)充分吸納合理建議，對未采納部分書面說明理由。第十八條董事會(huì)會(huì)議召開（一）董事會(huì)每年至少召開四次定期會(huì)議，臨時(shí)會(huì)議可由董事長、三分之一以上董事、監(jiān)事會(huì)、黨組織書面提議召開；（二）會(huì)議通知須提前五個(gè)工作日送達(dá)全體董事，附論證報(bào)告、黨組織意見、監(jiān)事會(huì)意見、教代會(huì)家委會(huì)學(xué)生會(huì)意見、會(huì)議議程、表決票；（三）會(huì)議須由三分之二以上董事到會(huì)方可召開，重大事項(xiàng)須全體董事四分之三以上同意方可通過，涉及關(guān)聯(lián)交易時(shí)關(guān)聯(lián)董事須回避，不得代理表決；（四）會(huì)議實(shí)行實(shí)名制投票，現(xiàn)場會(huì)議可舉手、無記名投票或電子表決，視頻會(huì)議須采用區(qū)塊鏈時(shí)間戳、人臉識(shí)別、電子簽名技術(shù)，確保不可篡改；（五）會(huì)議全程錄音錄像，記錄須由董事長、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)主席簽字確認(rèn)，保存期限不少于二十年。第十九條決策執(zhí)行與調(diào)整（一）董事會(huì)形成決議后，由校長負(fù)責(zé)組織實(shí)施，職能部門制定細(xì)化方案，明確責(zé)任人、時(shí)間表、路線圖、資金計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案；（二）執(zhí)行過程中如遇政策變化、市場重大波動(dòng)、不可抗力、預(yù)算超支10%以上、合作方違約、輿情危機(jī)，須立即書面報(bào)告董事長，啟動(dòng)再?zèng)Q策程序；（三）再?zèng)Q策程序參照本章執(zhí)行，對原決議進(jìn)行繼續(xù)、調(diào)整、中止、終止表決，任何人不得擅自變更。第五章風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理第二十條學(xué)校建立“三重一大”事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)庫，按戰(zhàn)略、運(yùn)營、財(cái)務(wù)、法律、聲譽(yù)、輿情、安全、廉潔八大類分級(jí)管理，實(shí)行紅、橙、黃、藍(lán)四色預(yù)警。第二十一條對投資并購、中外合作、上市融資、境外辦學(xué)、宗教活動(dòng)、意識(shí)形態(tài)、招生考試、師德師風(fēng)、學(xué)生安全等高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，須聘請具有證券期貨資質(zhì)、涉外法律服務(wù)資質(zhì)、教育評(píng)估資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)出具專項(xiàng)報(bào)告，報(bào)告須披露政策風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、輿情風(fēng)險(xiǎn)、退出風(fēng)險(xiǎn)、賠償條款。第二十二條學(xué)校建立關(guān)聯(lián)交易審查委員會(huì)，由獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、外部律師、注冊會(huì)計(jì)師組成，對交易必要性、定價(jià)公允性、程序合規(guī)性、信息披露充分性進(jìn)行審查，關(guān)聯(lián)董事、高管須事前申報(bào)，違者按交易金額10%處以罰款，并承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。第二十三條學(xué)校建立“黑名單”制度，對存在商業(yè)賄賂、圍標(biāo)串標(biāo)、虛假報(bào)價(jià)、偷工減料、師德失范、學(xué)術(shù)不端、侵害學(xué)生權(quán)益、惡意違約、重大安全事故的供應(yīng)商、中介機(jī)構(gòu)、個(gè)人，永久禁止合作，并向社會(huì)公示。第六章信息公開與檔案管理第二十四條學(xué)校建立“三重一大”事項(xiàng)信息公開專欄，內(nèi)容包括事項(xiàng)名稱、決策依據(jù)、論證報(bào)告、黨組織意見、監(jiān)事會(huì)意見、教代會(huì)家委會(huì)學(xué)生會(huì)意見、董事會(huì)決議、執(zhí)行情況、績效評(píng)價(jià)、審計(jì)結(jié)果、投訴渠道，除涉密、個(gè)人隱私、商業(yè)秘密外，一律向社會(huì)公開，保留時(shí)間不少于十年。第二十五條學(xué)校建立電子檔案系統(tǒng)，采用國產(chǎn)加密算法、區(qū)塊鏈存證、異地容災(zāi)備份，對議題申請、論證報(bào)告、會(huì)議紀(jì)要、表決票、錄音錄像、合同、驗(yàn)收、審計(jì)、績效、投訴、整改、追責(zé)等全過程資料實(shí)行“一事項(xiàng)一檔”，檔案編號(hào)、命名、分類、保管、借閱、銷毀嚴(yán)格執(zhí)行《電子文件管理暫行辦法》，任何人不得篡改、刪除、外泄。第七章監(jiān)督問責(zé)與終身追責(zé)第二十六條學(xué)校建立“三重一大”事項(xiàng)終身責(zé)任清單，對董事長、董事、監(jiān)事、校長、副校長、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人實(shí)行實(shí)名記錄，出現(xiàn)下列情形之一，終身追責(zé)：（一）未經(jīng)董事會(huì)決策擅自實(shí)施；（二）提供虛假材料、隱瞞重要事實(shí)、操縱論證結(jié)論；（三）違反回避制度參與表決；（四）擅自變更、肢解、變相實(shí)施；（五）造成重大經(jīng)濟(jì)損失、重大安全事故、重大輿情事件；（六）被審計(jì)、巡視、巡察、專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)；（七）其他法律法規(guī)認(rèn)定的失職瀆職。第二十