1、,*股權(quán)激勵(lì)方案,第2頁(yè),版權(quán)所有,不得翻印,目,錄,一、股權(quán)激勵(lì)辦法二、股權(quán)激勵(lì)實(shí)施流程三、公司治理結(jié)構(gòu),第3頁(yè),版權(quán)所有,不得翻印,股權(quán)激勵(lì)方案主要環(huán)節(jié)激勵(lì)范圍的確定認(rèn)購(gòu)原則股份來(lái)源持股形式認(rèn)購(gòu)股份數(shù)計(jì)算方法股權(quán)認(rèn)購(gòu)價(jià)的確定認(rèn)購(gòu)資金的來(lái)源股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出股權(quán)的管理機(jī)構(gòu),第4頁(yè),2015年04月08日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告股權(quán)激勵(lì)方案主要環(huán)節(jié)-激勵(lì)范圍的確定激勵(lì)范圍的確定認(rèn)購(gòu)原則股份來(lái)源持股形式認(rèn)購(gòu)股份數(shù)計(jì)算方法股權(quán)認(rèn)購(gòu)價(jià)的確定認(rèn)購(gòu)資金的來(lái)源股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出股權(quán)的管理機(jī)構(gòu),第5頁(yè),2015年04月08日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告入選為核心員工的三個(gè)

2、基本原則,滿足幾個(gè)基本的條件只是初步具有持股的資格，還要經(jīng)過(guò)股份管理機(jī)構(gòu)的進(jìn)一步判定，綜合考慮其能力和態(tài)度，最后決定是否授予股權(quán),原則一原則二原則三,滿足基本條件股權(quán)管理機(jī)構(gòu)（？）進(jìn)一步進(jìn)行判定對(duì)于有突出貢獻(xiàn)的老員工，以及有重要戰(zhàn)略價(jià)值的高管可以由股權(quán)管理機(jī)構(gòu)（？）決定是否給與特別考慮,第6頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,業(yè)務(wù)系統(tǒng),非業(yè)務(wù)系統(tǒng),高管層總經(jīng)理,總監(jiān)/副總經(jīng)理,業(yè)務(wù)經(jīng)理,業(yè)務(wù)員,經(jīng)理主管,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告入選為核心員工的基本條件,1、處于左圖中崗位序列2、標(biāo)紅區(qū)域的崗位需,在本公司連續(xù)工作三年(?),以上3、標(biāo)黃區(qū)域的崗位需在本公司連續(xù)工作三年以上并三年累計(jì)貢獻(xiàn)

3、個(gè)人凈利潤(rùn)300萬(wàn)元（?),4、標(biāo)藍(lán)區(qū)域的崗位需在本公司連續(xù)工作三年以上并獲得中級(jí)以上的能力評(píng)定(含中級(jí)，但處于中級(jí)的主管必須在本公司工作五年以上),第7頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,業(yè)務(wù)系統(tǒng),非業(yè)務(wù)系統(tǒng),高管層總經(jīng)理總監(jiān)/副總經(jīng)理,業(yè)務(wù)經(jīng)理業(yè)務(wù)員,經(jīng)理,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告業(yè)務(wù)系統(tǒng)的個(gè)人凈利潤(rùn)計(jì)算方法（？需要商定討論計(jì)算方法）,個(gè)人費(fèi)用,個(gè)人凈利潤(rùn)=個(gè)人毛利,-,主管工資社保手機(jī)差旅費(fèi)交際費(fèi)節(jié)日補(bǔ)助費(fèi)福利費(fèi),第8頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告主管的能力等級(jí)評(píng)定方法,高管層,業(yè)務(wù)系統(tǒng),非業(yè)務(wù)系統(tǒng),總經(jīng)理,總監(jiān)/副總經(jīng)理,業(yè)務(wù)經(jīng)理,經(jīng)理主管

