PAGE衛(wèi)生行政處罰立案制度一、總則（一）目的為規(guī)范衛(wèi)生行政處罰立案工作，保障衛(wèi)生行政機(jī)關(guān)依法行使職權(quán)，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《衛(wèi)生行政處罰程序》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于各級(jí)衛(wèi)生行政機(jī)關(guān)對(duì)違反衛(wèi)生法律、法規(guī)、規(guī)章的行為進(jìn)行行政處罰立案的活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則：立案必須符合法定程序和條件，嚴(yán)格依照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行。2.公正性原則：對(duì)所有涉嫌違法的行為一視同仁，公正地進(jìn)行立案審查，不受任何單位和個(gè)人的非法干涉。3.及時(shí)性原則：發(fā)現(xiàn)違法行為后，應(yīng)及時(shí)立案，避免違法行為的持續(xù)或擴(kuò)大，確保衛(wèi)生監(jiān)督管理工作的有效性。4.準(zhǔn)確性原則：立案依據(jù)的事實(shí)和證據(jù)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、充分，能夠證明違法行為的存在及性質(zhì)。二、立案條件（一）有明確的違法行為人違法行為人應(yīng)當(dāng)是能夠獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的公民、法人或其他組織，其身份信息應(yīng)明確、可查。（二）有違反衛(wèi)生法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)1.存在具體的行為表現(xiàn)，如違反衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，未取得相關(guān)許可證從事衛(wèi)生經(jīng)營活動(dòng)等。2.該事實(shí)有相應(yīng)的證據(jù)予以證明，證據(jù)來源合法、真實(shí)、有效，能夠形成完整的證據(jù)鏈。（三）依照衛(wèi)生法律、法規(guī)、規(guī)章應(yīng)當(dāng)給予行政處罰1.明確所涉及的衛(wèi)生法律、法規(guī)、規(guī)章條款，證明該違法行為屬于應(yīng)受行政處罰的范疇。2.對(duì)于一些情節(jié)較輕、依法可以不予行政處罰的情形，不應(yīng)立案。（四）屬于本機(jī)關(guān)管轄1.衛(wèi)生行政機(jī)關(guān)應(yīng)依據(jù)地域管轄、級(jí)別管轄和職能管轄的規(guī)定，確定對(duì)該違法行為是否具有管轄權(quán)。2.對(duì)于不屬于本機(jī)關(guān)管轄的案件，應(yīng)及時(shí)移送有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)，并記錄移送情況。三、立案程序（一）案件來源1.衛(wèi)生監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)：衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)在日常監(jiān)督檢查、專項(xiàng)檢查、抽檢等工作中發(fā)現(xiàn)違法行為，應(yīng)及時(shí)記錄相關(guān)情況。2.投訴舉報(bào)：對(duì)公民、法人或其他組織的投訴舉報(bào)，應(yīng)詳細(xì)記錄投訴舉報(bào)內(nèi)容、舉報(bào)人信息等，并進(jìn)行初步核實(shí)。3.上級(jí)交辦：上級(jí)衛(wèi)生行政機(jī)關(guān)交辦的案件，應(yīng)按照要求及時(shí)辦理。4.其他機(jī)關(guān)移送：其他行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)等移送的涉及衛(wèi)生領(lǐng)域的違法行為案件，應(yīng)依法接收并處理。（二）受理與初步審查1.受理：衛(wèi)生行政機(jī)關(guān)對(duì)符合立案條件的案件來源進(jìn)行受理，填寫《衛(wèi)生行政處罰案件受理登記表》，記錄案件受理時(shí)間、來源、當(dāng)事人基本情況、違法行為等信息。2.初步審查：承辦人員對(duì)受理的案件進(jìn)行初步審查，核實(shí)案件來源的真實(shí)性、可靠性，判斷是否符合立案條件。重點(diǎn)審查案件所涉及的事實(shí)、證據(jù)、法律依據(jù)以及管轄權(quán)等方面。（三）立案審批1.承辦人員提出立案建議：經(jīng)初步審查認(rèn)為符合立案條件的，承辦人員應(yīng)填寫《衛(wèi)生行政處罰立案審批表》，提出立案建議，詳細(xì)說明案件來源、當(dāng)事人基本情況、違法行為事實(shí)、證據(jù)、擬適用的法律條款以及立案理由等。2.科室負(fù)責(zé)人審核：科室負(fù)責(zé)人對(duì)承辦人員的立案建議進(jìn)行審核，簽署審核意見。審核重點(diǎn)包括案件事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否充分、法律適用是否準(zhǔn)確、立案程序是否合規(guī)等。3.機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批：經(jīng)科室負(fù)責(zé)人審核同意的案件，報(bào)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批。機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人根據(jù)審核情況，作出是否立案的決定。對(duì)于重大、復(fù)雜案件，應(yīng)集體討論決定是否立案。