醫(yī)院信息系統(tǒng)維護(hù)管理規(guī)程一、總則1.1目的與意義為保障醫(yī)院信息系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“信息系統(tǒng)”）的安全、穩(wěn)定、高效運(yùn)行，規(guī)范系統(tǒng)維護(hù)管理行為，提高系統(tǒng)服務(wù)質(zhì)量，確保醫(yī)療業(yè)務(wù)的連續(xù)性和數(shù)據(jù)的完整性、保密性、可用性，特制定本規(guī)程。本規(guī)程旨在明確信息系統(tǒng)維護(hù)管理的職責(zé)、流程和要求，為醫(yī)院信息化建設(shè)與運(yùn)維提供堅(jiān)實(shí)保障。1.2適用范圍本規(guī)程適用于醫(yī)院內(nèi)部所有信息系統(tǒng)的日常維護(hù)、故障處理、數(shù)據(jù)管理、安全保障及相關(guān)的管理活動(dòng)。涉及的系統(tǒng)包括但不限于醫(yī)院信息系統(tǒng)（HIS）、實(shí)驗(yàn)室信息管理系統(tǒng)（LIS）、影像歸檔和通信系統(tǒng)（PACS）、電子病歷系統(tǒng)（EMR）、護(hù)理信息系統(tǒng)（NIS）、辦公自動(dòng)化系統(tǒng)（OA）以及支撐這些應(yīng)用的服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、存儲(chǔ)設(shè)備和安全設(shè)備等。醫(yī)院各科室及所有相關(guān)運(yùn)維人員、使用人員均須遵守本規(guī)程。1.3基本原則信息系統(tǒng)維護(hù)管理應(yīng)遵循以下原則：*預(yù)防為主，防治結(jié)合：加強(qiáng)日常巡檢和預(yù)防性維護(hù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并排除潛在隱患，降低故障發(fā)生率。*統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)負(fù)責(zé)：建立明確的組織架構(gòu)和職責(zé)分工，確保維護(hù)工作有序開(kāi)展。*規(guī)范操作，安全第一：嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，強(qiáng)化安全意識(shí)，保障系統(tǒng)及數(shù)據(jù)安全。*快速響應(yīng)，高效處理：建立健全故障應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，確保故障得到及時(shí)、有效的處理。*持續(xù)改進(jìn)，優(yōu)化服務(wù)：定期評(píng)估維護(hù)工作效果，不斷優(yōu)化維護(hù)流程和技術(shù)手段，提升服務(wù)質(zhì)量。二、組織與職責(zé)2.1組織架構(gòu)醫(yī)院應(yīng)成立信息系統(tǒng)管理委員會(huì)，由院領(lǐng)導(dǎo)牽頭，相關(guān)業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)人及信息部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃信息系統(tǒng)的建設(shè)與維護(hù)。信息部門是信息系統(tǒng)維護(hù)管理的具體執(zhí)行部門，可根據(jù)工作需要設(shè)置系統(tǒng)運(yùn)維組、網(wǎng)絡(luò)安全組、數(shù)據(jù)管理組等專業(yè)小組。2.2職責(zé)分工*信息部門：負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的日常運(yùn)行維護(hù)、故障診斷與排除、系統(tǒng)配置與優(yōu)化、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)、安全策略實(shí)施、技術(shù)文檔管理等工作；制定和完善相關(guān)的維護(hù)管理制度和操作規(guī)程；提供技術(shù)支持和用戶培訓(xùn)。*系統(tǒng)運(yùn)維組：負(fù)責(zé)服務(wù)器、存儲(chǔ)設(shè)備、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)及各類業(yè)務(wù)應(yīng)用軟件的安裝、配置、監(jiān)控、維護(hù)和故障處理。*網(wǎng)絡(luò)安全組：負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的配置、管理和維護(hù)，保障網(wǎng)絡(luò)暢通；負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)安全、系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)安全的防護(hù)與監(jiān)控，防范網(wǎng)絡(luò)攻擊和數(shù)據(jù)泄露。*數(shù)據(jù)管理組：負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的采集、整合、存儲(chǔ)、備份、恢復(fù)、質(zhì)量監(jiān)控及數(shù)據(jù)字典的維護(hù)，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和可用性。