4、,等級(jí),等級(jí)描述,能被征詢意見，解決與該方面能力相關(guān)的復(fù)雜技術(shù)問(wèn),題,專家級(jí)高級(jí),能夠?qū)ζ渌莆盏闹R(shí)、流程或是工具提出戰(zhàn)略性的建議或做出調(diào)整能對(duì)事物的發(fā)展趨勢(shì)及隱含的問(wèn)題有足夠的預(yù)見性和洞察力。能精通某一方面的知識(shí)、流程或是工具的使用能夠應(yīng)用該方面能力處理富有挑戰(zhàn)性的和復(fù)雜的事項(xiàng),中級(jí)初級(jí),能夠指導(dǎo)小范圍的團(tuán)隊(duì)展現(xiàn)該方面的能力能熟練、獨(dú)立地進(jìn)行工具操作或運(yùn)用所掌握的各方面知識(shí),完成一般復(fù)雜度的事項(xiàng)能夠認(rèn)知在應(yīng)用該方面能力時(shí)可能遇見的潛在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)能夠在作出決定的時(shí)候參考應(yīng)用自己在該領(lǐng)域的過(guò)去經(jīng)驗(yàn)展示最基本的、有限的能力在充分的幫助下可以開展與此能力相關(guān)的事項(xiàng)能夠描述基本的與該能力相關(guān)的概念,

5、業(yè)務(wù)員處于中級(jí)的主管必須同時(shí)滿足在本公司連續(xù)工作五年以上,第9頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告股權(quán)激勵(lì)方案主要環(huán)節(jié)-認(rèn)購(gòu)原則激勵(lì)范圍的確定認(rèn)購(gòu)原則股份來(lái)源持股形式認(rèn)購(gòu)股份數(shù)計(jì)算方法股權(quán)認(rèn)購(gòu)價(jià)的確定認(rèn)購(gòu)資金的來(lái)源股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出股權(quán)的管理機(jī)構(gòu),第10頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告認(rèn)購(gòu)原則,原則一原則二原則三,激勵(lì)對(duì)象自愿認(rèn)購(gòu)，但必須選擇全額認(rèn)購(gòu)每年評(píng)估一次，管理機(jī)構(gòu)審定，進(jìn)行相應(yīng)的變動(dòng)所認(rèn)購(gòu)的股票為持股平臺(tái)公司的股權(quán)：享受分紅權(quán)等,第11頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告股權(quán)激勵(lì)方案主要環(huán)

6、節(jié)-股份來(lái)源激勵(lì)范圍的確定認(rèn)購(gòu)原則股份來(lái)源持股形式認(rèn)購(gòu)股份數(shù)計(jì)算方法股權(quán)認(rèn)購(gòu)價(jià)的確定認(rèn)購(gòu)資金的來(lái)源股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出股權(quán)的管理機(jī)構(gòu),第12頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告股份來(lái)源股票來(lái)源,設(shè)立員工持股的有限合伙公司，并由科萊瑞迪向有限合伙公司定向增發(fā)股票，初步向擬定有限合伙公司增發(fā)15%20%的股權(quán)，合計(jì)股權(quán)為207萬(wàn)股.公司實(shí)際控制人詹德仁為公司持股平臺(tái)有限合伙公司的管理合伙人，公司擬設(shè)立在珠海橫琴，以便享受相關(guān)的稅收優(yōu)惠。增發(fā)價(jià)格以2014年年底經(jīng)過(guò)審計(jì)的凈資產(chǎn)為基礎(chǔ)，以每股凈資產(chǎn)的90%作為股權(quán)激勵(lì)價(jià)格,數(shù)量計(jì)算,公司目前總注冊(cè)資本為11，719，605

