看守所七日跟蹤制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國監(jiān)獄法》《中華人民共和國社區(qū)矯正法》及行業(yè)管理規(guī)范，結合公司實際管理需求，為強化看守所監(jiān)管效能，規(guī)范七日跟蹤管理流程，防控專項風險，特制定本制度。制度旨在通過系統(tǒng)性管理措施，確保監(jiān)管對象動態(tài)管控的合規(guī)性、精準性與時效性，提升整體監(jiān)管水平。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋看守所監(jiān)管范圍內的七日跟蹤管理活動，包括但不限于監(jiān)管對象的入所觀察、動態(tài)評估、風險預警及處置等全流程管理。第三條本制度中下列術語含義：（一）“七日跟蹤管理”指對監(jiān)管對象入所后前七天進行重點觀察、信息收集及風險評估的專項管理活動，旨在及時發(fā)現(xiàn)異常行為并采取干預措施。（二）“專項風險”指在七日跟蹤管理過程中可能引發(fā)監(jiān)管事故、輿情事件或合規(guī)問題的潛在風險，如監(jiān)管對象突發(fā)疾病、心理波動或串聯(lián)企圖等。（三）“合規(guī)操作”指七日跟蹤管理各環(huán)節(jié)嚴格遵循法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司制度要求的行為標準。第四條七日跟蹤管理應遵循以下原則：（一）全面覆蓋原則，確保所有監(jiān)管對象均納入七日跟蹤管理范疇，無遺漏；（二）責任到人原則，明確各層級、各部門管理職責，實現(xiàn)責任閉環(huán)；（三）風險導向原則，聚焦高風險環(huán)節(jié)與重點監(jiān)管對象，優(yōu)先配置資源；（四）持續(xù)改進原則，通過動態(tài)評估與優(yōu)化提升管理效能，適應監(jiān)管環(huán)境變化。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對七日跟蹤管理負總責，統(tǒng)籌資源保障制度有效執(zhí)行；分管領導作為直接責任人，負責組織協(xié)調、監(jiān)督考核及重大事項決策。第六條設立七日跟蹤管理領導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領導及相關部門負責人組成，負責統(tǒng)籌協(xié)調、決策審批及監(jiān)督評價全流程管理。領導小組下設辦公室，由牽頭部門指定人員擔任，承擔日常事務性工作。第七條各部門職責劃分如下：（一）牽頭部門：負責七日跟蹤管理制度建設、風險識別、監(jiān)督考核、培訓宣貫及跨部門協(xié)同；定期組織專題會議，分析管理短板并制定改進方案。（二）專責部門：負責七日跟蹤管理業(yè)務合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風險處置及應急預案制定；對業(yè)務部門提供專業(yè)指導，審核相關操作記錄及報告。（三）業(yè)務部門/下屬單位：落實本領域七日跟蹤管理要求，開展日常風險防控，及時上報異常情況；組織基層執(zhí)行崗培訓，確保操作規(guī)范。第八條基層執(zhí)行崗（如監(jiān)管員、巡查員等）應履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書，明確違反制度要求的后果；（二）按要求記錄觀察日志，確保信息完整、準確；（三）發(fā)現(xiàn)重大異常情況時，立即上報并協(xié)助處置；（四）參與定期考核，接受合規(guī)培訓并考核合格后方可上崗。第三章專項管理重點內容與要求第九條監(jiān)管對象入所信息核對環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：入所當日需核對身份信息、病歷資料及個人檔案，確保信息一致；對有特殊需求的監(jiān)管對象（如病患、孕婦等）需單獨標注并制定針對性觀察方案。（二）禁止性行為：嚴禁偽造、篡改入所信息，不得因個人偏見選擇性記錄；（三）重點防控點：防范身份冒用、病情隱瞞等風險，建立信息交叉驗證機制。第十條動態(tài)觀察記錄環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：每日至少記錄三次行為表現(xiàn)（如情緒波動、接觸頻次等），采用標準化量表評估風險等級；對重點對象實行24小時跟蹤，實時更新觀察日志。（二）禁止性行為：嚴禁遺漏異常行為記錄，不得主觀臆斷風險等級；（三）重點防控點：關注暴力傾向、自殘風險及串聯(lián)企圖，建立行為模式庫供參考。第十一條風險評估與預警環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：采用三級評估法（低、中、高），結合專業(yè)工具（如心理測評量表）量化風險；對高風險對象啟動應急預案，派專人盯控。（二）禁止性行為：嚴禁低風險對象被人為標記為高風險；（三）重點防控點：防范評估標準不統(tǒng)一導致的誤判，建立復核機制。第十二條應急處置環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：發(fā)生突發(fā)疾病時，立即啟動醫(yī)療通道并上報；發(fā)現(xiàn)暴力傾向時，隔離觀察并通知專責部門；對串聯(lián)企圖采取談話教育或隔離措施。