1、豪恩電聲內(nèi)部審核檢查表 No:1受審核部門采購部審核時間審核準則ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259標準，公司一體化管理體系文件，適用的法律法規(guī)。要素審核內(nèi)容審核方法及證據(jù)審核記錄符合性ISO90014.2.3 ISO.4.5OHSAS180014.4.51 與本部門相關的文件有哪些？詢問部門經(jīng)理，要求提供本部門的文件清單和文件查詢的途徑。2 所提供的文件是否都是有效版本？部門管理權限內(nèi)的文件是否授控觀察現(xiàn)場所使用的文件是否經(jīng)審批、有無編號和受控標識、是否有作廢文件。查部門控制范圍內(nèi)的文件有無發(fā)放記錄。3 對部門職權范圍的外來文件是否授控。查有無外

2、來文件的登記記錄。ISO90014.2.4ISO140014.5.3OHSAS180014.5.31.在體系的建立過程，本部門共建立了哪些記錄，是否對這些記錄規(guī)定了保存期限。詢問部門體系主管，查詢有無記錄總清單。查有無文件保存期限的文件化規(guī)定。2.記錄的標識使用，管理是否符合程序文件規(guī)定的要求。根據(jù)現(xiàn)場使用記錄，對照程序文件的要求，觀測、判斷記錄的標識是否齊全，。3.記錄設計的內(nèi)容是否合理。根據(jù)現(xiàn)場審核中提供的記錄，分析，判斷記錄的內(nèi)容是否滿足過程需控制的需要。ISO90015.4.1ISO140014.3.3OHSAS180014.3.31 質(zhì)量、環(huán)境安全健康目標指標的制定、分解與貫徹。詢問

3、部門經(jīng)理，公司在質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理中建立了哪些目標、指標，部門的分解目標有哪些？要求提供文件化公司和部門目標指標。查閱有無文件化的目標指標。根據(jù)提供的目標文件，判斷目標是否予以分解。審核員/日期：審核組長/日期1.文件查閱含記錄的查閱2.符合性欄:符合,輕微不符合,嚴重不符合(有不符合時要在審核記錄欄記錄證據(jù))豪恩電聲內(nèi)部審核檢查表 No: 2受審核部門采購部審核時間審核準則ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259標準，公司一體化管理體系文件，適用的法律法規(guī)。要素審核內(nèi)容審核方法及證據(jù)審核記錄符合性ISO90015.4.1ISO140014.3.

4、3OHSAS180014.3.32 與本部門相關目標、指標執(zhí)行的跟蹤。詢問部門主管，對部門目標的執(zhí)行情況是否進行跟蹤、檢查。查有無目標跟蹤的記錄。3 目標指標的統(tǒng)計、分析和實現(xiàn)情況。查詢部門有無目標指標實現(xiàn)情況的統(tǒng)計資料。根據(jù)提供的目標指標統(tǒng)計資料，分析、判斷統(tǒng)計分析的時機、頻次是否符合文件規(guī)定的要求。根據(jù)提供的統(tǒng)計資料判斷目標的實現(xiàn)情況是否達到公司策劃的要求。4 目標執(zhí)行差異原因分析和跟進。（如果目標未能實現(xiàn)時）詢問部門領導是否組織對未達成原因的分析？查有無原因分析的記錄。查是否根據(jù)分析的原因制定跟進措施。查是否對制定的改進措施的實施進行跟蹤，有無跟進記錄。ISO90015.5.1ISO14

5、0014.4.1OHSAS180014.4.11 本部門的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康管理面的主要職責有哪些。詢問部門經(jīng)理，對照文件規(guī)定，判斷部門領導對部門職能的熟知情況。對本部各崗位人員的質(zhì)量環(huán)境安全健康職責是否做出規(guī)定？是否予以傳達。查閱有無部門崗位人員職責的文件。抽查部門二位員工，是否了解員工的安全職責內(nèi)容。審核員/日期：審核組長/日期1.文件查閱含記錄的查閱2.符合性欄:符合,輕微不符合,嚴重不符合(有不符合時要在審核記錄欄記錄證據(jù))豪恩電聲內(nèi)部審核檢查表No: 3 受審核部門采購部審核時間審核準則ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259標準，公司一體