7、.38元，以每股1元計(jì)算，視同11，719，605股；（1）按照增發(fā)15%的股權(quán)計(jì)算，相應(yīng)的股權(quán)為：11，719，605*15%/(1-15%)=2,068,165股；（2）按照增發(fā)20%的股權(quán)計(jì)算，相應(yīng)的股權(quán)為：11，719，605*20%/(1-20%)=2,929,901股,第13頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告股權(quán)激勵(lì)方案主要環(huán)節(jié)-持股形式激勵(lì)范圍的確定認(rèn)購(gòu)原則股份來(lái)源持股形式認(rèn)購(gòu)股份數(shù)計(jì)算方法股權(quán)認(rèn)購(gòu)價(jià)的確定認(rèn)購(gòu)資金的來(lái)源股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出股權(quán)的管理機(jī)構(gòu),第14頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,股東一,股東二,股東三,股東四,股東五,80%

8、2%,2%,1%,其它股東,0.5%,科萊瑞迪子公司（思考公司名稱），由科萊瑞迪實(shí)際控制人擔(dān)任法人,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告持股形式有限合伙公司持股方式,采用有限合伙平臺(tái)持股的形式，J即核心員工直接持有有限合伙平臺(tái)公司的股票。公司實(shí)際控制人作為有限合伙公司的管理合伙人,第15頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告股權(quán)激勵(lì)方案主要環(huán)節(jié)-認(rèn)購(gòu)股份數(shù)計(jì)算方法激勵(lì)范圍的確定認(rèn)購(gòu)原則股份來(lái)源持股形式認(rèn)購(gòu)股份數(shù)計(jì)算方法股權(quán)認(rèn)購(gòu)價(jià)的確定認(rèn)購(gòu)資金的來(lái)源股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出股權(quán)的管理機(jī)構(gòu),分批分次激勵(lì)的策略,為了促進(jìn)公司的快速可持續(xù)發(fā)展，目前的團(tuán)隊(duì)還需要進(jìn)一步的充實(shí)、完善，公司還有進(jìn)一

9、步引進(jìn)人才的計(jì)劃，所以保留部分7%的股權(quán)留待后續(xù)團(tuán)隊(duì)補(bǔ)充時(shí)候進(jìn)行激勵(lì)，此次激勵(lì)的股權(quán)為8%？。因此按照15%的股權(quán)激勵(lì)比例，本次激勵(lì)的股權(quán)數(shù)量為：207萬(wàn)股*8%/15%=110萬(wàn)股。,第16頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告可認(rèn)購(gòu)股份數(shù)計(jì)算方法,股權(quán)分配系數(shù)計(jì)算方法：D=V50%+A30%+L20%,價(jià)值貢獻(xiàn)總量,50%崗位價(jià)值,30%能力,權(quán)重的設(shè)計(jì)體現(xiàn)“著眼未來(lái)，兼顧歷史”的原則，,賦予崗位價(jià)值較大權(quán)重比例，能力與忠誠(chéng)度次之。股份數(shù)以萬(wàn)為單位，四舍五入,個(gè)人股權(quán)分配系數(shù)D計(jì)算公式中參數(shù)的取值：崗位職級(jí)得分V的計(jì)算：參照職位評(píng)估原始得分的分布情況，對(duì)照職級(jí)

10、得分表進(jìn)行換算；忠誠(chéng)度得分L的計(jì)算：按照任職者在公司的工作年限計(jì)算；能力素質(zhì)得分A的計(jì)算：按照對(duì)照表進(jìn)行對(duì)照以后進(jìn)入激勵(lì)計(jì)劃的對(duì)象獲得股份數(shù)量參照此標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行,20%忠誠(chéng)度,D：個(gè)人股權(quán)分配系數(shù)V：該任職者所處崗位職級(jí)得分L：該任職者忠誠(chéng)度得分A：該任職者能力素質(zhì)得分首批員工持股額度計(jì)算方法：Qi=CDi/DiQi：個(gè)人持股額度C：首批進(jìn)行確權(quán)的總股份數(shù)個(gè)人認(rèn)購(gòu)數(shù)量估算詳見附錄,第17頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告舉例說(shuō)明股權(quán)分配系數(shù)的計(jì)算：,根據(jù)公式,D=V50%+A30%+L20%,假設(shè),V甲6,A甲4,L甲4,所以,D甲650%+430%+420%5分

