探索實(shí)行隱患排查治理定級制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國勞動合同法》等法律法規(guī)，參照國家相關(guān)行業(yè)安全管理標(biāo)準(zhǔn)、集團(tuán)母公司風(fēng)險管控管理規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部安全生產(chǎn)、合規(guī)經(jīng)營管理要求，結(jié)合公司實(shí)際運(yùn)營需求，為強(qiáng)化隱患排查治理工作，有效防控專項風(fēng)險，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升管理效能，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。凡涉及公司安全生產(chǎn)、工程質(zhì)量、招標(biāo)采購、合同管理、信息安全、環(huán)境保護(hù)等專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)活動，均須遵循本制度執(zhí)行。具體場景包括但不限于項目實(shí)施、設(shè)備操作、系統(tǒng)維護(hù)、物資采購、員工招聘、數(shù)據(jù)管理、廢棄物處理等。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項管理”是指公司針對特定領(lǐng)域（如安全生產(chǎn)、信息安全、招標(biāo)采購等）建立的風(fēng)險識別、評估、控制、監(jiān)督、改進(jìn)的系統(tǒng)性管理活動。其外延涵蓋但不限于專項制度的制定、執(zhí)行、檢查、考核等全流程管理。（二）“XX風(fēng)險”是指因管理缺陷、操作不當(dāng)、外部環(huán)境變化等因素可能導(dǎo)致的損失或損害，包括但不限于人身安全風(fēng)險、財產(chǎn)損失風(fēng)險、法律合規(guī)風(fēng)險、業(yè)務(wù)中斷風(fēng)險等。（三）“XX合規(guī)”是指公司業(yè)務(wù)活動、管理行為、員工履職等符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的要求，且不存在違規(guī)或潛在違規(guī)情形。第四條XX專項管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）全面覆蓋：確保所有專項領(lǐng)域、業(yè)務(wù)場景、管理環(huán)節(jié)均納入風(fēng)險防控范圍，不留死角。（二）責(zé)任到人：明確各級管理主體及崗位人員的責(zé)任邊界，確保風(fēng)險防控責(zé)任落實(shí)到具體人。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險等級和影響程度為導(dǎo)向，優(yōu)先處置重大風(fēng)險，合理配置管理資源。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估專項管理體系有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司XX專項管理負(fù)總責(zé)，負(fù)責(zé)決策資源投入、制度體系建設(shè)及重大風(fēng)險處置的最終審批。分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項管理工作的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及日常管理決策。第六條公司設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌公司XX專項管理工作的頂層設(shè)計，制定或修訂相關(guān)管理制度。（二）協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的專項管理事項，解決重大管理難題。（三）審議年度專項管理計劃、重大風(fēng)險處置方案及考核結(jié)果。（四）監(jiān)督專項管理制度的執(zhí)行情況，對管理體系有效性進(jìn)行評價。第七條XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由牽頭部門指定專人負(fù)責(zé)日常管理工作，主要職責(zé)包括：（一）起草或修訂XX專項管理制度，組織開展制度宣貫培訓(xùn)。（二）匯總分析專項風(fēng)險信息，定期編制風(fēng)險報告及預(yù)警通知。（三）監(jiān)督各部門XX專項管理工作的落實(shí)情況，提出改進(jìn)建議。（四）協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)小組開展專項檢查、考核及應(yīng)急處置協(xié)調(diào)。第八條XX專項管理職責(zé)按管理主體劃分為以下三類：（一）牽頭部門：由公司安全管理部（或合規(guī)管理部）擔(dān)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌XX專項管理制度的體系建設(shè)、風(fēng)險識別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫及信息化支撐等工作。牽頭部門需定期編制專項管理年度計劃，并報領(lǐng)導(dǎo)小組審批后執(zhí)行。（二）專責(zé)部門：由各業(yè)務(wù)領(lǐng)域歸口部門承擔(dān)，如采購部負(fù)責(zé)招標(biāo)采購專項管理、財務(wù)部負(fù)責(zé)資金管理專項合規(guī)、技術(shù)部負(fù)責(zé)工程質(zhì)量管理等。專責(zé)部門需履行以下職責(zé)：1.制定本領(lǐng)域XX專項管理的實(shí)施細(xì)則或操作指南。2.對業(yè)務(wù)活動進(jìn)行合規(guī)審核，優(yōu)化管理流程，降低風(fēng)險暴露。3.參與重大風(fēng)險事件的處置，提供專業(yè)意見及處置方案。4.定期更新本領(lǐng)域風(fēng)險清單，推動合規(guī)管理工具（如模板庫、案例庫）建設(shè)。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：由各業(yè)務(wù)單元或項目團(tuán)隊負(fù)責(zé)，需落實(shí)XX專項管理要求，開展日常風(fēng)險防控。主要職責(zé)包括：1.嚴(yán)格執(zhí)行公司XX專項管理制度，開展崗位風(fēng)險辨識與管控。2.對業(yè)務(wù)活動中的風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行動態(tài)監(jiān)測，及時上報異常情況。