（二）禁止性行為：嚴禁對突發(fā)情況拖延上報，不得私自處置重大事件；（三）重點防控點：確保應急預案可落地，物資設備定期檢查維護。第十三條觀察結果反饋環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：七日跟蹤結束后形成報告，包含行為分析、風險建議及處置措施；對特殊對象延長觀察期需經(jīng)領導小組審批。（二）禁止性行為：嚴禁選擇性報告，不得隱瞞未發(fā)現(xiàn)的問題；（三）重點防控點：防范報告內容失實導致的監(jiān)管漏洞，建立報告抽查機制。第十四條培訓與考核環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：新員工需通過七日跟蹤管理專項培訓，考核合格后方可參與；定期組織實戰(zhàn)演練，檢驗應急處置能力。（二）禁止性行為：嚴禁培訓走過場，不得因人情關系放寬考核標準；（三）重點防控點：確保基層人員掌握觀察技巧與合規(guī)要點，建立培訓檔案。第十五條信息保密環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務操作合規(guī)標準：涉密信息僅限授權人員接觸，存儲介質需加密處理；銷毀記錄時需雙人在場簽字確認。（二）禁止性行為：嚴禁違規(guī)傳播涉密信息，不得將觀察記錄用于非公務用途；（三）重點防控點：防范內部人員泄密，定期開展保密教育。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務調整及實踐反饋，每年至少修訂一次，由牽頭部門牽頭，專責部門及業(yè)務部門參與，修訂后報領導小組審批。第十七條風險識別預警機制：（一）定期排查：每月組織專項風險排查，結合歷史數(shù)據(jù)識別高頻風險點；（二）分級評估：采用“紅黃藍”三色預警，紅色需立即處置，黃色需加強盯控，藍色需常規(guī)關注；（三）預警發(fā)布：通過內部系統(tǒng)推送預警通知，明確責任部門及處置時限。第十八條合規(guī)審查機制：（一）嵌入關鍵節(jié)點：將七日跟蹤管理審查嵌入入所登記、觀察記錄、風險評估等環(huán)節(jié)，實行“未經(jīng)審查不得實施”；（二）抽查復核：專責部門每月隨機抽取10%的記錄進行核查，不合格的通報相關單位；（三）問題整改：對審查發(fā)現(xiàn)的問題建立臺賬，限期整改并跟蹤閉環(huán)。第十九條風險應對機制：（一）分級處置：一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由領導小組協(xié)調資源；（二）應急流程：突發(fā)情況需第一時間上報，2小時內制定初步方案，24小時內形成正式報告；（三）責任協(xié)同：建立跨部門響應機制，確保信息共享與資源協(xié)同。第二十條責任追究機制：（一）違規(guī)情形：未按規(guī)定執(zhí)行七日跟蹤管理、偽造記錄、泄露信息等；（二）處罰標準：一般違規(guī)通報批評，重大違規(guī)扣減績效，涉嫌違法的移交司法機關；（三）聯(lián)動考核：將違規(guī)情況納入部門年度考核，與評優(yōu)評先直接掛鉤。第二十一條評估改進機制：（一）定期評估：每季度開展管理有效性評估，從合規(guī)率、風險處置及時性等維度衡量；（二）流程優(yōu)化：針對評估發(fā)現(xiàn)的短板，制定改進方案并跟蹤落實；（三）經(jīng)驗推廣：總結優(yōu)秀實踐案例，納入培訓教材及工具庫。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：各級領導需明確本層級管理責任，每月聽取專項工作匯報，確保制度落地。牽頭部門建立工作臺賬，動態(tài)跟蹤落實情況。第二十三條考核激勵機制：（一）部門考核：將七日跟蹤管理合規(guī)率、風險處置效果納入部門年度考核指標；（二）個人激勵：對表現(xiàn)突出的基層人員給予專項獎勵，優(yōu)秀案例納入評優(yōu)范圍；（三）問責機制：對未履職或履職不力的責任人，依規(guī)追責。第二十四條培訓宣傳機制：（一）分層培訓：管理層側重合規(guī)履職，基層側重實操技能，每年不少于4次培訓；（二）案例警示：每月發(fā)布典型案例，強化合規(guī)意識；（三）宣傳陣地：利用內部刊物、電子屏等宣傳七日跟蹤管理的重要性。第二十五條信息化支撐：（一）系統(tǒng)功能：開發(fā)七日跟蹤管理模塊，實現(xiàn)信息自動采集、風險智能預警；（二）數(shù)據(jù)共享：打通各業(yè)務系統(tǒng)數(shù)據(jù)壁壘，實現(xiàn)監(jiān)管對象信息的全景展示；（三）遠程監(jiān)控：對高風險對象實行視頻監(jiān)控，確保無死角覆蓋。第二十六條文化建設：（一）合規(guī)手冊：編制《七日跟蹤管理合規(guī)手冊》，人手一冊；（二）承諾書：全員簽訂合規(guī)承諾書，明確違規(guī)后果；（三）氛圍營造：設立合規(guī)角、開展主題月活動，培育“人人合規(guī)”文化。第二十七條報告制度：（一）風險事件上報：重大風險事件需在2小時內上報至領導小組，次日提交詳細報告；（二）年度管理情況：每年11