學(xué)校落實“三重一大”事項集體決策制度實施細(xì)則第一章總則1.1制定依據(jù)依據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》《中國共產(chǎn)黨普通高等學(xué)?；鶎咏M織工作條例》《教育部關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)直屬高校貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》（教黨〔2012〕18號）、《XX省教育系統(tǒng)“三重一大”事項決策程序規(guī)定》（X教工委〔2020〕7號）以及《XX大學(xué)章程》，結(jié)合本校近三年巡視巡察、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計、內(nèi)部控制評價發(fā)現(xiàn)的共性問題，制定本實施細(xì)則。1.2適用范圍本細(xì)則所稱“學(xué)?！敝竂X大學(xué)（含校本部、各校區(qū)、附屬醫(yī)院、資產(chǎn)經(jīng)營公司、基礎(chǔ)教育集團(tuán)）。凡列入學(xué)校年度權(quán)責(zé)清單的“三重一大”事項，均須按本細(xì)則履行集體決策程序。1.3事項定義“三重一大”指重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用。學(xué)校采用“正面清單+負(fù)面清單”方式動態(tài)管理，清單每年3月更新一次，經(jīng)黨委常委會審定后發(fā)布。第二章事項清單與量化標(biāo)準(zhǔn)2.1重大決策事項a.學(xué)校發(fā)展戰(zhàn)略與五年規(guī)劃、校園總體規(guī)劃（修編）、學(xué)科專業(yè)設(shè)置與調(diào)整、年度招生計劃總量、學(xué)位授權(quán)點(diǎn)增列或撤銷；b.辦學(xué)規(guī)模變更（全日制學(xué)生增減規(guī)?！?%）、機(jī)構(gòu)設(shè)置（處級及以上）、章程修訂、重要辦學(xué)制度廢改立；c.年度財務(wù)預(yù)算草案、決算草案、預(yù)算調(diào)整≥10%或≥2000萬元；d.重大改革事項：校院兩級管理體制改革、績效分配制度重構(gòu)、職稱評審辦法修訂；e.重大敏感事項：意識形態(tài)、民族宗教、涉外辦學(xué)、校園安全穩(wěn)定、突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急處置方案。2.2重要人事任免事項a.校本部處級副職及以上干部、附屬醫(yī)院處級正職、資產(chǎn)經(jīng)營公司領(lǐng)導(dǎo)班子、基礎(chǔ)教育集團(tuán)總校校長的任免；b.校級學(xué)術(shù)委員會、學(xué)位評定委員會、專業(yè)技術(shù)職務(wù)評審委員會主任委員人選；c.享受國務(wù)院特殊津貼、國家級人才計劃（含青年項目）推薦人選；d.校級及以上重大人才工程（年薪≥80萬元）聘任。2.3重大項目安排事項a.基本建設(shè)項目：新建、改擴(kuò)建單體建筑面積≥5000㎡或投資≥1000萬元；b.信息化項目：投資≥500萬元的智慧校園、數(shù)據(jù)中心、超算平臺；c.重大科研平臺：國家/省部級重點(diǎn)實驗室、工程中心、智庫新建或整體搬遷；d.重大合資合作：與地方政府、企業(yè)、境外機(jī)構(gòu)設(shè)立獨(dú)立法人或投入學(xué)校無形資產(chǎn)評估值≥500萬元；e.重大資產(chǎn)處置：土地、房產(chǎn)、股權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)整體轉(zhuǎn)讓或出租，賬面凈值≥500萬元。