11、,以后進(jìn)入激勵(lì)計(jì)劃的對(duì)象獲得股份數(shù)量參照此標(biāo)準(zhǔn)：75萬(wàn)/5分=15萬(wàn)股/分或300萬(wàn)/20分=15萬(wàn)股/分,首批員工持股額度的計(jì)算：,根據(jù)公式,Qi=CDi/Di,假設(shè),D甲5,D乙6,D丙5,D丁4,所以,Q甲300D甲/（D甲+D乙+D丙+D?。?5萬(wàn),第18頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告崗位行政級(jí)別等級(jí)系數(shù),高管,業(yè)務(wù)系統(tǒng),非業(yè)務(wù)系統(tǒng),系數(shù),總經(jīng)理總監(jiān)/副總經(jīng)理,業(yè)務(wù)經(jīng)理,1064,業(yè)務(wù)員,經(jīng)理主管,21,第19頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告本司工齡等級(jí)系數(shù),本司工齡9年以上68353年以下,系數(shù)10620,第2

12、0頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告技能等級(jí)系數(shù)非業(yè)務(wù)系統(tǒng),等級(jí)專家級(jí)（Expert）高級(jí)（Advanced）中級(jí)（Experienced）,等級(jí)描述能被征詢意見，解決與該方面能力相關(guān)的復(fù)雜技術(shù)問(wèn)題能夠?qū)ζ渌莆盏闹R(shí)、流程或是工具提出戰(zhàn)略性的建議或做出調(diào)整能對(duì)事物的發(fā)展趨勢(shì)及隱含的問(wèn)題有足夠的預(yù)見性和洞察力。能精通某一方面的知識(shí)、流程或是工具的使用能夠應(yīng)用該方面能力處理富有挑戰(zhàn)性的和復(fù)雜的事項(xiàng)能夠指導(dǎo)小范圍的團(tuán)隊(duì)展現(xiàn)該方面的能力能熟練、獨(dú)立地進(jìn)行工具操作或運(yùn)用所掌握的各方面知識(shí),完成一般復(fù)雜度的事項(xiàng)能夠認(rèn)知在應(yīng)用該方面能力時(shí)可能遇見的潛在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)能夠在作出

13、決定的時(shí)候參考應(yīng)用自己在該領(lǐng)域的過(guò)去經(jīng)驗(yàn),分值1062,第21頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告技能等級(jí)系數(shù)業(yè)務(wù)系統(tǒng),等級(jí)專家級(jí)（Expert）高級(jí)（Advanced）中級(jí)（Experienced）,等級(jí)描述近三年的累計(jì)個(gè)人凈利大于700萬(wàn)（根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整）近三年的累計(jì)個(gè)人凈利大于500萬(wàn)近三年的累計(jì)個(gè)人凈利大于300萬(wàn),分值1062,第22頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告股權(quán)激勵(lì)方案主要環(huán)節(jié)-股權(quán)認(rèn)購(gòu)價(jià)的確定激勵(lì)范圍的確定認(rèn)購(gòu)原則股份來(lái)源持股形式認(rèn)購(gòu)股份數(shù)計(jì)算方法股權(quán)認(rèn)購(gòu)價(jià)的確定認(rèn)購(gòu)資金的來(lái)源股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出股

