1、.內(nèi)部審核程序HH/QEO-CX19-20161 目的定期對(duì)公司的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行審核，以確保管理體系符合策劃的安排、符合GB/T50430、GB/T19001、GB/T24001和GB/T28001等標(biāo)準(zhǔn)及公司確定的管理體系要求，使管理體系有效實(shí)施和保持。2 適用范圍適用于公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)部審核活動(dòng)。3 相關(guān)文件管理手冊(cè)公司各程序文件相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等4 術(shù)語(yǔ)4.1 采用GB/T50430、GB/T19001、GB/T24001和GB/T28001標(biāo)準(zhǔn)的定義，以及公司管理手冊(cè)中的有關(guān)定義。5 職責(zé)5.1 管理者代表：負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)策劃公司內(nèi)部

2、審核活動(dòng)，批準(zhǔn)內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃、任命審核組長(zhǎng)及批準(zhǔn)成立審核組，批準(zhǔn)審核報(bào)告。5.2 工程科：負(fù)責(zé)本程序的建立和保持；在管理者代表的領(lǐng)導(dǎo)下實(shí)施內(nèi)審工作，并將審核結(jié)果報(bào)告管理者代表。將經(jīng)管代批準(zhǔn)的審核發(fā)現(xiàn)的影響管理體系的重大問(wèn)題提交管理評(píng)審。5.3 公司各部門、項(xiàng)目部：負(fù)責(zé)按內(nèi)部審核計(jì)劃安排實(shí)施審核準(zhǔn)備；指派聯(lián)絡(luò)員陪同審核組工作；向?qū)徍私M提供使審核順利進(jìn)行的各項(xiàng)資源；對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)應(yīng)按要求采取糾正或糾正措施，并報(bào)公司工程科驗(yàn)證。5.4 內(nèi)審組長(zhǎng): 審核組長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)審核全過(guò)程，對(duì)審核工作質(zhì)量負(fù)責(zé)；協(xié)助選擇審核員；組織制訂審核計(jì)劃，分配審核任務(wù)；指導(dǎo)審核員編制檢查表；對(duì)審核過(guò)程進(jìn)行控制；提交審核報(bào)告。5

3、.5 內(nèi)審員:編制分工范圍內(nèi)的檢查表；完成分工范圍內(nèi)的審核任務(wù)，包括：收集證據(jù)、將觀察結(jié)果形成文件、開(kāi)列不合格報(bào)告、報(bào)告審核結(jié)果；配合、支持審核組長(zhǎng)工作；跟蹤驗(yàn)證糾正措施。6 程序6.1 內(nèi)部審核的策劃6.1.1 公司內(nèi)部審核每年1次（時(shí)間間隔不超過(guò)12個(gè)月），可以采用集中式或滾動(dòng)式。內(nèi)部審核的范圍應(yīng)包括公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證范圍的所有部門和項(xiàng)目部。對(duì)于出現(xiàn)特殊情況時(shí)（包括公司組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化、市場(chǎng)變化等情況），可根據(jù)需要追加內(nèi)部審核頻次。6.1.2 內(nèi)部審核計(jì)劃內(nèi)容包括：審核目的、范圍、日期；審核依據(jù)；審核方法；審核主要人員、部門、單位，審核內(nèi)容及日程安排；審核員分工等

4、。在安排審核計(jì)劃時(shí)，應(yīng)考慮擬審核的過(guò)程和區(qū)域的狀況及重要性，以及以往的審核結(jié)果，合理安排審核時(shí)間和審核項(xiàng)目。針對(duì)各受審核部門、項(xiàng)目部選擇審核員時(shí)，應(yīng)客觀公正，審核員不能審核自己的工作。對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)，也應(yīng)進(jìn)行必要的審核。6.1.3 在審核實(shí)施前10天，工程科提供有資格和能力的內(nèi)部審核員名單，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后成立審核組，并任命審核組長(zhǎng)。6.1.4 審核組長(zhǎng)編制內(nèi)部審核計(jì)劃，將計(jì)劃報(bào)管理者代表批準(zhǔn)，并在審核實(shí)施前一周分發(fā)至各受審核人員、部門、項(xiàng)目部及審核組成員。6.2 實(shí)施審核前的準(zhǔn)備工作6.2.1 審核組成員審核預(yù)備會(huì)6.2.1.1 審核組長(zhǎng)在審核實(shí)施前5天內(nèi)，召開(kāi)審核預(yù)備會(huì)，向?qū)徍私M提供審核所須