2.4大額度資金使用事項a.年度預(yù)算內(nèi)單筆支出≥500萬元；b.預(yù)算外追加≥200萬元；c.重大捐贈資金（單筆≥300萬元）使用方案；d.重大投資、舉債、擔(dān)保、理財、股權(quán)投資、基金出資≥300萬元；e.重大基建、貨物、服務(wù)類政府采購項目，預(yù)算金額達(dá)到政府采購公開招標(biāo)限額（貨物服務(wù)≥400萬元、工程≥1000萬元）。第三章決策主體與職責(zé)邊界3.1黨委常委會a.討論決定本細(xì)則2.1—2.4全部事項；b.對校長辦公會提交議題擁有最終否決權(quán)；c.建立“三重一大”決策臺賬，會后48小時內(nèi)向省委教育工委報備。3.2校長辦公會a.對教學(xué)、科研、行政類重大項目進(jìn)行前置研究，提出方案；b.對預(yù)算內(nèi)200—500萬元支出進(jìn)行決策，結(jié)果書面報黨委常委會備案；c.建立項目庫，對未納入項目庫的事項，黨委常委會原則上不審議。3.3學(xué)術(shù)委員會a.對學(xué)科專業(yè)設(shè)置、學(xué)位點(diǎn)調(diào)整、學(xué)術(shù)不端處理進(jìn)行學(xué)術(shù)評議，出具書面意見；b.對高層次人才引進(jìn)、職稱評審辦法修訂進(jìn)行學(xué)術(shù)把關(guān)，意見未被采納須書面說明理由。3.4教職工代表大會a.對績效分配、職稱評審、住房補(bǔ)貼等涉及教職工切身利益的制度擁有審議權(quán)；b.對年度財務(wù)預(yù)算、校務(wù)公開事項進(jìn)行民主監(jiān)督，可質(zhì)詢分管校領(lǐng)導(dǎo)。3.5職能部門責(zé)任a.發(fā)展規(guī)劃處：負(fù)責(zé)事項清單動態(tài)管理、合法性審查、風(fēng)險評估；b.人事處：負(fù)責(zé)人事類事項動議、檔案審核、任前公示、全程紀(jì)實；c.財務(wù)處：負(fù)責(zé)資金類事項預(yù)算評審、績效目標(biāo)、政府采購方式審核；d.審計處：負(fù)責(zé)重大項目全過程跟蹤審計，出具階段性審計報告；e.紀(jì)委辦：負(fù)責(zé)廉潔性審查、列席會議、建立干部廉潔檔案。第四章決策程序與操作流程4.1動議與立項4.1.1動議主體校領(lǐng)導(dǎo)、二級單位、學(xué)術(shù)組織、教代會代表團(tuán)均可提出書面動議，填寫《“三重一大”事項動議表》，明確事項名稱、政策依據(jù)、必要性、預(yù)期風(fēng)險、資金來源。4.1.2立項審查發(fā)展規(guī)劃處牽頭，7個工作日內(nèi)完成合規(guī)性、重復(fù)性、必要性審查，出具《立項審查意見書》。對重復(fù)建設(shè)、無預(yù)算來源、無政策依據(jù)的事項予以退回。4.2前期論證4.2.1風(fēng)險評估由審計處、法律事務(wù)室、招標(biāo)辦聯(lián)合組成風(fēng)險評估小組，采用德爾菲法、SWOT、故障樹等方法，出具《風(fēng)險評估報告》，風(fēng)險等級分為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級，紅色事項須補(bǔ)充專項防控方案。4.2.2專家論證重大項目須組織校外專家≥5人、校內(nèi)專家≥2人進(jìn)行論證，專家?guī)煊蓪W(xué)術(shù)委員會統(tǒng)一維護(hù)，隨機(jī)抽取。論證會須全程錄像，專家意見現(xiàn)場簽字確認(rèn)。4.2.3財務(wù)評審財務(wù)處組織預(yù)算評審會，對資金規(guī)模、支出經(jīng)濟(jì)分類、績效指標(biāo)、政府采購方式進(jìn)行評審，出具《預(yù)算評審報告》。