14、權(quán)的管理機(jī)構(gòu),第23頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告認(rèn)購(gòu)價(jià)格,定價(jià)建議,1、以每股凈資產(chǎn)為定價(jià)基礎(chǔ)2，以公司估值為定價(jià)基礎(chǔ)；,員工首批認(rèn)購(gòu)價(jià)格按照*現(xiàn)在1172萬(wàn)股計(jì)算，以2014年末凈資產(chǎn)，以及盈利水平為例：1、以每股凈資產(chǎn)為基礎(chǔ)進(jìn)行定價(jià)；2014年末凈資產(chǎn)為：XXXX萬(wàn)元，實(shí)收資本為1172萬(wàn)元；折合每股價(jià)格為：XXXX；增發(fā)股數(shù)按照增發(fā)后比例為15%計(jì)算，為207萬(wàn)股；增發(fā)的價(jià)格按每股凈資產(chǎn)計(jì)算，總共支付現(xiàn)金：XXXX萬(wàn)元如果首批認(rèn)購(gòu)的員工在兩年內(nèi)離開公司，回購(gòu)的價(jià)格按上一年度經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)計(jì)算；,第24頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,

15、科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告股權(quán)激勵(lì)方案主要環(huán)節(jié)-認(rèn)購(gòu)資金的來(lái)源激勵(lì)范圍的確定認(rèn)購(gòu)原則股份來(lái)源持股形式認(rèn)購(gòu)股份數(shù)計(jì)算方法股權(quán)認(rèn)購(gòu)價(jià)的確定認(rèn)購(gòu)資金的來(lái)源股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出股權(quán)的管理機(jī)構(gòu),第25頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告認(rèn)購(gòu)資金的來(lái)源,資金來(lái)源,核心員工個(gè)人籌措資金,個(gè)人需求資金估算詳見附錄,第26頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告股權(quán)激勵(lì)方案主要環(huán)節(jié)-股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出激勵(lì)范圍的確定認(rèn)購(gòu)原則股份來(lái)源持股形式認(rèn)購(gòu)股份數(shù)計(jì)算方法股權(quán)認(rèn)購(gòu)價(jià)的確定認(rèn)購(gòu)資金的來(lái)源股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出股權(quán)的管理機(jī)構(gòu),第27頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得

16、翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出轉(zhuǎn)讓的原則股權(quán)轉(zhuǎn)讓和退出的總體原則是：只增不減。即只通過(guò)增資擴(kuò)股不斷擴(kuò)大公司的規(guī)模，而不進(jìn)行股份注銷，減少注冊(cè)資本。具體規(guī)定股份不允許私下轉(zhuǎn)讓，其轉(zhuǎn)讓需得到公司的批準(zhǔn)，并對(duì)受讓方進(jìn)行資格認(rèn)定，控股股東具有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。同時(shí)，員工在職期間，公司一般不承擔(dān)回購(gòu)的義務(wù)，除非員工有特殊困難并得到批準(zhǔn)。當(dāng)員工因以下原因離開公司時(shí)，須由公司回購(gòu)：(1)被公司辭退、除名；(2)違反法律，被判定任何刑事責(zé)任的；(3)違反公司規(guī)定或有其它有損公司利益的行為，并造成損失的(出現(xiàn)此類情況，須以其所有資金或所持股份首先賠償損失)；(4)辭職或調(diào)離核心崗位（具體安排見后）；(

17、5)死亡。對(duì)于曾經(jīng)為公司發(fā)展作出巨大貢獻(xiàn)的員工，在其自愿的情況下，可由決議批準(zhǔn)保留部分股份。,第28頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出（續(xù)1）轉(zhuǎn)讓價(jià)格的確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格以公司上一年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值為基礎(chǔ)進(jìn)行調(diào)整，并辦理相關(guān)的交割手續(xù)。股份轉(zhuǎn)讓和被收購(gòu)的所得歸原股份持有人或其合法繼承人。經(jīng)營(yíng)者在有上頁(yè)所述第（1）、（2）、（3）、（4）條規(guī)定或違反勞動(dòng)合同的情形，公司原則上以上一年度經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)作為回購(gòu)價(jià)格，并有權(quán)酌情降低回購(gòu)價(jià)格。員工如果三年內(nèi)離開公司（包括主動(dòng)和被動(dòng)），回購(gòu)價(jià)格按上一年度經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)計(jì)算。轉(zhuǎn)讓時(shí)間的安

