項目部風險管理與控制制度范本第一章總則1.1目的與依據(jù)為規(guī)范項目部各項風險管理活動，提高項目應對不確定性因素的能力，保障項目目標的順利實現(xiàn)，降低潛在損失，提升項目整體管理水平，依據(jù)國家相關法律法規(guī)、行業(yè)標準及公司項目管理體系文件，特制定本制度。1.2適用范圍本制度適用于本項目部所承接的各類工程項目的全生命周期風險管理與控制工作，涵蓋項目策劃、實施、驗收及保修等各個階段。項目部所有管理人員、技術人員及參與項目實施的相關人員均須遵守本制度。1.3基本原則1.預防為主，全程控制：風險管理應貫穿項目始終，以預防為首要目標，對項目各階段可能出現(xiàn)的風險進行前瞻性識別與控制。2.全員參與，分級負責：建立項目部全員參與的風險管理機制，明確各層級、各崗位的風險管理職責，確保責任到人。3.系統(tǒng)管理，動態(tài)調(diào)整：采用系統(tǒng)化方法進行風險識別、評估、應對和監(jiān)控，根據(jù)項目進展和內(nèi)外部環(huán)境變化，動態(tài)調(diào)整風險管理策略和措施。4.實事求是，注重實效：風險評估和應對措施應基于項目實際情況，力求客觀準確，確保風險管理工作的實用性和可操作性。第二章風險管理組織機構與職責2.1風險管理領導小組項目部成立風險管理領導小組，由項目經(jīng)理任組長，項目副經(jīng)理、總工程師任副組長，各職能部門負責人（如工程技術部、安全管理部、物資設備部、合同成本部、質量檢驗科等）為組員。其主要職責包括：*審定項目部風險管理方針和目標；*審批重大風險的應對策略和專項應急預案；*組織協(xié)調(diào)處理項目實施過程中出現(xiàn)的重大風險事件；*定期召開風險管理工作會議，聽取風險報告，部署風險管理工作。2.2風險管理日常執(zhí)行部門項目部工程技術部（或指定專門部門/崗位，如設風險管理員）為風險管理日常執(zhí)行部門，負責協(xié)調(diào)和落實各項風險管理具體工作，主要職責包括：*組織開展風險識別、評估、登記與更新工作；*匯總、分析風險信息，編制風險報告；*督促各責任部門落實風險應對措施；*組織風險管理培訓和經(jīng)驗交流；*管理風險登記冊及相關檔案資料。2.3各職能部門及崗位職責項目部各職能部門及全體人員是風險管理的直接參與者和執(zhí)行者，應在各自職責范圍內(nèi)履行以下風險管理職責：*主動識別本部門/崗位工作中存在的潛在風險；*參與風險評估，提出風險應對建議；*執(zhí)行經(jīng)批準的風險應對措施和應急預案；*及時上報發(fā)現(xiàn)的重大風險事件和風險隱患；*配合風險管理日常執(zhí)行部門的工作。第三章風險管理流程3.1風險識別3.1.1識別范圍：覆蓋項目所有階段、所有活動及相關方，包括但不限于：工程技術、施工組織、安全環(huán)保、質量控制、物資供應、合同履約、成本控制、進度管理、人力資源、信息管理、外部環(huán)境等方面。3.1.2識別方法：可采用文件審查、歷史數(shù)據(jù)分析、專家訪談、頭腦風暴、德爾菲法、SWOT分析、現(xiàn)場勘查、工作分解結構（WBS）關聯(lián)分析等多種方法相結合。3.1.3識別要求：各部門應定期組織風險識別活動，特別是在項目關鍵節(jié)點（如開工前、重大方案實施前、設計變更后等）必須進行專項風險識別。識別結果應記錄風險事件描述、潛在原因、可能影響等信息。3.2風險評估3.2.1定性評估：對已識別的風險，從其發(fā)生的可能性（如高、中、低）和一旦發(fā)生造成影響的嚴重程度（如嚴重、較大、一般、輕微）兩個維度進行定性分析，初步確定風險等級。3.2.2定量評估：對定性評估中確定為高等級的重大風險，可根據(jù)需要進行定量評估，運用數(shù)據(jù)和模型對風險發(fā)生的概率和影響程度進行量化分析，為決策提供更精確的依據(jù)。定量評估方法可包括敏感性分析、概率分析等。3.2.3風險等級劃分：根據(jù)評估結果，將風險劃分為不同等級（如重大風險、較大風險、一般風險、低風險），具體劃分標準可參考公司相關規(guī)定或項目實際情況制定。