1、.*公司參與金融期貨交易的內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理制度第一章 總則第一條 為做好金融期貨業(yè)務(wù)的投資工作，健全公司金融期貨業(yè)務(wù)投資機(jī)制，特制定金融期貨交易的內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理制度。第二條 本制度僅供開立金融期貨交易賬戶使用，為此公司成立了專門的投資決策委員會(huì)，作為投資金融期貨業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。投資決策委員會(huì)由*位成員組成，其中*名為公司法定代表人*（身份證：*），其余*名成員為*（身份證：*） ,該*名成員具備投資金融期貨的專業(yè)知識(shí)技能和經(jīng)驗(yàn)，并能夠勝任金融期貨的投資決策任務(wù)。對(duì)于公司在金融期貨的投資決策，法定代表人具有1票否決權(quán)。第二章 部門職責(zé)第三條 公司設(shè)置了從事金融期貨業(yè)務(wù)投資的崗位，包括交

2、易崗、風(fēng)險(xiǎn)控制崗和資金調(diào)撥崗等。交易崗人員負(fù)責(zé)執(zhí)行投資決策委員會(huì)下達(dá)的交易決策指令，確保公司投資金融期貨交易指令準(zhǔn)確、無誤的下達(dá)。風(fēng)險(xiǎn)控制崗人員負(fù)責(zé)公司金融期貨投資決策、投資過程中所有的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。風(fēng)險(xiǎn)控制崗人員須對(duì)公司的交易決策進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的合理化建議。風(fēng)險(xiǎn)控制崗人員須對(duì)交易決策的執(zhí)行進(jìn)行全程監(jiān)控，如實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)超出預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，需及時(shí)向交易決策委員會(huì)報(bào)告。資金調(diào)撥崗人員負(fù)責(zé)執(zhí)行投資決策委員下達(dá)的資金調(diào)撥指令，確保資金能夠準(zhǔn)確及時(shí)的劃轉(zhuǎn)。第四條 具體操作流程1.投資決策委員會(huì)員根據(jù)市場情況和公司經(jīng)營狀況，制定相應(yīng)的投資策略，并通過討論決定最終的投資策略后，將投資策略以書

3、面方式發(fā)送給公司交易崗人員，并將投資策略報(bào)風(fēng)險(xiǎn)控制崗人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。2.風(fēng)險(xiǎn)控制崗人員對(duì)投資策略進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的合理化建議。在整個(gè)投資策略施行期間，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員應(yīng)對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。3.投資決策委員會(huì)根據(jù)項(xiàng)目資金需求，向公司資金調(diào)撥崗人員下達(dá)書面資金調(diào)撥指令。公司資金調(diào)撥人按照投資決策委員會(huì)的書面資金調(diào)撥指令，通過期貨公司允許的方式進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)，并將資金調(diào)撥成功情況書面告知投資決策委員和交易崗人員。4.公司交易崗人員按照投資決策委員會(huì)的書面投資策略，下達(dá)交易指令，并將交易指令的成交狀況書面回報(bào)給投資決策委員會(huì)。5.每一個(gè)投資策略實(shí)施完成后，投資決策委員會(huì)對(duì)其收益情況進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果討論制定下一個(gè)投資策略。第三章 內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)管理投資決策委員會(huì)是投資金融期貨業(yè)務(wù)的最高決策者，投資者委員會(huì)的會(huì)員均有權(quán)利制定相關(guān)投資策略，但投資策略必須通過投資決策委員會(huì)投票表決才能生效，超過半數(shù)的委員贊成則該投資策略生效，且公司法定代表人有1票否決權(quán)。交易崗、風(fēng)險(xiǎn)控制崗和資金調(diào)撥崗等相關(guān)崗位人員除執(zhí)行各自相關(guān)崗位職責(zé)外，在個(gè)人認(rèn)為投資策略存在較大隱患時(shí)，有權(quán)向投資決策委員會(huì)提出異議，并由風(fēng)險(xiǎn)控制崗人員對(duì)投資策略進(jìn)行重新評(píng)估。第四章 風(fēng)險(xiǎn)管理