3.落實(shí)風(fēng)險整改措施，并定期開展自查自糾。4.組織員工參與XX專項管理培訓(xùn)，確保員工掌握操作規(guī)范。第九條各級管理人員需履行以下管理職責(zé)：（一）部門負(fù)責(zé)人對本部門XX專項管理負(fù)首要責(zé)任，需定期組織部門風(fēng)險排查，推動制度落地。（二）專（兼）職風(fēng)險管理人員需履行風(fēng)險識別、評估、上報、處置的全流程跟蹤職責(zé)。（三）項目負(fù)責(zé)人需對項目實(shí)施過程中的專項風(fēng)險負(fù)直接責(zé)任，確保風(fēng)險管控措施落實(shí)到位。第十條基層執(zhí)行崗員工需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在XX專項管理中的義務(wù)。（二）遵守操作規(guī)程，主動識別并上報工作過程中的風(fēng)險隱患。（三）參與XX專項管理培訓(xùn)，達(dá)到崗位要求的合規(guī)素養(yǎng)水平。（四）對上級或?qū)Ｘ?zé)部門提出的整改要求，需按期完成并報告結(jié)果。第三章專項管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條XX專項管理以安全生產(chǎn)為首要領(lǐng)域，重點(diǎn)管控以下環(huán)節(jié)：（一）風(fēng)險辨識與評估：各部門需建立風(fēng)險辨識臺賬，每年開展一次全面排查，按風(fēng)險等級進(jìn)行分類（一般風(fēng)險、較大風(fēng)險、重大風(fēng)險），并制定管控措施。（二）隱患排查與整改：實(shí)行“五定”原則（定整改責(zé)任人、整改措施、整改時限、整改資金、應(yīng)急預(yù)案），重大隱患需由領(lǐng)導(dǎo)小組掛牌督辦。（三）應(yīng)急管理與演練：制定專項應(yīng)急預(yù)案，每半年至少組織一次應(yīng)急演練，并評估演練效果。第十二條工程質(zhì)量管理專項管理要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格遵循設(shè)計規(guī)范、施工標(biāo)準(zhǔn)及驗(yàn)收要求，所有材料進(jìn)場需提供三證（生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品合格證、檢測報告），嚴(yán)禁使用假冒偽劣產(chǎn)品。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自修改設(shè)計圖紙、降低施工標(biāo)準(zhǔn)、隱匿質(zhì)量問題等行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：關(guān)注高空作業(yè)、深基坑、大型設(shè)備吊裝等高風(fēng)險工序，確保專項安全措施到位。第十三條招標(biāo)采購專項管理要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》及公司采購制度，采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)或競爭性談判等合規(guī)方式。供應(yīng)商需通過盡職調(diào)查，核實(shí)其資質(zhì)、業(yè)績及信用情況。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)、利益輸送、違規(guī)指定供應(yīng)商等行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：關(guān)注招標(biāo)文件編制、開標(biāo)評標(biāo)、合同簽訂等環(huán)節(jié)，確保過程透明、結(jié)果公正。第十四條資金管理專項合規(guī)要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格資金審批權(quán)限（如小額費(fèi)用由部門負(fù)責(zé)人審批，大額資金需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)或領(lǐng)導(dǎo)小組審批），確保資金用途合法合規(guī)。稅務(wù)申報需按期完成，發(fā)票管理需符合規(guī)定。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁挪用資金、虛假報銷、虛開發(fā)票等行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：關(guān)注銀行賬戶管理、資金支付流程、票據(jù)核驗(yàn)等環(huán)節(jié)，防范資金風(fēng)險。第十五條信息安全專項管理要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格數(shù)據(jù)分類分級管理，核心數(shù)據(jù)需采取加密存儲、訪問控制等措施。系統(tǒng)訪問需進(jìn)行身份認(rèn)證，操作行為需記錄并定期審計。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法獲取、泄露敏感數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁使用非授權(quán)賬號登錄系統(tǒng)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：關(guān)注數(shù)據(jù)傳輸、存儲、銷毀等環(huán)節(jié)，防止信息泄露或篡改。第十六條環(huán)境保護(hù)專項管理要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格廢棄物分類處理，危險廢物需委托有資質(zhì)的單位處置。項目實(shí)施需符合環(huán)保審批要求，定期開展環(huán)境監(jiān)測。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法排放污染物、擅自處置危險廢物等行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：關(guān)注廢水、廢氣、噪聲等排放環(huán)節(jié)，確保達(dá)標(biāo)排放。第十七條勞動用工專項合規(guī)要求：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格招聘流程，禁止設(shè)置歧視性條件。勞動合同需依法簽訂，社保繳納需按規(guī)執(zhí)行。員工培訓(xùn)需符合合規(guī)要求。