目前，我國(guó)已經(jīng)建立了一系列針對(duì)罪錯(cuò)未成年人的干預(yù)矯治制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)未成年人保護(hù)法》《中華人民共和國(guó)預(yù)防未成年人犯罪法》等國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的總體要求，以及公司為規(guī)范未成年人保護(hù)相關(guān)業(yè)務(wù)流程、防范專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、提升社會(huì)責(zé)任感的內(nèi)部管理需求，制定本制度。制度旨在明確企業(yè)對(duì)罪錯(cuò)未成年人的干預(yù)矯治工作原則、組織架構(gòu)、職責(zé)分工、運(yùn)行機(jī)制及保障措施，確保相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控、責(zé)任落實(shí)。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中涉及罪錯(cuò)未成年人干預(yù)矯治的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括但不限于法律事務(wù)、人力資源、項(xiàng)目管理、市場(chǎng)拓展、產(chǎn)品研發(fā)等場(chǎng)景。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指企業(yè)針對(duì)罪錯(cuò)未成年人干預(yù)矯治工作所建立的管理體系，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)處置、責(zé)任追究等全流程管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指企業(yè)在干預(yù)矯治工作中可能面臨的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)在干預(yù)矯治工作中嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部制度，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法、正當(dāng)、審慎。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保干預(yù)矯治工作覆蓋所有相關(guān)業(yè)務(wù)場(chǎng)景與環(huán)節(jié)，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行崗位的職責(zé)分工，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別、評(píng)估并處置重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估制度有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，對(duì)干預(yù)矯治工作的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)防控及社會(huì)責(zé)任承擔(dān)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司XX專項(xiàng)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌決策、監(jiān)督執(zhí)行及考核評(píng)價(jià)。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項(xiàng)管理工作，制定總體工作計(jì)劃及重大事項(xiàng)決策；（二）審批專項(xiàng)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防控方案及重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)XX專項(xiàng)管理工作的有效性，定期聽(tīng)取工作報(bào)告。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，主要職責(zé)包括：（一）組織制定、修訂XX專項(xiàng)管理制度及操作流程；（二）統(tǒng)籌開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及預(yù)警工作；（三）協(xié)調(diào)跨部門風(fēng)險(xiǎn)處置及業(yè)務(wù)合規(guī)審核；（四）組織開(kāi)展培訓(xùn)宣貫及績(jī)效考核。第八條牽頭部門（XX專項(xiàng)管理辦公室）主要職責(zé)包括：（一）牽頭建設(shè)XX專項(xiàng)管理體系，確保制度與業(yè)務(wù)場(chǎng)景匹配；（二）組織開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，識(shí)別關(guān)鍵管控環(huán)節(jié)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（三）監(jiān)督各部門及下屬單位落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，定期考核；（四）收集、分析XX專項(xiàng)管理數(shù)據(jù)，提出優(yōu)化建議。第九條專責(zé)部門（如法律合規(guī)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部等）主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保操作符合法規(guī)要求；（二）優(yōu)化XX專項(xiàng)管理流程，減少操作風(fēng)險(xiǎn)；（三）參與重大風(fēng)險(xiǎn)處置，提供專業(yè)支持；（四）跟蹤法規(guī)變化，及時(shí)更新管理要求。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）執(zhí)行XX專項(xiàng)操作流程，確保業(yè)務(wù)合規(guī)；（三）主動(dòng)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件及管理問(wèn)題，配合處置；（四）加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提升XX專項(xiàng)管理意識(shí)。第十一條基層執(zhí)行崗位主要職責(zé)包括：（一）嚴(yán)格遵守XX專項(xiàng)操作規(guī)范，履行崗位合規(guī)承諾；（二）及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患及異常情況，不得隱瞞或遲報(bào)；（三）參與XX專項(xiàng)培訓(xùn)，掌握必要合規(guī)知識(shí)；（四）在職責(zé)范圍內(nèi)拒絕執(zhí)行違規(guī)指令。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條采購(gòu)領(lǐng)域管控要求：（一）供應(yīng)商盡職調(diào)查：對(duì)涉及罪錯(cuò)未成年人干預(yù)矯治項(xiàng)目的供應(yīng)商，必須開(kāi)展背景審查，核實(shí)其資質(zhì)、信譽(yù)及社會(huì)責(zé)任表現(xiàn)，嚴(yán)禁與存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)合作；（二）招標(biāo)流程規(guī)范：嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)程序，確保流程公開(kāi)、公平、公正，防止利益輸送；（三）禁止性行為：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易、圍標(biāo)串標(biāo)等違規(guī)行為，嚴(yán)禁向罪錯(cuò)未成年人及其近親屬違規(guī)提供利益。第十三條財(cái)務(wù)領(lǐng)域管控要求：（一）資金審批權(quán)限：涉及罪錯(cuò)未成年人干預(yù)矯治的資金支出，必須履行分級(jí)審批程序，重大支出需經(jīng)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（二）稅務(wù)合規(guī)要求：確保所有相關(guān)業(yè)務(wù)稅務(wù)處理合法合規(guī)，不得利用稅法漏洞進(jìn)行利益輸送；（三）禁止性行為：嚴(yán)禁虛列支出、挪用資金等行為，嚴(yán)禁向罪錯(cuò)未成年人及其關(guān)聯(lián)方違規(guī)支付費(fèi)用。第十四條項(xiàng)目管理領(lǐng)域管控要求：（一）項(xiàng)目立項(xiàng)審查：對(duì)涉及罪錯(cuò)未成年人干預(yù)矯治的項(xiàng)目，必須進(jìn)行合規(guī)性審查，確保項(xiàng)目目的正當(dāng)、方案可行；（二）過(guò)程監(jiān)督：建立項(xiàng)目跟蹤機(jī)制，定期檢查項(xiàng)目進(jìn)展及風(fēng)險(xiǎn)防控情況，及時(shí)糾正偏差；（三）禁止性行為：嚴(yán)禁將項(xiàng)目轉(zhuǎn)包、分包給不具備資質(zhì)的企業(yè)，嚴(yán)禁在項(xiàng)目中謀取私利。