6、化管理體系文件，適用的法律法規(guī)。要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄符合性ISO140014.3.2 OHSAS180014.3.21 與本部門相關的環(huán)境、安全健康法規(guī)及其它要求的是否識別？詢問部門經(jīng)理并請?zhí)峁┡c本部門相關法律及其它要求的清單查對所收集的相關法規(guī)的適應性條款是否進行識別？并請?zhí)峁┳R別的相關記錄.2 對與本部門相關的法規(guī)是否進行及時的收集。針對所提供的法規(guī)清單，查詢本部門相關法規(guī)的收集情況。3 相關法規(guī)收集的充分性。根據(jù)所收集的法規(guī)情況，分析、判斷本部門法規(guī)的收集是否全面，有無遺漏。4 對相關的法律法規(guī)是否合理轉(zhuǎn)換為組織內(nèi)部的要求。查閱部門制定的安全、環(huán)境管理文件的內(nèi)容是否符合政府相關的

7、法規(guī)的要求。ISO140014.3.1OHSAS180014.3.11 本部門的環(huán)境因素及健康安全危險源有哪些？是否進行識別與評價？對評價的結(jié)果是否形成文件？詢問部門經(jīng)理并請?zhí)峁┉h(huán)境因素和危險源辨識評價記錄2.本部門通過識別與評價所確定的重要環(huán)境因素和重要危險源有哪些？查部門重要環(huán)境因素和重要危險源清單.3.環(huán)境因素、危險源識別的充分性，是否有遺漏？根據(jù)識別的結(jié)果，針對本部門活動的過程及范圍、分析、判斷所識別的結(jié)果是否充分，且是否涵蓋三種時態(tài)，三種狀態(tài)。4.對所識別的環(huán)境因素、危險源評價的合理性。根據(jù)確定的評價方法，針對評價結(jié)果進行分析判斷，看評分是否合理？審核員/日期：審核組長/日期1.文件

8、查閱含記錄的查閱2.符合性欄:符合,輕微不符合,嚴重不符合(有不符合時要在審核記錄欄記錄證據(jù))豪恩電聲內(nèi)部審核檢查表No: 4 受審核部門采購部審核時間審核準則ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259標準，公司一體化管理體系文件，適用的法律法規(guī)。要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄符合性ISO140014.3.1OHSAS180014.3.15對識別、評價結(jié)果控制方法是否進行策劃？對控制策劃的結(jié)果是否形成文件。詢問部門經(jīng)理對識別和評價結(jié)果所確定的環(huán)境因素及危險源如何進行控制查詢對所有識別的環(huán)境因素和危險源是否制定控制對策，并請?zhí)峁┻@些控制對策的相關文件ISO1

9、40014.3.2 OHSAS180014.3.26.與本部門相關的環(huán)境、安全健康法規(guī)及其它要求的是否識別？詢問部門經(jīng)理并請?zhí)峁┡c本部門相關法律及其它要求的清單查對所收集的相關法規(guī)的適應性條款是否進行識別？并請?zhí)峁┳R別的相關記錄7.對與本部門相關的法規(guī)是否進行及時的收集。針對所提供的法規(guī)清單，查詢本部門相關法規(guī)的收集情況。8.相關法規(guī)收集的充分性。根據(jù)所收集的法規(guī)情況，分析、判斷本部門法規(guī)的收集是否全面，有無遺漏。有無過期性法規(guī)。9.對相關的法律法規(guī)是否合理轉(zhuǎn)換為組織內(nèi)部的要求。查閱部門制定的安全、環(huán)境管理文件的內(nèi)容是否符合政府相關的法規(guī)的要求。ISO140014.3.4OHSAS180014

10、.3.41.與本部門相關的管理方案有哪些？詢問部門經(jīng)理，查閱管理方案文件。判斷與部門相關的管理方案。2.與本部門相關的管理方案是否按規(guī)定的進度與期限予以實施。針對與部門相關管理方案的查詢實施記錄。根據(jù)方案內(nèi)容到現(xiàn)場進行跟蹤驗證。3.對部門相關管理方案的實施效果是否進行驗證。查管理方案實施效果的驗證記錄。審核員/日期：審核組長/日期1.文件查閱含記錄的查閱2.符合性欄:符合,輕微不符合,嚴重不符合(有不符合時要在審核記錄欄記錄證據(jù))豪恩電聲內(nèi)部審核檢查表No: 5 受審核部門采購部審核時間審核準則ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259標準，公司一體化管