對超過1000萬元項目，須引入第三方造價或投資評審機(jī)構(gòu)。4.3合法性審查法律事務(wù)室在5個工作日內(nèi)完成法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)、學(xué)校制度一致性審查，重點(diǎn)審查是否觸碰土地、環(huán)保、國資、外資、稅務(wù)、反壟斷紅線，出具《合法性審查意見書》。4.4征求意見4.4.1校內(nèi)公示在校園網(wǎng)首頁公示≥5個工作日，公示內(nèi)容包含事項概況、資金來源、風(fēng)險等級、監(jiān)督電話、紀(jì)委郵箱。4.4.2教代會代表團(tuán)組長聯(lián)席會議對涉及教職工切身利益事項，須召開教代會代表團(tuán)組長聯(lián)席會議，三分之二以上同意方可提交黨委常委會。4.5會議決策4.5.1會前準(zhǔn)備黨委辦公室提前3個工作日將議題材料送達(dá)常委，材料包括：動議表、立項審查意見、風(fēng)險評估報告、專家論證意見、預(yù)算評審報告、合法性審查意見、征求意見情況、會議列席建議名單。4.5.2會議召開a.會議須有四分之三及以上常委到會方可召開；b.事項匯報人限定為分管校領(lǐng)導(dǎo)，時間≤10分鐘；c.集體討論時，常委逐一發(fā)言，書記末位表態(tài)；d.表決采用口頭、舉手、無記名投票三種方式，涉及人事任免須無記名投票；e.贊成票超過應(yīng)到會常委半數(shù)方可通過，重大改革事項須三分之二以上贊成；f.全程錄音錄像，會后形成《會議紀(jì)要》和《決策紀(jì)要》，由書記、校長雙簽字確認(rèn)。4.6備案與公開4.6.1報備會后48小時內(nèi)，黨委辦公室將會議紀(jì)要、表決票、錄音錄像、廉潔性審查意見打包加密上傳至省委教育工委“三重一大”電子監(jiān)管系統(tǒng)。4.6.2公開7個工作日內(nèi)在校園網(wǎng)“三重一大”專欄公開事項名稱、決策結(jié)果、常委表決票數(shù)、實施單位、完成時限、監(jiān)督方式，涉密內(nèi)容按《保守國家秘密法》脫敏處理。第五章執(zhí)行與監(jiān)督5.1任務(wù)分解黨委常委會、校長辦公會決策通過后，由黨委督查室在3個工作日內(nèi)下發(fā)《任務(wù)分解表》，明確牽頭校領(lǐng)導(dǎo)、牽頭單位、配合單位、完成時限、里程碑、考核指標(biāo)。5.2合同管理a.金額≥400萬元項目須由校長授權(quán)委托，實行“雙簽制”——承辦部門負(fù)責(zé)人與法務(wù)人員共同簽字；b.合同文本須與決策紀(jì)要一致，變更金額≥10%須重新履行決策程序；c.所有合同同步上傳至“合同管理信息系統(tǒng)”，未上傳不予加蓋合同章。5.3資金支付a.財務(wù)處建立“三重一大”資金支付白名單，未列入的項目無法發(fā)起支付；b.支付前須上傳合同、驗收報告、審計報告、發(fā)票影像，系統(tǒng)自動校驗金額、收款方、發(fā)票真?zhèn)?；c.對單筆≥500萬元支出，財務(wù)處長、分管校領(lǐng)導(dǎo)、總會計師三級聯(lián)簽。5.4跟蹤審計審計處對投資≥1000萬元項目實行“1+3”跟蹤審計：立項審計、招標(biāo)審計、合同審計、結(jié)算審計，每階段出具《審計意見書》，發(fā)現(xiàn)問題立即暫停支付。5.5績效評價a.項目完成后6個月內(nèi)，牽頭單位須提交《績效自評報告》；b.財務(wù)處組織專家開展績效再評價，評價結(jié)果與下一年度預(yù)算安排掛鉤，評價等級為“差”的，削減下年同類項目預(yù)算20%。5.6巡視巡察與整改a.