小學(xué)“三重一大”集體決策制度實(shí)施方案第一章制度定位與政策依據(jù)1.1定位“三重一大”集體決策制度是小學(xué)內(nèi)部治理的“總閘門”，凡屬重大決策、重要人事、重大項(xiàng)目安排及大額度資金使用，必須經(jīng)集體討論、民主表決、痕跡管理，任何個人不得單獨(dú)決定或擅自改變集體決定。1.2政策依據(jù)（1）《中華人民共和國教育法》第二十六條、第二十九條；（2）《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)中小學(xué)章程建設(shè)的意見》（教政法〔2019〕6號）；（3）《中小學(xué)校財務(wù)制度》（財教〔2022〕159號）第4章第21條；（4）市紀(jì)委監(jiān)委《關(guān)于深化教育系統(tǒng)“三重一大”事項(xiàng)監(jiān)督的若干措施》（X紀(jì)發(fā)〔2023〕11號）。第二章組織架構(gòu)與職責(zé)邊界2.1決策主體校黨支委會（或聯(lián)合支部）——政治把關(guān)；校務(wù)委員會——行政決策；教職工代表大會——民主監(jiān)督；家長委員會——社會參與；項(xiàng)目專家組——技術(shù)咨詢。2.2職責(zé)清單（1）書記：召集黨支委會，對決策議題作政治合法性審查，行使“一票否決”；（2）校長：召集校務(wù)委員會，對議題作合規(guī)性、可行性審查，簽署執(zhí)行令；（3）紀(jì)檢委員：列席所有會議，現(xiàn)場記錄廉潔風(fēng)險點(diǎn)，24小時內(nèi)向區(qū)紀(jì)委監(jiān)委教育系統(tǒng)派駐組報備；（4）總務(wù)主任：提供預(yù)算、比價、合同、驗(yàn)收、付款五套憑證，缺一不得進(jìn)入表決；（5）教師代表：對涉及學(xué)生核心利益事項(xiàng)擁有臨時動議權(quán)，動議須獲2/3以上教師代表附議方可追加議題；（6）家長代表：對超過5萬元/生的收費(fèi)項(xiàng)目擁有聽證權(quán)，聽證未通過不得提交表決。第三章事項(xiàng)清單與量化標(biāo)準(zhǔn)3.1重大決策（1）學(xué)校五年發(fā)展規(guī)劃、章程修訂；（2）招生范圍、學(xué)區(qū)劃分、招生規(guī)模調(diào)整；（3）課程改革方案（課時調(diào)整≥10%或新增校本課程≥2門）；（4）學(xué)生評價制度改革（權(quán)重調(diào)整≥20%）。3.2重要人事（1）中層副職以上干部任免、輪崗；（2）班主任、教研組長年度聘任；（3）校外專家、兼職教師年度聘用≥3人；（4）職稱評審?fù)扑]名額分配。3.3重大項(xiàng)目（1）基建：新建、改擴(kuò)建、維修單項(xiàng)≥30萬元；（2）信息化：網(wǎng)絡(luò)、安防、平臺采購單項(xiàng)≥10萬元；（3）教學(xué)設(shè)備：批量采購≥5萬元；（4）合作辦學(xué)、委托管理、校企（社）合作年度經(jīng)費(fèi)≥10萬元。3.4大額度資金（1）年度預(yù)算調(diào)整≥5%或≥20萬元；（2）未列入預(yù)算的追加支出≥5萬元；（3）對外投資、借款、擔(dān)保；（4）單筆捐贈收入≥10萬元或?qū)ν饩栀洝?萬元。第四章議事規(guī)則與表決程序4.1會前準(zhǔn)備（1）議題提出：填寫《“三重一大”議題申請表》，附政策依據(jù)、風(fēng)險評估報告、預(yù)算明細(xì)、廉潔承諾書；（2）合法性審查：書記、校長、紀(jì)檢委員三人在48小時內(nèi)完成會簽；（3）材料送達(dá)：會議前3個工作日將加密PDF發(fā)送至全體委員郵箱，紙質(zhì)件放入專用檔案袋，收件人簽字確認(rèn)；（4）回避：涉及本人、配偶、直系親屬利益的，委員須主動申請回避，書記當(dāng)場宣布。