11、理體系文件，適用的法律法規(guī)。要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄符合性ISO90015.5.3ISO140014.4.3OHSAS180014.4.31.本部門如何確保與相關部門及與外部質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全信息的溝通。詢問部門經(jīng)理，在日常運行過程，利用哪些方法和渠道進行公司內(nèi)各部門的溝通。2.對信息溝通的內(nèi)容，過程是否形成記錄。查閱部門的信息溝通記錄ISO90016.2ISO140014.4.2OHSAS180014.4.21.對部門各崗位人員的任職能力與要求是否做出規(guī)定？查有無崗位人員任職能力與要求的文件化規(guī)定2是否經(jīng)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全相關知識與技能及專業(yè)知識技能培訓。查閱部門人員的培訓記

12、錄。根據(jù)培訓記錄判斷是否經(jīng)過以下內(nèi)容培訓：體系基本知識質(zhì)量、環(huán)境、安全意識崗位技能法規(guī)知識崗位環(huán)境安全風險與控制應急知識與能力3部門人員知識與能力的具備程度。詢問部門員工，OHSAS的職責是什么?ISO140014.4.6OHSAS180014.4.61.本部門的相關方的控制是否符合文件規(guī)定.查化學品供應商和運輸商按文件要求進行評審，評審的結(jié)果是否形成記錄2.是否將公司的環(huán)境、安全要求傳遞給相關方。查是否收集供應商的危險化學品的生產(chǎn)經(jīng)營資質(zhì)證明。查是否建立合格供方的名錄查對相關方要求的傳遞記錄。3.本部門的工作環(huán)境、設施是否符合職業(yè)健康環(huán)境管理規(guī)定。觀測部門的跟蹤現(xiàn)場，分析、判斷是否符合公司文

13、件的規(guī)定要求。4.本部門的環(huán)境因素、危險源的控制是否合理、有效.根據(jù)部門提供的識別評價結(jié)果，觀察部門的環(huán)境因素和危險源是否得到影響控制。審核員/日期：審核組長/日期1.文件查閱含記錄的查閱2.符合性欄:符合,輕微不符合,嚴重不符合(有不符合時要在審核記錄欄記錄證據(jù))豪恩電聲內(nèi)部審核檢查表No: 6 受審核部門采購部審核時間審核準則ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259標準，公司一體化管理體系文件，適用的法律法規(guī)。要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄符合性ISO90014.4.7OHSAS180014.4.71本部門/崗位可能發(fā)生的緊急事態(tài)有哪些？根據(jù)識別的緊

14、急事態(tài)，查有無建立應急預案2經(jīng)過相關應急知識的培訓？詢問部門領導，查應急培訓的建立3.相關人員對應知識的了解情況詢問現(xiàn)場12名員工，萬一發(fā)生化學品泄漏應怎么樣采取應急措施4.應急設施的配備是否防護法規(guī)、文件規(guī)定查所有危險品庫消防設施的配備是否充分、有效；是否配備砂箱、防泄漏面具ISO90017.6ISO140014.5.1OHSAS180014.5.11 本部門負責范圍內(nèi)的監(jiān)測與測量的內(nèi)容包括哪些？詢問部門經(jīng)理；查詢有無編制監(jiān)測與測量項目一覽表。2 對確定的監(jiān)測與測量項目是否按規(guī)定監(jiān)測的周期組織監(jiān)測與測量。根據(jù)提供的監(jiān)測項目和規(guī)定的監(jiān)測周期，查核下列監(jiān)測項目的執(zhí)行情況3 對監(jiān)測與測量結(jié)果的信息

15、資料是否及時組織收集、整理登記。查有無下列測量項目的監(jiān)測資料，對監(jiān)測的結(jié)果是否予以記錄化學品庫的防火、防爆監(jiān)測ISO90018.5.28.5.3ISO140014.5.2OHSAS180014.5.21.對部門日常安全環(huán)境監(jiān)控、檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合如何控制？2.對事故、事件是否進行及時記錄、統(tǒng)計并建立事故檔案。3.對事故/事件、不符合是否按程序規(guī)定及時組織對原因、責任進行調(diào)查、分析4對所發(fā)生的事故/事件是否根據(jù)調(diào)查、分析的原因制定糾正/預防措施詢問部門安全主管對日常安全、環(huán)境監(jiān)控檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合（如違章操作、違章指揮、設備或環(huán)境存在的不安全因素等）的控制是否做出規(guī)定？查“6S”日常安環(huán)工作檢查