*各業(yè)務(wù)科室：配合信息部門做好本科室信息系統(tǒng)的使用、管理和日常檢查；及時(shí)報(bào)告系統(tǒng)使用過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題和故障；提出系統(tǒng)功能優(yōu)化建議；遵守信息安全相關(guān)規(guī)定，規(guī)范使用信息系統(tǒng)。三、日常運(yùn)維與監(jiān)控3.1日常巡檢運(yùn)維人員應(yīng)按照規(guī)定的頻次和內(nèi)容對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行日常巡檢，包括：*硬件設(shè)備：服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、存儲(chǔ)設(shè)備、UPS電源等的運(yùn)行狀態(tài)指示燈、溫度、風(fēng)扇、硬盤等是否正常。*系統(tǒng)軟件：操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)、中間件等的運(yùn)行日志、資源占用情況（CPU、內(nèi)存、磁盤空間、網(wǎng)絡(luò)帶寬）是否在正常范圍。*應(yīng)用軟件：各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的服務(wù)是否正常啟動(dòng)，關(guān)鍵功能模塊是否運(yùn)行良好，用戶訪問(wèn)是否順暢。*機(jī)房環(huán)境：機(jī)房溫度、濕度、潔凈度、供電、消防設(shè)施等是否符合要求。巡檢結(jié)果應(yīng)詳細(xì)記錄，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)處理并上報(bào)。3.2性能監(jiān)控利用專業(yè)的監(jiān)控工具對(duì)信息系統(tǒng)的關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，包括服務(wù)器性能、網(wǎng)絡(luò)流量、數(shù)據(jù)庫(kù)性能、應(yīng)用響應(yīng)時(shí)間等。設(shè)置合理的告警閾值，當(dāng)監(jiān)控指標(biāo)超出閾值時(shí)，系統(tǒng)能自動(dòng)發(fā)出告警，運(yùn)維人員需及時(shí)進(jìn)行分析和處理，防止性能瓶頸影響系統(tǒng)正常運(yùn)行。3.3預(yù)防性維護(hù)根據(jù)設(shè)備說(shuō)明書和維護(hù)計(jì)劃，定期對(duì)服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備等進(jìn)行除塵、緊固；對(duì)存儲(chǔ)設(shè)備進(jìn)行磁盤陣列校驗(yàn)；對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行索引優(yōu)化、日志清理；及時(shí)更新操作系統(tǒng)和應(yīng)用軟件的安全補(bǔ)?。ㄐ杞?jīng)過(guò)測(cè)試驗(yàn)證）；定期檢查備份介質(zhì)的有效性。四、故障處理與應(yīng)急響應(yīng)4.1故障報(bào)告與登記用戶在使用信息系統(tǒng)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)故障，應(yīng)立即向信息部門報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容包括：故障發(fā)生時(shí)間、故障現(xiàn)象、涉及范圍、影響程度等。信息部門接到故障報(bào)告后，應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)登記，建立故障處理臺(tái)賬。4.2故障分級(jí)與響應(yīng)根據(jù)故障對(duì)醫(yī)療業(yè)務(wù)的影響程度和緊急程度，對(duì)故障進(jìn)行分級(jí)（如：一般故障、重要故障、嚴(yán)重故障、災(zāi)難級(jí)故障），并制定相應(yīng)的響應(yīng)時(shí)限和處理流程。對(duì)于嚴(yán)重影響核心業(yè)務(wù)的故障，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案。4.3故障診斷與處理運(yùn)維人員接到故障工單后，應(yīng)根據(jù)故障現(xiàn)象，結(jié)合系統(tǒng)日志、監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)等進(jìn)行分析診斷，盡快定位故障原因。在故障處理過(guò)程中，應(yīng)遵循“先恢復(fù)后排查”的原則，對(duì)于關(guān)鍵業(yè)務(wù)，優(yōu)先采取臨時(shí)措施恢復(fù)服務(wù)，再進(jìn)行徹底排查和修復(fù)。處理過(guò)程應(yīng)詳細(xì)記錄，包括故障現(xiàn)象、診斷過(guò)程、處理方法、結(jié)果及原因分析。