18、排公司在每年財(cái)務(wù)報(bào)告經(jīng)審計(jì)公布后，開設(shè)一個(gè)為期十天的窗口期，辦理股權(quán)的轉(zhuǎn)讓手續(xù)，其他時(shí)間內(nèi)不予辦理?；刭?gòu)費(fèi)用的來(lái)源大股東優(yōu)先回購(gòu)其他約定激勵(lì)對(duì)象在正常服務(wù)期滿、退休、調(diào)任時(shí)以所在公司上年度每股凈資產(chǎn)值為基礎(chǔ)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓至原有或新進(jìn)入股東名下。激勵(lì)對(duì)象死亡后，其法定繼承人享有該部分股權(quán)，但必須在下一個(gè)窗口期轉(zhuǎn)讓兌現(xiàn)，由原有或新進(jìn)入股東按所在持股公司上年度每股凈資產(chǎn)值為基礎(chǔ)進(jìn)行收購(gòu)。,第29頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,仍在核心崗位按照新的崗位價(jià)值進(jìn)行計(jì)算；增加股權(quán)的在下一時(shí)間窗口補(bǔ)交認(rèn)購(gòu)款，獲得新股權(quán)；新崗位比原來(lái)股權(quán)少的按就高原則保留原股權(quán),調(diào)離核心崗位對(duì)所擁有股票進(jìn)行回購(gòu)；對(duì)有特

19、殊貢獻(xiàn)的老員工可以經(jīng)批準(zhǔn)保留其股權(quán),調(diào)入核心崗位按照新的崗位價(jià)值進(jìn)行計(jì)算；在下一時(shí)間窗口繳納認(rèn)購(gòu)款，獲得股權(quán),科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出（續(xù)2）員工調(diào)動(dòng)的情況說(shuō)明,第30頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告股權(quán)激勵(lì)方案主要環(huán)節(jié)-股權(quán)的管理機(jī)構(gòu)激勵(lì)范圍的確定認(rèn)購(gòu)原則股份來(lái)源持股形式認(rèn)購(gòu)股份數(shù)計(jì)算方法股權(quán)認(rèn)購(gòu)價(jià)的確定認(rèn)購(gòu)資金的來(lái)源股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出股權(quán)的管理機(jī)構(gòu),第31頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告股權(quán)的管理機(jī)構(gòu),董事會(huì),股權(quán)計(jì)劃由董事會(huì)負(fù)責(zé)管理，而董事會(huì)的決定乃屬最終決定，并對(duì)各方具約束,力。在符合規(guī)則規(guī)定及股權(quán)計(jì)

20、劃條文的規(guī)限下，董事會(huì)行使以下職權(quán)。主要職責(zé)詮釋和解釋股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的條文；決定何人可以根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授股權(quán)及股份數(shù)目；決定承授人行使購(gòu)股權(quán)認(rèn)購(gòu)每股股份的價(jià)格；對(duì)根據(jù)購(gòu)股權(quán)計(jì)劃所授出購(gòu)股權(quán)的條款作出其認(rèn)為需要的適當(dāng)及公平調(diào)整；在管理購(gòu)股權(quán)計(jì)劃時(shí)作出其視為適當(dāng)?shù)钠渌鼪Q定或規(guī)定。,第32頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告,目,錄,一、股權(quán)激勵(lì)辦法二、股權(quán)激勵(lì)實(shí)施流程三、公司治理結(jié)構(gòu),第33頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告實(shí)施流程與相關(guān)文件（請(qǐng)律師協(xié)助起草）,系統(tǒng)流程,操作流程,相關(guān)文檔,激勵(lì)對(duì)象確定及激勵(lì)協(xié)議簽訂注冊(cè)有限合伙公