16、中發(fā)現(xiàn)的不符合全（安環(huán)隱患）是否制定糾正（整改）措施？詢問部門安全主管，查閱今年的事故記錄和統(tǒng)計記錄情況審核員/日期：審核組長/日期1.文件查閱含記錄的查閱2.符合性欄:符合,輕微不符合,嚴重不符合(有不符合時要在審核記錄欄記錄證據(jù))豪恩電聲內(nèi)部審核檢查表No: 7 受審核部門采購部審核時間審核準則ISO9001：2000、ISO14001、OHSAS18001、SS-00259標準，公司一體化管理體系文件，適用的法律法規(guī)。要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄符合性ISO90018.5.28.5.3ISO140014.5.2OHSAS180014.5.25.所確定的事故/事件的糾正/預防措施，在實施前

17、是否經(jīng)評審和批準6.對所確定的糾正/預防措施的實施情況是否進行跟蹤、驗證根據(jù)提供的事故記錄，查對所發(fā)生的事故/事件的調(diào)查、分析結(jié)果是否形成報告根據(jù)所發(fā)生的事故/事件，查閱是否根據(jù)分析的原因制定糾正/預防措施。 針對提供的糾正/預防措施記錄，查有無評審或?qū)徟鶕?jù)糾正/預防措施，查有無驗證記錄.ISO90018.2.2ISO140014.5.4OHSAS18004.5.41. 本部門上次內(nèi)審的不符合是否分析原因、制定糾正和預防措施查上次的內(nèi)審不符合報告。2. 所制定的糾正預防措施，是否在規(guī)定期限關閉查驗證記錄SS-002591 新供應商選擇明確嗎？ 新供應商的選擇標準明確，并形成了選擇后相關部門聯(lián)

18、系的采購體系。2 新原材料/零部件的選擇標準明確嗎？ 新原材料/零部件的選擇標準明確，并形成了選擇后與相關部門聯(lián)系的采購體系。3 對材料供應商提出了環(huán)境管理的要求嗎？供應商零部件設計標準書及材料規(guī)格書（訂單環(huán)境管理要求書等）上寫明不使用LEVEL1物質(zhì)。4 能對顧客做出了LEVEL1的合格證嗎？在向SONY提交的交付產(chǎn)品規(guī)格書中寫明不使用LEVEL1物質(zhì)。審核員/日期：審核組長/日期1.文件查閱含記錄的查閱2.符合性欄:符合,輕微不符合,嚴重不符合(有不符合時要在審核記錄欄記錄證據(jù))豪恩電聲內(nèi)部審核檢查表No: 8 受審核部門采購部審核時間審核準則ISO9001：2000、ISO14001、O

19、HSAS18001、SS-00259標準，公司一體化管理體系文件，適用的法律法規(guī)。要素審核內(nèi)容審核方法審核記錄符合性SS-002595 完成了MSDS/成分表ICP數(shù)據(jù)管理嗎？SONY（顧客）有要求時，能迅速的提交測試數(shù)據(jù)。6能對現(xiàn)有零部件/原材料的LEVEL1進行驗證嗎？對現(xiàn)有零部件/原材料要求供應商ICP數(shù)據(jù)和成分表等未使用LEVEL1物質(zhì)。7. 規(guī)定了批量生產(chǎn)產(chǎn)品交付時的包裝規(guī)格了嗎？ 已對包裝材料的環(huán)境管理物質(zhì)進行了確認。ISO90017.41.a.組織如何選擇和評價供方?b.是否明確了對供方控制的方式和程度.c.評價的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄?1.是否有選擇、評價、重新評價供應商的準則和文件。2是否組織有關部門對供應產(chǎn)進行評價。3是否有選擇和評價供應商的記錄，評價的結(jié)果和跟進措施是否予以記錄。4是否有合格供應商名冊，是否保存有合格供應商的記錄，是否定期對合格供應商評價？5對供應商是如何控制的，控制的方式和程度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品對隨后實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程度？6供應高質(zhì)量下降時，是否采購糾正措