學(xué)校黨委每兩年開展一次“三重一大”專項巡察，巡察組由紀(jì)委、審計、財務(wù)、教職工代表組成；b.對巡察發(fā)現(xiàn)的違規(guī)決策、執(zhí)行走樣、收益低下問題，建立“問題、任務(wù)、責(zé)任、時限”四張清單，整改情況在黨委常委會“回頭看”并現(xiàn)場直播。第六章責(zé)任追究與容錯糾錯6.1責(zé)任主體a.決策責(zé)任：黨委書記、校長、分管校領(lǐng)導(dǎo)、常委；b.執(zhí)行責(zé)任：牽頭單位主要負(fù)責(zé)人、項目負(fù)責(zé)人、財務(wù)經(jīng)辦人；c.監(jiān)督責(zé)任：紀(jì)委書記、審計處長、財務(wù)處長。6.2追責(zé)情形a.未履行程序擅自決策；b.提供虛假材料、數(shù)據(jù)造假；c.擅自變更決策內(nèi)容、超預(yù)算支出≥10%；d.因決策失誤造成直接經(jīng)濟(jì)損失≥100萬元或重大輿情事件；e.無正當(dāng)理由不執(zhí)行或不完全執(zhí)行決策。6.3追責(zé)程序a.紀(jì)委辦收到問題線索后，15個工作日內(nèi)完成初核；b.對需立案審查的，報省紀(jì)委監(jiān)委駐省教育廳紀(jì)檢監(jiān)察組批準(zhǔn)；c.依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》給予黨紀(jì)政務(wù)處分；d.涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。6.4容錯糾錯a.對因先行先試、無意過失，且未謀取私利的，啟動容錯程序；b.由黨委常委會集體認(rèn)定，報省委教育工委備案；c.容錯同時須限期整改，整改不到位轉(zhuǎn)為問責(zé)。第七章信息化支撐與數(shù)據(jù)治理7.1系統(tǒng)架構(gòu)學(xué)校統(tǒng)一建設(shè)“三重一大”智慧監(jiān)管平臺，設(shè)置“事項清單、決策流程、合同管理、資金支付、審計監(jiān)督、績效評價、責(zé)任追究”七大模塊，與省教育監(jiān)管系統(tǒng)、省財政廳預(yù)算管理一體化系統(tǒng)、省公共資源交易平臺無縫對接。7.2數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)采用GB/T36326-2018《政務(wù)信息資源目錄體系》和教育部《教育管理信息化標(biāo)準(zhǔn)》，統(tǒng)一事項編碼、預(yù)算科目、政府采購品目、審計問題分類。7.3預(yù)警模型a.資金支付預(yù)警：同一合同累計支付≥90%自動鎖定；b.進(jìn)度預(yù)警：里程碑逾期7天黃色提醒、15天橙色警告、30天紅色督辦；c.廉潔風(fēng)險預(yù)警：投標(biāo)單位關(guān)聯(lián)度≥30%觸發(fā)圍標(biāo)串標(biāo)預(yù)警；d.績效預(yù)警：連續(xù)兩次績效評價“中”以下，暫停牽頭單位新項目申報一年。7.4移動端開發(fā)“三重一大”微信小程序，面向教職工開放“隨手拍”功能，可匿名上傳圖片、視頻、文字，紀(jì)委辦24小時內(nèi)受理并反饋。第八章二級單位延伸管理8.1授權(quán)清單學(xué)校對二級學(xué)院、附屬醫(yī)院、資產(chǎn)公司實行分級授權(quán)，授權(quán)額度：a.學(xué)院：預(yù)算內(nèi)支出≤50萬元；b.附屬醫(yī)院：預(yù)算內(nèi)支出≤200萬元；c.資產(chǎn)公司：預(yù)算內(nèi)投資≤100萬元。超出授權(quán)事項須報學(xué)校黨委常委會決策。8.2模板化流程二級單位參照本細(xì)則制定《二級單位“三重一大”事項決策操作手冊》，統(tǒng)一使