1、第1章課后練習(xí)一、簡(jiǎn)述題1. 請(qǐng)簡(jiǎn)述證券的概念與特點(diǎn)2. 什么是直接金融投資和間接金融投資？二者的區(qū)別是什么3. 請(qǐng)簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的特點(diǎn)與概念4. 請(qǐng)簡(jiǎn)述遠(yuǎn)期合約與期貨合約的區(qū)別5. 2010年4月，滬深300股指期貨有中國(guó)金融期貨交易所正式推出，標(biāo)志著中國(guó)金融衍生品市場(chǎng)又一重大突破。請(qǐng)簡(jiǎn)述股票價(jià)格指數(shù)的概念和股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易特點(diǎn)6. 2013年5月，渣打銀行成功發(fā)行新加坡收單離岸人民幣債券。作為一項(xiàng)重要的融資手段，國(guó)際債券越來越受到投資者的重視。請(qǐng)簡(jiǎn)述國(guó)際債券中歐洲債券與外國(guó)債券的區(qū)別。7. 上海、深圳證券交易所在每個(gè)營(yíng)業(yè)日開始前采用集合競(jìng)價(jià)形成開盤價(jià)，在交易過程中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)形成交易價(jià)

2、。請(qǐng)簡(jiǎn)述兩種價(jià)格形成方式的異同點(diǎn)。8. 2013年上半年，中國(guó)金融體系經(jīng)歷了一波又一波的考驗(yàn)，“熱錢”疑云未消，銀行間“錢荒”又至；理財(cái)產(chǎn)品監(jiān)管升級(jí)，地方負(fù)債風(fēng)險(xiǎn)暗生，再次顯現(xiàn)出金融體系穩(wěn)定對(duì)經(jīng)濟(jì)的重要影響。請(qǐng)簡(jiǎn)述金融體系的功能。9. 請(qǐng)結(jié)合我國(guó)實(shí)際，簡(jiǎn)述證券發(fā)行市場(chǎng)中各類發(fā)行主體及其特點(diǎn)。10. 目前中國(guó)市場(chǎng)上流通的A股大部分均是普通股。請(qǐng)簡(jiǎn)述普通股股東所擁有的權(quán)利。二、論述題1. 2013年7月16日，中國(guó)證券公司分類結(jié)果出爐，全國(guó)96家證券公司中，有21家成為AA級(jí)券商。作為證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的組成部分之一，證券公司發(fā)揮著越來越重要的作用，特別是在證券承銷業(yè)務(wù)中。請(qǐng)簡(jiǎn)述當(dāng)前證券公司承銷的方

3、式與其特點(diǎn)。 2. 請(qǐng)?jiān)嚁⑹鲋袊?guó)金融監(jiān)管制度架構(gòu) 3. 2010年，滬深300指數(shù)期貨的發(fā)行，標(biāo)志著中國(guó)衍生品市場(chǎng)的又一長(zhǎng)足進(jìn)步。金融期貨和金融期權(quán)在金融衍生品市場(chǎng)中占有重要的地位。請(qǐng)?jiān)嚁⑹龆叩穆?lián)系與區(qū)別。42013年6月，由于央行從緊的經(jīng)濟(jì)政策以及外圍市場(chǎng)環(huán)境，中國(guó)銀行間市場(chǎng)發(fā)生巨大波動(dòng)。隔夜拆借利率年化最高達(dá)到30%。作為中國(guó)債券發(fā)行交易市場(chǎng)重要組成部分之一的銀行間債券市場(chǎng)也受到猛烈沖擊，一時(shí)間，企業(yè)債“銷聲匿跡”。請(qǐng)結(jié)合中國(guó)實(shí)際，試敘述債券市場(chǎng)的概念、特點(diǎn)和分類。5從2012年中國(guó)第一支中小企業(yè)私募債“12蘇鍍膜”面市，至2013年6月市場(chǎng)中有197只中小企業(yè)私募債處于存續(xù)期，私募發(fā)行

4、以其各項(xiàng)優(yōu)勢(shì)越來越受到發(fā)行人的親睞。請(qǐng)?jiān)嚁⑹鏊侥及l(fā)行與公募發(fā)行的區(qū)別與各自的優(yōu)勢(shì)。三、計(jì)算分析題1. 2012年1月1日，金馬公司股票價(jià)格為10.30元，天利公司股票價(jià)格為50.21元。2012年3月31日，金馬公司股票價(jià)格為12.56元，并發(fā)放現(xiàn)金股利1元，而天利公司股票價(jià)格為55.32元。若某投資者在2012年1月1日購(gòu)買股票，并持有到2012年3月31日賣出，請(qǐng)根據(jù)以上信息，回答下列問題。(1) 請(qǐng)分別計(jì)算金馬公司與天利公司每股絕對(duì)收益，并比較兩只股票的收益(2) 請(qǐng)分別計(jì)算金馬公司與天利公司每股相對(duì)收益，并比較兩只股票的收益(3) 請(qǐng)根據(jù)(1)、(2)兩個(gè)小題，分析絕對(duì)收益與相對(duì)收益的

5、區(qū)別和優(yōu)劣。2. 假設(shè)某股票市場(chǎng)上只有3只股票，分別是天利公司，金馬公司和通德公司。2012年1月1日，該市場(chǎng)綜合指數(shù)為1000點(diǎn)，其中天利公司流通股數(shù)為10,000股，每股價(jià)格為15.32元，金馬公司流通股數(shù)為30,000股，每股價(jià)格為3.63元，通德公司流通股數(shù)為50,000股，每股價(jià)格為5.32元。2013年1月1日，天利公司流通股數(shù)為10,000股，每股價(jià)格為18.28元，金馬公司流通股數(shù)為30,000股，每股價(jià)格為4.37元，通德公司流通股數(shù)為100,000股，每股價(jià)格為2.32元，請(qǐng)根據(jù)以上信息，回答下列各題(1) 若采用簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的方法計(jì)算市場(chǎng)綜合指數(shù)，則2013年1月1日該市場(chǎng)綜合指數(shù)是多少？(2) 若