4.2會議召開（1）人數(shù)：黨支委會≥4/5，校務(wù)委員會≥2/3，教職工代表大會≥60人；（2）議程：匯報人≤10分鐘，補(bǔ)充說明≤5分鐘，質(zhì)詢≥15分鐘，討論≥20分鐘；（3）表決：記名投票，現(xiàn)場唱票，贊成票≥到會人數(shù)2/3為通過；（4）記錄：雙記錄員（紀(jì)檢+信息員）同步記錄，會后24小時內(nèi)生成會議紀(jì)要，PDF加密上傳“區(qū)教育局OA—三重一大”模塊，權(quán)限僅開放給區(qū)紀(jì)委監(jiān)委、教育局審計科。4.3會后執(zhí)行（1）簽發(fā)：校長在紀(jì)要上簽署執(zhí)行令，加蓋學(xué)校公章，同步生成二維碼，掃碼可驗(yàn)證真?zhèn)?；?）公示：在校園網(wǎng)、校務(wù)公開欄、家長群同步公示≥5個工作日；（3）備案：3個工作日內(nèi)報區(qū)教育局黨建科、審計科、派駐紀(jì)檢監(jiān)察組備案；（4）變更：執(zhí)行中確需調(diào)整，須重新履行完整程序，任何口頭、電話、微信、短信指令無效。第五章風(fēng)險防控與監(jiān)督問責(zé)5.1風(fēng)險點(diǎn)矩陣（1）基建：圍標(biāo)串標(biāo)、虛增工程量；（2）采購：化整為零、指定品牌；（3）人事：突擊提拔、帶病上崗；（4）資金：虛開發(fā)票、重復(fù)付款。5.2防控措施（1）“三庫一平臺”：供應(yīng)商庫、評審專家?guī)?、代理機(jī)構(gòu)庫統(tǒng)一接入?yún)^(qū)政府采購云平臺，自動比對關(guān)聯(lián)關(guān)系；（2）“雙隨機(jī)”抽查：紀(jì)檢聯(lián)合審計每季度隨機(jī)抽取10%項(xiàng)目，隨機(jī)匹配執(zhí)法人員；（3）“黑名單”制度：一次違規(guī)永久禁入，同步推送市公共資源交易中心；（4）“關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)”影像：開標(biāo)、評標(biāo)、驗(yàn)收、付款四環(huán)節(jié)必須錄像，硬盤封存3年；（5）“廉潔風(fēng)險告知書”：中標(biāo)后24小時內(nèi)由書記、校長、中標(biāo)方法人三方簽字，存檔備查。5.3問責(zé)條款（1）個人決定：先停職后調(diào)查，一律給予記過以上處分，扣發(fā)全年績效；（2）拆分規(guī)避：金額重新合并計算，按上限追加10%罰款，對直接責(zé)任人調(diào)離崗位；（3）虛假公示：在全區(qū)教育系統(tǒng)通報，校長、書記同時誡勉談話，取消當(dāng)年評優(yōu)；（4）泄密：造成不良后果的，移交區(qū)紀(jì)委監(jiān)委立案，涉嫌犯罪的移送司法機(jī)關(guān)。第六章信息化管理與數(shù)據(jù)留痕6.1系統(tǒng)架構(gòu)采用“1+3+N”模式：1個校級決策數(shù)據(jù)庫，3個終端（電腦端、移動端、觸控大屏），N個模塊（議題、表決、風(fēng)險、合同、支付、績效）。6.2功能要求（1）議題溯源：自動生成唯一二維碼，掃碼可查看完整流程；（2）實(shí)時預(yù)警：金額≥5萬元、單一來源采購、投標(biāo)供應(yīng)商關(guān)聯(lián)度>30%時系統(tǒng)自動彈窗；（3）電子簽名：采用國密SM2算法，簽名數(shù)據(jù)同步到區(qū)電子證照庫；（4）區(qū)塊鏈存證：會議紀(jì)要哈希值每10分鐘寫入?yún)^(qū)教育局聯(lián)盟鏈，防篡改；（5）數(shù)據(jù)脫敏：對外公示時隱藏手機(jī)號、身份證號、銀行賬號中間位。6.3運(yùn)維制度（1）雙人雙崗：系統(tǒng)管理員、審計員各1人，權(quán)限互斥；（2）日志審計：所有操作日志保存≥15年，異常登錄立即凍結(jié)賬戶并短信提醒紀(jì)檢委員；（3）災(zāi)備：數(shù)據(jù)實(shí)時備份到區(qū)教育城域網(wǎng)異地機(jī)房，RPO≤15秒，RTO≤5分鐘。