教育系統(tǒng)行政執(zhí)法制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)通用執(zhí)法規(guī)范及集團(tuán)母公司關(guān)于依法行政、規(guī)范管理的要求制定。為有效防控教育系統(tǒng)行政執(zhí)法領(lǐng)域的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范執(zhí)法行為，提升管理效能，保障企業(yè)合法權(quán)益及社會(huì)公共利益，結(jié)合企業(yè)實(shí)際運(yùn)營(yíng)需求，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在教育系統(tǒng)行政執(zhí)法活動(dòng)中的全部管理行為。適用范圍涵蓋但不限于教育機(jī)構(gòu)設(shè)立審批、辦學(xué)行為監(jiān)管、考試招生管理、教學(xué)資源審查、師生權(quán)益保護(hù)等行政執(zhí)法場(chǎng)景。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指針對(duì)教育系統(tǒng)行政執(zhí)法領(lǐng)域的全過(guò)程管理活動(dòng)，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、行為規(guī)范、監(jiān)督考核及持續(xù)改進(jìn)等。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在教育系統(tǒng)行政執(zhí)法過(guò)程中可能引發(fā)的法律責(zé)任、聲譽(yù)損失或運(yùn)營(yíng)中斷的潛在危險(xiǎn)。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)行政執(zhí)法行為嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、政策文件及內(nèi)部規(guī)章，確保合法、公正、透明。第四條專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保所有教育系統(tǒng)行政執(zhí)法活動(dòng)納入管理范疇，無(wú)死角、無(wú)遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門、各崗位的執(zhí)法責(zé)任，實(shí)行責(zé)任追溯制度。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為優(yōu)先，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略，強(qiáng)化重點(diǎn)環(huán)節(jié)管控。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，完善制度體系，提升執(zhí)法能力。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)教育系統(tǒng)行政執(zhí)法工作的整體管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督指導(dǎo)及協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職能包括：統(tǒng)籌規(guī)劃專項(xiàng)管理工作，協(xié)調(diào)跨部門重大執(zhí)法事項(xiàng)，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，評(píng)價(jià)管理成效。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠XX部門（如合規(guī)部或法務(wù)部），負(fù)責(zé)日常工作，具體職責(zé)為：組織制度起草修訂，匯總分析風(fēng)險(xiǎn)信息，協(xié)調(diào)執(zhí)行監(jiān)督，開展培訓(xùn)宣貫。第八條牽頭部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度體系的建設(shè)、完善與發(fā)布；（二）組織全公司范圍的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；（三）監(jiān)督各部門、下屬單位落實(shí)管理要求，開展年度考核；（四）制定培訓(xùn)計(jì)劃，開展常態(tài)化合規(guī)宣貫。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)行政執(zhí)法業(yè)務(wù)的合規(guī)性審核，提供專業(yè)法律支持；（二）梳理優(yōu)化相關(guān)業(yè)務(wù)流程，推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案庫(kù)，指導(dǎo)基層單位應(yīng)對(duì)突發(fā)問(wèn)題；（四）定期發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示，組織案例研討。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)排查；（二）執(zhí)行行政執(zhí)法操作規(guī)程，確保證據(jù)鏈完整；（三）配合專責(zé)部門完成合規(guī)審查，及時(shí)整改問(wèn)題；（四）收集一線風(fēng)險(xiǎn)信息，提交管理優(yōu)化建議。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，熟知本崗位執(zhí)法規(guī)范；（二）在執(zhí)法活動(dòng)中主動(dòng)識(shí)別并報(bào)告潛在風(fēng)險(xiǎn)；（三）拒絕執(zhí)行違法違規(guī)指令，必要時(shí)向直屬上級(jí)或?qū)Ｘ?zé)部門反映；（四）妥善保管執(zhí)法文書、證據(jù)材料，確保可追溯。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條機(jī)構(gòu)設(shè)立與變更管理：（一）業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：教育機(jī)構(gòu)設(shè)立需嚴(yán)格遵循審批權(quán)限、資質(zhì)條件及程序要求，確保申請(qǐng)材料真實(shí)完整；變更事項(xiàng)須提交專項(xiàng)評(píng)估報(bào)告。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁通過(guò)虛假申報(bào)、利益輸送獲取辦學(xué)資格；禁止擅自擴(kuò)大辦學(xué)范圍或更改辦學(xué)性質(zhì)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：審查設(shè)立資金來(lái)源的合法性，核查場(chǎng)地設(shè)施符合安全標(biāo)準(zhǔn)。第十三條辦學(xué)行為監(jiān)管：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：教學(xué)計(jì)劃須符合課程標(biāo)準(zhǔn)要求，師資配備需滿足資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，收費(fèi)項(xiàng)目應(yīng)公示透明。（二）禁止行為：嚴(yán)禁開展有償補(bǔ)課、違規(guī)招生，禁止使用未經(jīng)審核的教材教輔。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立教學(xué)過(guò)程抽查機(jī)制，重點(diǎn)監(jiān)控課程實(shí)施與收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況。第十四條考試招生管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：考試組織需符合技術(shù)規(guī)范，招生錄取應(yīng)執(zhí)行公平、公開原則。