4.4應(yīng)急預(yù)案與演練信息部門應(yīng)針對(duì)可能發(fā)生的重大故障（如服務(wù)器宕機(jī)、網(wǎng)絡(luò)中斷、數(shù)據(jù)丟失、病毒爆發(fā)等）制定詳細(xì)的應(yīng)急處置預(yù)案。預(yù)案應(yīng)明確應(yīng)急組織、職責(zé)分工、處置流程、恢復(fù)步驟和聯(lián)系方式等。定期組織應(yīng)急預(yù)案演練，檢驗(yàn)預(yù)案的有效性和可操作性，提高應(yīng)急處置能力。五、數(shù)據(jù)管理與備份恢復(fù)5.1數(shù)據(jù)備份策略制定完善的數(shù)據(jù)備份策略，明確備份內(nèi)容、備份方式（如：全量備份、增量備份、差異備份）、備份周期、備份介質(zhì)、備份地點(diǎn)（本地備份與異地備份相結(jié)合）。核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)應(yīng)采用多副本、多介質(zhì)、異地存放的備份方式。5.2備份執(zhí)行與驗(yàn)證嚴(yán)格按照備份計(jì)劃執(zhí)行數(shù)據(jù)備份操作，并對(duì)備份過(guò)程進(jìn)行記錄。定期對(duì)備份數(shù)據(jù)的完整性和可恢復(fù)性進(jìn)行驗(yàn)證，確保備份有效。備份介質(zhì)應(yīng)妥善保管，做好標(biāo)識(shí)，防止損壞、丟失和泄露。5.3數(shù)據(jù)恢復(fù)當(dāng)發(fā)生數(shù)據(jù)損壞或丟失時(shí)，運(yùn)維人員應(yīng)立即啟動(dòng)數(shù)據(jù)恢復(fù)流程，根據(jù)故障情況選擇合適的恢復(fù)策略和備份介質(zhì)進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)?；謴?fù)操作前應(yīng)做好必要的準(zhǔn)備和測(cè)試，恢復(fù)后需對(duì)數(shù)據(jù)的完整性和一致性進(jìn)行檢查確認(rèn)，并記錄恢復(fù)過(guò)程和結(jié)果。5.4數(shù)據(jù)安全與保密嚴(yán)格遵守國(guó)家及行業(yè)關(guān)于數(shù)據(jù)安全和保密的法律法規(guī)，建立數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限控制機(jī)制，確保數(shù)據(jù)僅被授權(quán)人員訪問(wèn)和使用。加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)傳輸、存儲(chǔ)和使用過(guò)程中的安全防護(hù)，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改和破壞。對(duì)涉及患者隱私的數(shù)據(jù)，應(yīng)采取額外的保護(hù)措施。六、系統(tǒng)變更與配置管理6.1變更申請(qǐng)與評(píng)估任何涉及信息系統(tǒng)的硬件升級(jí)、軟件版本更新、配置參數(shù)修改、新功能上線等變更操作，均需提出變更申請(qǐng)。變更申請(qǐng)應(yīng)說(shuō)明變更內(nèi)容、目的、預(yù)期影響、實(shí)施計(jì)劃、回退方案等。信息部門組織相關(guān)人員對(duì)變更的必要性、可行性、風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。6.2變更測(cè)試與審批變更在正式實(shí)施前，必須在測(cè)試環(huán)境中進(jìn)行充分的測(cè)試驗(yàn)證，確保變更不會(huì)對(duì)現(xiàn)有系統(tǒng)造成負(fù)面影響。測(cè)試通過(guò)后，按照變更管理流程提交審批，重大變更需報(bào)請(qǐng)信息系統(tǒng)管理委員會(huì)審批。6.3變更實(shí)施與回退變更實(shí)施應(yīng)選擇在業(yè)務(wù)量較小或非工作時(shí)間進(jìn)行，并提前通知相關(guān)用戶。實(shí)施過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的方案執(zhí)行，做好詳細(xì)記錄。如遇意外情況導(dǎo)致變更無(wú)法正常實(shí)施或引發(fā)新的問(wèn)題，應(yīng)立即執(zhí)行回退方案，恢復(fù)系統(tǒng)至變更前狀態(tài)。6.4配置管理建立信息系統(tǒng)配置基線，對(duì)服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、應(yīng)用軟件等的配置信息進(jìn)行詳細(xì)記錄和動(dòng)態(tài)管理。配置信息發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)更新配置記錄，確保配置信息的準(zhǔn)確性和一致性。七、軟件與補(bǔ)丁管理7.1軟件版本管理對(duì)所有在用的操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)軟件、中間件及應(yīng)用軟件，應(yīng)記錄其當(dāng)前版本信息。原則上不使用未經(jīng)授權(quán)或來(lái)源不明的軟件。