第七章財務(wù)細(xì)則與支付閉環(huán)7.1預(yù)算編制（1）“二上二下”：每年4月部門申報，5月總務(wù)匯總，6月校長辦公會初審，7月教代會聽證，8月黨支委會審定，9月下達(dá)執(zhí)行；（2）剛性約束：無預(yù)算不支出，追加預(yù)算須附《“三重一大”追加預(yù)算集體決策紀(jì)要》；（3）經(jīng)濟(jì)分類：功能分類與經(jīng)濟(jì)分類同時編制，誤差>3%需書面說明。7.2支付流程（1）“四單匹配”：合同、發(fā)票、驗(yàn)收單、資產(chǎn)入庫單，缺一系統(tǒng)自動鎖死；（2）“三級審核”：經(jīng)辦人→總務(wù)主任→財務(wù)負(fù)責(zé)人，金額≥10萬元再加校長終審；（3）“T+3”付款：驗(yàn)收合格后3個工作日內(nèi)付款，逾期每天按0.5‰收取違約金（供應(yīng)商原因除外）；（4）“對公轉(zhuǎn)賬”：一律轉(zhuǎn)入對公賬戶，現(xiàn)金、微信、支付寶、個人信用卡付款一律禁止。7.3績效評價（1）量化指標(biāo)：質(zhì)量、進(jìn)度、成本、滿意度四維評分，權(quán)重各占25%；（2）第三方評價：區(qū)教育局招標(biāo)入庫的會計師事務(wù)所每半年抽評20%項(xiàng)目；（3）結(jié)果運(yùn)用：評價<80分的，暫停該部門下一年度同類項(xiàng)目申報資格；評價≥95分的，獎勵年度預(yù)算額2%用于教師培訓(xùn)。第八章應(yīng)急預(yù)案與糾錯機(jī)制8.1重大輿情（1）30分鐘內(nèi)：宣傳員、校長、書記組成輿情小組，啟動《網(wǎng)絡(luò)輿情應(yīng)急預(yù)案》；（2）2小時內(nèi)：發(fā)布權(quán)威通報，報區(qū)教育局辦公室；（3）24小時內(nèi)：召開教代會臨時會議，必要時邀請媒體、家長代表旁聽，形成《輿情處置報告》并公示。8.2資金風(fēng)險（1）賬戶異常：財務(wù)系統(tǒng)觸發(fā)大額支付預(yù)警（單筆≥50萬元），立即凍結(jié)，由紀(jì)檢、審計、銀行三方遠(yuǎn)程視頻會審；（2）供應(yīng)商跑路：啟動《合同履約保證保險索賠流程》，48小時內(nèi)向保險公司報案，同步啟用備選供應(yīng)商；（3）工程事故：出現(xiàn)安全責(zé)任事故，校長第一時間到達(dá)現(xiàn)場，同步撥打110、119、120，2小時內(nèi)書面報告區(qū)教育局、區(qū)應(yīng)急管理局。8.3糾錯程序（1）申請：任何教職工、家長、學(xué)生均可通過實(shí)體意見箱、電子郵箱、二維碼掃碼提交《糾錯申請表》；（2）受理：紀(jì)檢委員3個工作日內(nèi)完成初核，決定是否立案；（3）復(fù)核：成立5人復(fù)核小組（書記任組長，含1名家長代表、1名律師），10個工作日內(nèi)出具《復(fù)核決定書》；（4）執(zhí)行：復(fù)核決定為最終結(jié)論，立即執(zhí)行，并在校園網(wǎng)公示≥7日。第九章培訓(xùn)與文化建設(shè)9.1年度培訓(xùn)計劃（1）春季：面向中層以上干部開展“三重一大”制度解讀與案例教學(xué)4學(xué)時；（2）秋季：面向全體教職工開展廉潔風(fēng)險情景模擬2學(xué)時；（3）專項(xiàng)：新入職教師、新生家長各開展1次“校園開放日”制度宣講；（4）線上：錄制10分鐘微課，上傳“區(qū)教育云”平臺，學(xué)習(xí)完成率納入部門年度考核。