第十五條數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域管控要求：（一）信息保護(hù)：對(duì)涉及罪錯(cuò)未成年人的敏感信息，必須采取加密、脫敏等措施，防止泄露；（二）訪問(wèn)權(quán)限：嚴(yán)格控制信息訪問(wèn)權(quán)限，僅授權(quán)必要人員接觸敏感數(shù)據(jù)；（三）禁止性行為：嚴(yán)禁非法獲取、傳播罪錯(cuò)未成年人信息，嚴(yán)禁將信息用于商業(yè)用途。第十六條合規(guī)審查領(lǐng)域管控要求：（一）業(yè)務(wù)決策審查：重大決策必須進(jìn)行XX專項(xiàng)合規(guī)審查，確保決策合法合規(guī)；（二）合同簽訂審查：涉及罪錯(cuò)未成年人干預(yù)矯治的合同，必須由專責(zé)部門審核，防止條款顯失公平；（三）禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂規(guī)避監(jiān)管的合同，嚴(yán)禁利用合同進(jìn)行利益輸送。第十七條風(fēng)險(xiǎn)處置領(lǐng)域管控要求：（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：定期開(kāi)展XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)關(guān)注法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)；（二）應(yīng)急處置：建立風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急流程，明確處置責(zé)任及協(xié)同機(jī)制，及時(shí)控制風(fēng)險(xiǎn)蔓延；（三）禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞風(fēng)險(xiǎn)事件，嚴(yán)禁拖延處置導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大。第十八條社會(huì)責(zé)任領(lǐng)域管控要求：（一）干預(yù)矯治目的：所有相關(guān)業(yè)務(wù)必須以幫助罪錯(cuò)未成年人改過(guò)自新、回歸社會(huì)為根本目的，嚴(yán)禁利益驅(qū)動(dòng)；（二）服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)：確保干預(yù)矯治服務(wù)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，保障未成年人的合法權(quán)益；（三）禁止性行為：嚴(yán)禁強(qiáng)迫、欺騙罪錯(cuò)未成年人及其家庭，嚴(yán)禁收取不當(dāng)費(fèi)用。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年至少開(kāi)展一次制度評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)修訂制度；（二）專責(zé)部門及時(shí)跟蹤XX專項(xiàng)領(lǐng)域法規(guī)更新，提出修訂建議；（三）修訂后的制度需經(jīng)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并發(fā)布實(shí)施。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門每季度至少開(kāi)展一次XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）專責(zé)部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知；（三）業(yè)務(wù)部門及下屬單位根據(jù)預(yù)警要求加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）XX專項(xiàng)管理辦公室將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）未經(jīng)合規(guī)審查的業(yè)務(wù)活動(dòng)不得實(shí)施，重大事項(xiàng)需經(jīng)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（三）專責(zé)部門對(duì)審查結(jié)果進(jìn)行跟蹤，確保問(wèn)題整改到位。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門及下屬單位自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)流程，基層執(zhí)行崗位發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)必須第一時(shí)間上報(bào)；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置后需形成報(bào)告，由牽頭部門存檔備查。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，違規(guī)行為可能影響績(jī)效考核、紀(jì)律處分甚至解除勞動(dòng)合同；（二）專責(zé)部門負(fù)責(zé)調(diào)查違規(guī)事件，XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批處罰決定；（三）建立責(zé)任追究臺(tái)賬，確保問(wèn)題閉環(huán)管理。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）牽頭部門每年至少開(kāi)展一次XX專項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告；（二）評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化流程、完善制度及改進(jìn)管理措施；（三）定期向XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)評(píng)估情況。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)XX專項(xiàng)管理工作負(fù)推進(jìn)責(zé)任，定期聽(tīng)取工作匯報(bào)；（二）牽頭部門配備專職人員，確保XX專項(xiàng)管理工作正常開(kāi)展；（三）下屬單位設(shè)立XX專項(xiàng)管理崗位，落實(shí)屬地管理責(zé)任。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤；（二）對(duì)XX專項(xiàng)管理表現(xiàn)突出的部門及個(gè)人予以獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)失職行為進(jìn)行問(wèn)責(zé)；（三）建立考核結(jié)果反饋機(jī)制，督促整改不足。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級(jí)開(kāi)展XX專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，基層員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范；（二）定期組織XX專項(xiàng)知識(shí)競(jìng)賽、案例分享等活動(dòng)，提升全員意識(shí)；（三）制作XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，發(fā)放至各部門及下屬單位。第二十八條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)分析XX專項(xiàng)管理數(shù)據(jù)，提升風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力；（三）加強(qiáng)系統(tǒng)安全防護(hù)，確保XX專項(xiàng)數(shù)據(jù)不被泄露。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范及違規(guī)后果；（二）組織全員簽訂XX專項(xiàng)合規(guī)承諾書，營(yíng)造合規(guī)氛圍；（三）定期宣傳XX專項(xiàng)管理先進(jìn)典型，樹(shù)立標(biāo)桿。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：基層執(zhí)行崗位發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件必須在X日內(nèi)上報(bào)，XX專項(xiàng)管理辦公室匯總后向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)；（二）年度管理報(bào)告：牽頭部門每年1