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁違法解雇、拖欠工資、強(qiáng)制加班等行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：關(guān)注勞動合同簽訂、工時管理、社會保險繳納等環(huán)節(jié)，防范勞動爭議。第四章專項管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門需每年對XX專項管理制度進(jìn)行評估，根據(jù)國家法律法規(guī)變化、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)更新及公司業(yè)務(wù)調(diào)整，提出修訂建議。（二）領(lǐng)導(dǎo)小組需在每年第一季度審議制度修訂方案，重大修訂需經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)。（三）制度修訂后需及時發(fā)布，并組織全員培訓(xùn)，確保新制度有效落地。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）各部門需建立風(fēng)險識別臺賬，每月開展一次自查，每季度匯總上報。牽頭部門需對風(fēng)險信息進(jìn)行匯總分析，編制風(fēng)險清單。（二）風(fēng)險等級分為三級：一般風(fēng)險（可能造成輕微損失）、較大風(fēng)險（可能造成較大損失）、重大風(fēng)險（可能造成嚴(yán)重?fù)p失）。（三）領(lǐng)導(dǎo)小組需根據(jù)風(fēng)險等級發(fā)布預(yù)警通知，重大風(fēng)險需立即上報公司主要負(fù)責(zé)人。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）XX專項管理審查嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)包括但不限于：1.項目立項需經(jīng)安全生產(chǎn)合規(guī)審查。2.招標(biāo)文件需經(jīng)招標(biāo)采購合規(guī)審查。3.資金支付需經(jīng)財務(wù)合規(guī)審查。（二）未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)活動不得實(shí)施，審查不合格需退回整改。（三）專責(zé)部門需建立合規(guī)案例庫，定期組織培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，需在5個工作日內(nèi)完成整改并報告結(jié)果。（二）較大風(fēng)險由牽頭部門協(xié)調(diào)處置，重大風(fēng)險需成立專項處置組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭。（三）風(fēng)險處置需遵循“邊查邊改、先斬后奏”原則，處置過程中需做好記錄，并定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.一般違規(guī)：給予警告或通報批評，并要求限期整改。2.嚴(yán)重違規(guī)：給予降級或撤職處分，并處以經(jīng)濟(jì)處罰。3.重大違規(guī)：涉嫌犯罪的需移交司法機(jī)關(guān)處理。（二）處罰程序：由牽頭部門調(diào)查取證，領(lǐng)導(dǎo)小組審議后執(zhí)行。（三）責(zé)任追究需與績效考核聯(lián)動，違規(guī)行為需在年度考核中體現(xiàn)。第二十三條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年12月31日前，牽頭部門需對XX專項管理體系有效性進(jìn)行評估，重點(diǎn)考核制度覆蓋率、風(fēng)險管控率、整改完成率等指標(biāo)。（二）評估結(jié)果需提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并作為制度優(yōu)化的依據(jù)。（三）對評估發(fā)現(xiàn)的問題，需制定專項整改方案，明確責(zé)任部門及完成時限。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人需每年聽取XX專項管理工作匯報，并批準(zhǔn)年度資源預(yù)算。（二）分管領(lǐng)導(dǎo)需定期召開專題會議，協(xié)調(diào)解決重大管理難題。（三）各部門負(fù)責(zé)人需將XX專項管理納入部門職責(zé)清單，明確責(zé)任人員及考核標(biāo)準(zhǔn)。第二十五條考核激勵機(jī)制：（一）XX專項合規(guī)情況納入部門年度考核，考核權(quán)重不低于10%。（二）優(yōu)秀部門及個人需在年度評優(yōu)中優(yōu)先考慮，違規(guī)行為需在評優(yōu)中予以否決。（三）對XX專項管理做出突出貢獻(xiàn)的員工，可給予專項獎勵。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每年至少組織一次XX專項管理培訓(xùn)，重點(diǎn)內(nèi)容包括制度解讀、案例剖析、合規(guī)履職要求等。（二）一線員工培訓(xùn)：每月至少組織一次操作規(guī)范培訓(xùn)，培訓(xùn)需結(jié)合實(shí)際案例，確保員工掌握合規(guī)要求。（三）通過內(nèi)部刊物、宣傳欄等形式，普及XX專項管理知識，營造合規(guī)文化氛圍。第二十七條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險臺賬電子化、整改流程自動化、風(fēng)險數(shù)據(jù)實(shí)時監(jiān)控。（二）系統(tǒng)需具備預(yù)警功能，對超期未整改的風(fēng)險自動預(yù)警，并通知責(zé)任部門。（三）信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)需與財務(wù)、采購、人力資源等系統(tǒng)對接，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制XX專項合規(guī)手冊，明確各領(lǐng)域操作規(guī)范及違規(guī)后果。（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書，增強(qiáng)員工責(zé)任意識。（三）通過“合規(guī)月”活動等形式，宣傳XX專項管理理念，推動合規(guī)文化落地。第二十九條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：發(fā)生重大風(fēng)