（四）立案決定的送達(dá)與告知1.立案決定的送達(dá)：立案決定作出后，應(yīng)及時(shí)制作《衛(wèi)生行政處罰立案決定書》，送達(dá)當(dāng)事人。送達(dá)方式可采用直接送達(dá)、留置送達(dá)、郵寄送達(dá)、公告送達(dá)等法定方式，確保當(dāng)事人知曉立案情況。2.告知當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)：在送達(dá)立案決定書時(shí)，應(yīng)告知當(dāng)事人享有的權(quán)利，如陳述權(quán)、申辯權(quán)、要求聽證權(quán)等；同時(shí)告知當(dāng)事人應(yīng)履行的義務(wù)，如配合調(diào)查、提供相關(guān)證據(jù)等。四、立案后的工作（一）成立案件承辦組1.立案后，應(yīng)根據(jù)案件的性質(zhì)、復(fù)雜程度等情況，成立案件承辦組。承辦組一般由兩名以上衛(wèi)生行政執(zhí)法人員組成，明確主辦人員和協(xié)辦人員。2.主辦人員負(fù)責(zé)案件的全面調(diào)查處理工作，包括制定調(diào)查計(jì)劃、收集證據(jù)、組織詢問當(dāng)事人、撰寫案件調(diào)查報(bào)告等；協(xié)辦人員協(xié)助主辦人員開展工作。（二）調(diào)查取證1.調(diào)查措施：承辦人員應(yīng)依法采取詢問當(dāng)事人、查閱復(fù)制相關(guān)資料、現(xiàn)場檢查、抽樣檢驗(yàn)檢測等調(diào)查措施，全面、客觀、公正地收集與案件有關(guān)的證據(jù)。2.證據(jù)要求：收集的證據(jù)應(yīng)符合合法性、真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性要求。證據(jù)應(yīng)當(dāng)是原件、原物，如需復(fù)制、提取電子數(shù)據(jù)等，應(yīng)注明來源、制作方法、制作時(shí)間等信息，并由證據(jù)提供人簽名或蓋章確認(rèn)。3.調(diào)查筆錄：詢問當(dāng)事人、證人等應(yīng)制作調(diào)查筆錄，筆錄應(yīng)如實(shí)記錄被詢問人的陳述，經(jīng)被詢問人核對(duì)無誤后簽名或蓋章確認(rèn)。調(diào)查筆錄應(yīng)注明詢問時(shí)間、地點(diǎn)、詢問人、記錄人等信息。（三）案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告1.案件承辦組在完成調(diào)查取證工作后，主辦人員應(yīng)撰寫案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告。報(bào)告應(yīng)包括當(dāng)事人基本情況、案件來源、立案時(shí)間、調(diào)查經(jīng)過、違法事實(shí)及證據(jù)、擬作出的行政處罰種類和幅度、法律依據(jù)、當(dāng)事人陳述申辯情況及處理意見等內(nèi)容。2.案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告應(yīng)經(jīng)承辦組全體成員討論后，由主辦人員簽字，并提交科室負(fù)責(zé)人審核。五、審核與決定（一）法制審核1.案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告提交后，應(yīng)進(jìn)行法制審核。法制機(jī)構(gòu)或法制人員對(duì)案件的事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)采信、法律適用、程序合法性等方面進(jìn)行全面審核。2.法制審核人員應(yīng)提出審核意見，對(duì)于存在問題的案件，應(yīng)要求承辦組補(bǔ)充調(diào)查或糾正錯(cuò)誤。審核意見應(yīng)書面反饋給承辦組。（二）行政處罰告知1.經(jīng)法制審核通過的案件，在作出行政處罰決定前，應(yīng)向當(dāng)事人送達(dá)《衛(wèi)生行政處罰事先告知書》。告知書應(yīng)載明當(dāng)事人的違法事實(shí)、擬作出的行政處罰種類和幅度、當(dāng)事人享有的陳述權(quán)、申辯權(quán)以及要求聽證的權(quán)利等內(nèi)容。2.當(dāng)事人在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行陳述、申辯的，承辦人員應(yīng)認(rèn)真聽取當(dāng)事人的意見，并進(jìn)行記錄。對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核，合理的意見應(yīng)予以采納。（三）行政處罰決定1.經(jīng)過陳述申辯復(fù)核后，衛(wèi)生行政機(jī)關(guān)根據(jù)案件具體情況，作出行政處罰決定。行政處罰決定書應(yīng)載明當(dāng)事人基本情況、違法事實(shí)、處罰依據(jù)、處罰種類和幅度、履行方式和期限、申請(qǐng)行政復(fù)議和提起行政訴訟的途徑和期限等內(nèi)容。2.行政處罰決定書應(yīng)加蓋衛(wèi)生行政機(jī)關(guān)印章，并按照法定程序送達(dá)當(dāng)事人。六、立卷歸檔（一）立卷要求1.案件辦理完畢后，承辦人員應(yīng)及時(shí)將案件材料進(jìn)行整理立卷。立卷應(yīng)遵循一案一卷、材料齊全、排列有序、規(guī)范裝訂的原則。2.案件材料應(yīng)包括立案審批表、受理登記表、立案決定書、調(diào)查終結(jié)報(bào)告、證據(jù)材料、行政處罰事先告知書、當(dāng)事人陳述申辯材料、行政處罰決定書、送達(dá)回執(zhí)等。（二）歸檔管理1.立卷后的案件檔案應(yīng)及時(shí)移交檔案管理部門進(jìn)行歸檔保存。檔案管理部門應(yīng)按照檔案管理規(guī)定，對(duì)案件檔案進(jìn)行分類、編號(hào)、存儲(chǔ)，確保檔案的安