3.3風險應對3.3.1應對策略：針對不同等級的風險，制定相應的應對策略：*風險規(guī)避：通過改變項目計劃或方案，以完全避免某些風險的發(fā)生。*風險降低：采取措施降低風險發(fā)生的可能性或減輕風險造成的影響，如加強檢查、制定應急預案、增加備用資源等。*風險轉移：通過合同、保險等方式將風險的全部或部分影響轉移給第三方。*風險承受：對于一些影響較小或發(fā)生概率極低的風險，在權衡成本效益后，選擇主動接受其潛在影響。3.3.2應對計劃：對需重點關注的風險，應制定詳細的風險應對計劃，明確責任部門、責任人、具體措施、資源需求、完成時限及監(jiān)控指標。3.4風險監(jiān)控與審查3.4.1風險監(jiān)控：項目部應持續(xù)跟蹤已識別風險的狀態(tài)，監(jiān)測風險應對措施的實施情況及其有效性。風險監(jiān)控應常態(tài)化、制度化。3.4.2風險審查與更新：風險登記冊應根據(jù)項目進展和內(nèi)外部條件變化進行定期審查和動態(tài)更新。一般情況下，每月至少審查一次，重大變更或突發(fā)事件后應立即審查更新。3.4.3預警機制：對接近預警閾值的風險，應及時發(fā)出預警信號，提醒相關部門和人員采取預防措施。第四章風險報告與溝通4.1風險報告4.1.1報告類型：包括定期風險報告（如月度、季度）和專項風險報告（針對重大風險事件或特定風險專題）。4.1.2報告內(nèi)容：應包括當前主要風險清單、風險等級變化情況、風險應對措施執(zhí)行情況、新出現(xiàn)的風險、重大風險預警及建議等。4.1.3報告路徑：風險報告由風險管理日常執(zhí)行部門匯總編制，按規(guī)定程序報送風險管理領導小組及公司相關管理部門。4.2風險溝通4.2.1內(nèi)部溝通：建立項目部內(nèi)部暢通的風險信息溝通渠道，確保風險信息在各部門、各層級之間及時傳遞。風險管理領導小組會議是重要的風險溝通平臺。4.2.2外部溝通：當風險可能影響到業(yè)主、監(jiān)理、設計、分包商、供應商等外部相關方時，應及時進行溝通，必要時協(xié)調(diào)采取共同應對措施。4.2.3溝通要求：風險溝通應做到及時、準確、完整，確保相關方對風險狀況有清晰的認識。第五章應急管理5.1應急預案編制針對可能發(fā)生的突發(fā)性重大風險事件（如安全生產(chǎn)事故、自然災害、大規(guī)模群體性事件等），項目部應組織編制相應的應急預案，明確應急組織機構、職責分工、響應程序、應急資源保障、處置措施等。5.2應急演練應急預案編制完成后，應定期組織應急演練，檢驗預案的科學性、可行性和有效性，鍛煉應急隊伍的協(xié)同作戰(zhàn)能力，及時發(fā)現(xiàn)并改進預案中存在的問題。5.3應急響應與處置當突發(fā)事件發(fā)生時，項目部應立即啟動相應應急預案，按照預定程序組織應急搶險救援，最大限度減少人員傷亡和財產(chǎn)損失，并按規(guī)定及時上報。第六章培訓與改進6.1風險管理培訓項目部應定期組織開展風險管理知識和技能培訓，提高全體人員的風險意識和風險管理能力。培訓內(nèi)容應包括本制度、風險管理流程、工具方法、應急預案等。6.2經(jīng)驗總結與教訓吸取在項目實施過程及項目結束后，項目部應及時總結風險管理工作的經(jīng)驗教訓，形成案例，為后續(xù)項目提供借鑒。6.3制度評審與改進本制度應根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標準、公司管理要求的變化以及項目風險管理實踐經(jīng)驗，定期進行評審和修訂，一般每年至少評審一次，以確保其持續(xù)適用性和有效性。第七章附則7.1記錄管理風險管理過程中的各類記錄（如風險識別清單、風險評估表、風險登記冊、風險報告、會議紀要、培訓記錄、演練記錄等）應妥善保存，作為項目檔案的組成部分。7.2獎懲對于在風險管理工作中認真負責、有效預防或化解重大風險、避免或減少項目損失的單位和個人，項目部應給予表彰或獎勵；對于