21、司及激勵(lì)對(duì)象獲取股份激勵(lì)對(duì)象享受長(zhǎng)期分紅激勵(lì)對(duì)象股權(quán)轉(zhuǎn)讓,激勵(lì)對(duì)象確認(rèn)與激勵(lì)協(xié)議簽訂流程股權(quán)獲取和變更流程年度分紅流程股權(quán)轉(zhuǎn)讓流程,*員工持股協(xié)議有限合伙協(xié)議章程股東出資證明年度分紅方案股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議股東會(huì)決議,1234,第34頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告步驟一：激勵(lì)對(duì)象確定及激勵(lì)協(xié)議簽訂員工持股協(xié)議流程,被激勵(lì)人員,綜合辦（人力資源部）,董事會(huì),總經(jīng)理,員工持股激勵(lì)對(duì)象及方案,1提出長(zhǎng)期激勵(lì)要求,審批,審核,準(zhǔn)備/修改員工持股激勵(lì)方案,簽字蓋章,簽字蓋章,員工持股激勵(lì)協(xié)議書（簽字后）,員工持股激勵(lì)協(xié)議書（簽字后）,交雙方簽字,激勵(lì)協(xié)議書員工持股激勵(lì)協(xié)議書

22、（一式兩份）,通過(guò),未通過(guò),通過(guò),未通過(guò),2,3,4,5,6擬定員工持股,7,8,8,8,9,9,10存檔,第35頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告步驟一：激勵(lì)對(duì)象確定及激勵(lì)協(xié)議簽訂相關(guān)文檔（由律師協(xié)助起草）員工持股協(xié)議書,第36頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告步驟二：工商登記合伙企業(yè)并激勵(lì)對(duì)象獲取股份流程,工商局,被激勵(lì)人員,綜合辦（人力資源部）,財(cái)務(wù)部,1按員工持股協(xié)議書擬定合伙協(xié)議以及章程,需激勵(lì)人員,根據(jù)持股協(xié)議,籌集并繳納股本金,工商登記,出資否,是,3,2,6,公司股東出資證明書,9登記存檔,公司股東出資證明書,

23、4按變更股份要求籌齊股本金,5按工商登記要求籌齊相關(guān)資料,7,8,第37頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告步驟二：激勵(lì)對(duì)象獲取股份并進(jìn)行工商變更相關(guān)文檔由律師協(xié)助起草股東出資證明書股東出資證明股東出資證明是證明公司出資人合法股東身份的唯一法定文件，其應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）公司名稱；（二）公司登記日期；（三）公司注冊(cè)資本；（四）股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期；（五）出資證明書的編號(hào)和核發(fā)日期。另外，出資證明書是由公司蓋章。,第38頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,3.提取一定比例的任意公積金；4.支付股東股利；5.轉(zhuǎn)增資本（或股本）。,科

24、萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告步驟三：合理的分紅數(shù)額需要考慮公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和股東當(dāng)期回報(bào)之間的關(guān)系，需要在此基礎(chǔ)上確定一個(gè)利潤(rùn)分配的原則法定公積金是依照法律規(guī)定必,須提取的，在公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50以上的，可不再提,取。經(jīng)*化工有限公司股東會(huì)同意，本公司交納所得稅后的利潤(rùn)，按下列順序進(jìn)行分配：1.彌補(bǔ)公司前一年度的虧損；（需要根據(jù)公司管理確認(rèn)提取比例）2.提取利潤(rùn)的10%列入法定公積金（法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可不再提?。?；,根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法等有關(guān)法規(guī)的規(guī)定*化工有限公司利潤(rùn)的分配順序,第39頁(yè)