如需引入新軟件或升級(jí)軟件版本，必須經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的測(cè)試和審批。7.2補(bǔ)丁管理密切關(guān)注操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、應(yīng)用軟件及安全設(shè)備廠商發(fā)布的安全補(bǔ)丁和漏洞信息。對(duì)于重要的安全補(bǔ)丁，應(yīng)在測(cè)試環(huán)境驗(yàn)證通過(guò)后，及時(shí)在生產(chǎn)環(huán)境中部署。補(bǔ)丁安裝前應(yīng)做好系統(tǒng)備份和回退準(zhǔn)備。八、網(wǎng)絡(luò)與安全管理8.1網(wǎng)絡(luò)設(shè)備管理對(duì)路由器、交換機(jī)、防火墻等網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行統(tǒng)一管理，定期檢查設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、配置信息和日志。規(guī)范網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的配置變更流程，確保網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)的穩(wěn)定性和安全性。8.2網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)部署必要的網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備和軟件，如防火墻、入侵檢測(cè)/防御系統(tǒng)（IDS/IPS）、防病毒系統(tǒng)、WAF等，構(gòu)建多層次的安全防護(hù)體系。嚴(yán)格控制網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)權(quán)限，內(nèi)外網(wǎng)之間應(yīng)采取嚴(yán)格的隔離措施。8.3終端安全管理加強(qiáng)對(duì)醫(yī)院內(nèi)部計(jì)算機(jī)終端的安全管理，包括安裝防病毒軟件、操作系統(tǒng)補(bǔ)丁更新、設(shè)置強(qiáng)密碼、禁用不必要的服務(wù)和端口、規(guī)范外接存儲(chǔ)設(shè)備的使用等。8.4安全審計(jì)與事件響應(yīng)定期對(duì)系統(tǒng)日志、安全設(shè)備日志、用戶操作日志進(jìn)行審計(jì)分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置安全事件。建立網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急預(yù)案，對(duì)發(fā)生的網(wǎng)絡(luò)攻擊、病毒感染、數(shù)據(jù)泄露等安全事件，能快速響應(yīng)、妥善處置，并按規(guī)定上報(bào)。九、用戶與權(quán)限管理9.1用戶賬號(hào)管理建立嚴(yán)格的用戶賬號(hào)申請(qǐng)、開(kāi)通、變更、注銷流程。用戶賬號(hào)應(yīng)與員工工號(hào)一一對(duì)應(yīng)，遵循最小權(quán)限原則和崗位需求原則進(jìn)行權(quán)限分配。員工離職或調(diào)離崗位時(shí)，應(yīng)及時(shí)注銷或調(diào)整其系統(tǒng)賬號(hào)權(quán)限。9.2密碼管理強(qiáng)制用戶設(shè)置符合復(fù)雜度要求的密碼，并定期更換。系統(tǒng)應(yīng)支持密碼復(fù)雜度檢查和定期更換提醒功能。嚴(yán)禁共享賬號(hào)密碼，嚴(yán)禁使用弱密碼。9.3權(quán)限審查定期對(duì)用戶賬號(hào)及其權(quán)限進(jìn)行審查，清理無(wú)用賬號(hào)和超額權(quán)限，確保權(quán)限分配的合理性和安全性。十、文檔管理10.1文檔分類與內(nèi)容信息系統(tǒng)相關(guān)文檔包括：系統(tǒng)架構(gòu)文檔、設(shè)備配置文檔、網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D、數(shù)據(jù)庫(kù)schema、操作手冊(cè)、維護(hù)手冊(cè)、應(yīng)急預(yù)案、故障處理記錄、變更管理記錄、培訓(xùn)資料等。10.2文檔編制與更新各類文檔應(yīng)規(guī)范編制，內(nèi)容準(zhǔn)確、完整、清晰。當(dāng)系統(tǒng)發(fā)生變更或維護(hù)操作后，相關(guān)文檔應(yīng)及時(shí)更新，確保文檔與實(shí)際情況一致。10.3文檔保管與查閱文檔應(yīng)統(tǒng)一存儲(chǔ)，妥善保管，建立文檔查閱和借閱制度。電子版文檔應(yīng)進(jìn)行備份，防止丟失。十一、審計(jì)與持續(xù)改進(jìn)11.1定期審計(jì)醫(yī)院信息系統(tǒng)管理委員會(huì)應(yīng)定期組織對(duì)信息系統(tǒng)維護(hù)管理工作的審計(jì)，檢查本規(guī)程的執(zhí)行情況、維護(hù)記錄的完整性、數(shù)據(jù)備份的有效性、應(yīng)急預(yù)案的實(shí)用性等，評(píng)估維護(hù)管理工作的成效。11.2