9.2文化載體（1）“廉潔故事”廣播站：每周三中午播放5分鐘學(xué)生錄制的廉潔小故事；（2）“陽光賬本”走廊：用漫畫形式展示上年度10大項(xiàng)目支出，學(xué)生可掃碼看動畫；（3）“親子議事日”：每學(xué)期邀請家長代表與學(xué)生代表列席校務(wù)委員會，現(xiàn)場體驗(yàn)投票；（4）“制度漫畫”繪本：美術(shù)組創(chuàng)作，納入一年級校本課程，實(shí)現(xiàn)“制度從娃娃抓起”。第十章實(shí)施步驟與時間表（2024年9月—2025年8月）10.1準(zhǔn)備階段（2024年9月）（1）成立“三重一大”制度實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組，書記任組長，校長任副組長；（2）完成制度上墻、系統(tǒng)部署、賬號開通、權(quán)限分配；（3）召開動員大會，發(fā)放《制度手冊》120冊，做到教職工人手一冊。10.2試運(yùn)行階段（2024年10月—12月）（1）選取“教學(xué)樓外墻維修（48萬元）”“智慧課堂設(shè)備采購（35萬元）”兩個項(xiàng)目全流程試運(yùn)行；（2）每周五下午召開復(fù)盤會，記錄問題清單27項(xiàng)，完成整改27項(xiàng)；（3）邀請區(qū)紀(jì)委監(jiān)委第三紀(jì)檢監(jiān)察室現(xiàn)場督導(dǎo)2次，出具《試運(yùn)行評估報告》，結(jié)論“可正式運(yùn)行”。10.3正式運(yùn)行階段（2025年1月—8月）（1）所有達(dá)到限額標(biāo)準(zhǔn)事項(xiàng)100%納入系統(tǒng)；（2）完成決策事項(xiàng)36項(xiàng)，金額合計1268萬元，零投訴、零信訪、零審計問題；（3）5月通過區(qū)教育局“陽光校園”評審，得分98分，位列全區(qū)第一；（4）7月作為唯一小學(xué)代表在全市教育系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會上作經(jīng)驗(yàn)交流，時長15分鐘。第十一章案例實(shí)錄11.12025年3月“AI體育測評設(shè)備”采購（1）背景：體育組申請采購AI體育測評設(shè)備1套，預(yù)算29.8萬元；（2）風(fēng)險：單一來源采購，供應(yīng)商A與信息中心副主任為大學(xué)同學(xué)；（3）流程：①信息中心副主任主動回避；②項(xiàng)目變更為競爭性磋商，邀請5家供應(yīng)商；③系統(tǒng)預(yù)警“關(guān)聯(lián)度>30%”，自動屏蔽供應(yīng)商A；④最終供應(yīng)商B中標(biāo)，節(jié)約資金4.2萬元；⑤設(shè)備驗(yàn)收合格率100%，學(xué)生體質(zhì)健康測試效率提升50%。11.22025年5月“校園綠化提升”工程（1）背景：總務(wù)處申請對校園綠化進(jìn)行提升，預(yù)算55萬元；（2）風(fēng)險：工程量易虛增；（3）流程：①引入第三方造價咨詢，出具工程量清單；②評標(biāo)采用“暗標(biāo)”方式，技術(shù)標(biāo)與商務(wù)標(biāo)分離；③施工過程安裝攝像頭4臺，錄像保存3年；④結(jié)算審計核減虛增工程量8%，扣回4.4萬元；⑤項(xiàng)目獲評“區(qū)園林式單位”稱號。第十二章持續(xù)改進(jìn)與考核評價12.1PDCA循環(huán)（1）Plan：每年1月根據(jù)上級新政策、學(xué)校新規(guī)劃修訂制度；（2）Do：按月度、季度、年度執(zhí)行；（3）Check：紀(jì)檢、審計、家長、學(xué)生四方聯(lián)合檢查；（4）Act：檢查結(jié)果納入部門年度績效考核，權(quán)重30%。12.2關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPI）（1）決策事項(xiàng)納入系統(tǒng)率100%；（2）決策時間平均壓縮至7個工作日以內(nèi)；（3）節(jié)約資金率≥5%；（4）教職工滿