25、,2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告步驟三：激勵(lì)對(duì)象享受長(zhǎng)期分紅年度分紅流程,被激勵(lì)人員,財(cái)務(wù)部,股東會(huì),總經(jīng)理,股東分紅方案,審核,簽字蓋章確認(rèn)分紅領(lǐng)取,通過(guò),未通過(guò),通過(guò),未通過(guò),1提交/修改當(dāng)年公司股東分紅方案2,3,8,審批,4,5公布該年度分紅方案6按激勵(lì)協(xié)議和分紅方案擬定分紅發(fā)放方案7以現(xiàn)金形式分批發(fā)放9存檔,第40頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告步驟三：激勵(lì)對(duì)象享受長(zhǎng)期分紅相關(guān)文檔年度分紅方案,第41頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告步驟四：激勵(lì)對(duì)象股權(quán)轉(zhuǎn)讓股權(quán)轉(zhuǎn)讓流程（請(qǐng)律師協(xié)助

26、制作轉(zhuǎn)讓文件）,被激勵(lì)人員,綜合辦（人力資源部）,股東會(huì),要求或申請(qǐng),1提出股權(quán)轉(zhuǎn)讓,財(cái)務(wù)部,4,2按長(zhǎng)期激勵(lì)協(xié)議和公司,3按公司上一年末凈資產(chǎn)計(jì)算對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)讓價(jià)值,章程擬定轉(zhuǎn)讓方案按審核后的申請(qǐng),擬定轉(zhuǎn)讓相關(guān)文件,5,提交原長(zhǎng)期激勵(lì)協(xié)議書和出資證明書簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,7,9完成工商變更10獲取股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得,未通過(guò)審核通過(guò),股東會(huì)決議股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議收回長(zhǎng)期激勵(lì)協(xié)議書收集1/2以上股東簽字,68,股權(quán)轉(zhuǎn)讓流程除了由被激勵(lì)人員提出以外，也可以包含因被激勵(lì)人死亡、退休、離職等公司章程中規(guī)定的事件發(fā)生而啟動(dòng)的自動(dòng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓,第42頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告步驟四：激

27、勵(lì)對(duì)象股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)文檔（請(qǐng)律師協(xié)助起草）,股東會(huì)決議,股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,第43頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告,目,錄,一、股權(quán)激勵(lì)辦法二、股權(quán)激勵(lì)實(shí)施流程三、公司治理結(jié)構(gòu),第44頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告*有限責(zé)任公司的治理機(jī)構(gòu),董事會(huì),監(jiān)事,經(jīng)理層,決策機(jī)構(gòu),監(jiān)督機(jī)構(gòu),執(zhí)行機(jī)構(gòu),選任負(fù)責(zé),監(jiān)督,監(jiān)督,選任,負(fù)責(zé),股東會(huì)選任負(fù)責(zé),權(quán)力機(jī)構(gòu),第45頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告*有限責(zé)任公司的股東會(huì)的職權(quán)股東會(huì)的職權(quán)公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東會(huì)行使下列職權(quán)

28、：（一）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；（二）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事的報(bào)告；（五）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（六）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（七）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；（八）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；（九）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；（十）修改公司章程；（十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。,第46頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告*有限責(zé)任公司的股東會(huì)的議事方式和表決程序股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。

29、定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事提議召開臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng),股東會(huì)議事方式股東會(huì)表決程序,當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議。股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的，由監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事不召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十五日前通知全體股東。股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。股東會(huì)會(huì)議由股東按照股份比例行使表決權(quán)。決議需經(jīng)代表二分之一以上表決

30、權(quán)的股東通過(guò)但股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)。,第47頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告*有限責(zé)任公司的董事會(huì)、董事長(zhǎng)和董事,董事會(huì)董事長(zhǎng)董事,設(shè)董事會(huì)，其成員為7人。董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人。董事長(zhǎng)由經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)產(chǎn)生。董事任期每屆任期為三年。董事任期屆滿，連選可以連任。,第48頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告*有限責(zé)任公司的董事會(huì)職權(quán)董事會(huì)的職權(quán)董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（一）召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；（二）執(zhí)行股東會(huì)的決議；（三）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（四）制訂