（二）禁止行為：嚴(yán)禁泄露試題信息，禁止以交易性利益影響錄取結(jié)果。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：完善監(jiān)考制度，建立違規(guī)行為追溯鏈條。第十五條教學(xué)資源審查：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：教材、設(shè)備等資源須通過(guò)合規(guī)性評(píng)估，確保內(nèi)容健康、技術(shù)達(dá)標(biāo)。（二）禁止行為：嚴(yán)禁引進(jìn)含有錯(cuò)誤導(dǎo)向或侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資源。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立第三方評(píng)估機(jī)制，強(qiáng)化入庫(kù)資源動(dòng)態(tài)管理。第十六條師生權(quán)益保護(hù)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：投訴處理須遵循“公正、及時(shí)、有效”原則，保障申訴渠道暢通。（二）禁止行為：嚴(yán)禁歧視、體罰學(xué)生，禁止違規(guī)扣留學(xué)生檔案。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：設(shè)立專項(xiàng)監(jiān)督電話，定期開展權(quán)益保護(hù)培訓(xùn)。第十七條合規(guī)檔案管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：執(zhí)法文書、證據(jù)材料須統(tǒng)一歸檔，建立電子臺(tái)賬，確保完整性。（二）禁止行為：嚴(yán)禁隱匿、銷毀執(zhí)法記錄，禁止篡改文書內(nèi)容。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：采用加密存儲(chǔ)技術(shù)，定期開展檔案完整性校驗(yàn)。第十八條外部合作監(jiān)管：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合作項(xiàng)目需簽訂權(quán)責(zé)明確的合同，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬。（二）禁止行為：嚴(yán)禁以合作名義規(guī)避監(jiān)管，禁止利益輸送。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立合作方資質(zhì)審查機(jī)制，簽訂合規(guī)承諾書。第十九條法律責(zé)任告知：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：在執(zhí)法前必須向當(dāng)事人明確法律責(zé)任及救濟(jì)途徑。（二）禁止行為：嚴(yán)禁未告知即實(shí)施處罰，禁止選擇性告知。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：制作標(biāo)準(zhǔn)告知書模板，組織執(zhí)法人員培訓(xùn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年對(duì)制度適用性開展評(píng)估，根據(jù)法律法規(guī)變化及業(yè)務(wù)調(diào)整提出修訂建議；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后發(fā)布新版本，并組織全員培訓(xùn)；（三）重大修訂需報(bào)備集團(tuán)母公司備案。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）專責(zé)部門每季度組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用“清單制+評(píng)分法”進(jìn)行評(píng)估；（二）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)發(fā)布預(yù)警通知，明確責(zé)任部門及整改時(shí)限；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)分析模型，動(dòng)態(tài)調(diào)整預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，實(shí)行“雙隨機(jī)、一公開”抽查制度；（二）關(guān)鍵環(huán)節(jié)如機(jī)構(gòu)設(shè)立、考試組織需經(jīng)專責(zé)部門前置審核；（三）規(guī)定“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”的剛性要求，并記錄全過(guò)程。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（二）制定應(yīng)急預(yù)案，明確響應(yīng)流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)時(shí)限；（三）處置過(guò)程須保留完整記錄，處置結(jié)果向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括：程序違法、證據(jù)不足、不當(dāng)處罰等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)分為：通報(bào)批評(píng)、績(jī)效扣減、紀(jì)律處分、移送處理；（三）建立責(zé)任倒查制度，對(duì)因失職造成損失的責(zé)任人追究責(zé)任。第十七條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）領(lǐng)導(dǎo)小組每年委托第三方開展管理有效性評(píng)估；（二）評(píng)估內(nèi)容涵蓋制度覆蓋率、執(zhí)行到位率、風(fēng)險(xiǎn)控制效果；（三）評(píng)估報(bào)告作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須履行“一崗雙責(zé)”，將專項(xiàng)管理納入年度工作計(jì)劃；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每月召開例會(huì)，解決跨部門協(xié)調(diào)難題；（三）設(shè)立專項(xiàng)管理經(jīng)費(fèi)，保障制度運(yùn)行需求。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，占分比例不低于X%；（二）對(duì)表現(xiàn)突出的集體和個(gè)人授予“XX合規(guī)示范獎(jiǎng)”；（三）考核結(jié)果與績(jī)效、評(píng)優(yōu)直接掛鉤。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于X小時(shí)；（二）一線員工定期參加操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）制作系列解讀視頻、操作手冊(cè)，覆蓋關(guān)鍵流程。第二十一條信息化支撐：（一）開發(fā)專項(xiàng)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）建立電子檔案庫(kù)，提供全文檢索與權(quán)限管理；（三）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)分析執(zhí)法行為，優(yōu)化管理策略。第二十二條文化建設(shè)：（一）編制《XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，納入員工檔案；（三）設(shè)立合規(guī)文化角，定期更新典型案例。第二十三條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)