5、的文件、資料和記錄表，如：“內(nèi)部審核檢查記錄表”、“內(nèi)部審核現(xiàn)場(chǎng)記錄表”、“不合格項(xiàng)報(bào)告”等。6.2.1.2 審核組長(zhǎng)布置審核要求、審核員的分組情況和任務(wù)安排、審核注意事項(xiàng)等，必要時(shí)進(jìn)行審核技能介紹。6.2.1.3 審核員根據(jù)對(duì)受審核方的審核要求及任務(wù)安排，編制“內(nèi)部審核檢查表”，依據(jù)審核的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系要求、相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求、公司管理體系文件要求，在檢查表內(nèi)確定檢查的具體項(xiàng)目活動(dòng)，并報(bào)審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)。6.2.2 受審核方準(zhǔn)備6.2.2.1 受審核方收到審核計(jì)劃后，如果對(duì)審核日期和審核項(xiàng)目有異議，可在兩天內(nèi)通知審核組長(zhǎng)，經(jīng)協(xié)商后再行安排。6.2.2.2 對(duì)于沒(méi)有異

6、議的，應(yīng)做好充分準(zhǔn)備，指派熟悉本部門（項(xiàng)目部）活動(dòng)及管理體系要求的陪同人員陪同審核組工作，同時(shí)通知有關(guān)人員進(jìn)行自檢，自檢內(nèi)容包括：各種審核所需的記錄是否已整理完畢，并便于查找；本部門（項(xiàng)目部）執(zhí)行質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件情況；審核涉及的人員是否全部能參加審核，參加首次、末次會(huì)議的人員是否已安排；審核所需的各項(xiàng)資源是否已齊備。6.3 審核的實(shí)施6.3.1 由審核組長(zhǎng)根據(jù)確定的時(shí)間召開(kāi)全體審核組成員、各受審核方領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員參加的首次會(huì)議。會(huì)議由審核組長(zhǎng)宣讀審核計(jì)劃，介紹本次審核的目的、范圍及方法、時(shí)間安排。受審核方明確陪同人員。會(huì)議應(yīng)保留人員簽到及會(huì)議記錄。6.3.2 審核組按審核檢

7、查表的內(nèi)容進(jìn)行審核。審核員應(yīng)本著公平、公正的原則，通過(guò)交談、查閱文件、檢查現(xiàn)場(chǎng)等方式收集證據(jù)，檢查質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的運(yùn)行情況。審核員應(yīng)用“內(nèi)部審核現(xiàn)場(chǎng)記錄表”記錄審核過(guò)程的所見(jiàn)所聞。6.3.3 審核員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)填寫(xiě)“不合格項(xiàng)報(bào)告”，并讓該單位負(fù)責(zé)人確認(rèn)不合格事實(shí)，以保證不合格項(xiàng)能夠完全被理解，有利于糾正。6.3.4 審核工作全部完成后，審核組長(zhǎng)應(yīng)向管理者代表匯報(bào)審核的實(shí)施情況。在征詢管理者代表的意見(jiàn)后，由審核組長(zhǎng)組織整理匯總資料，召開(kāi)全體審核組成員、受審核方負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員參加的末次會(huì)議，對(duì)不合格項(xiàng)進(jìn)行復(fù)議，明確進(jìn)行糾正或采取糾正措施，并由受審核方負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可，最后

8、由審核組長(zhǎng)宣布審核結(jié)果。6.3.5 內(nèi)部審核報(bào)告6.3.5.1 由審核組長(zhǎng)或其授權(quán)的審核員編寫(xiě)“內(nèi)部審核報(bào)告”，審核組長(zhǎng)確認(rèn)后，報(bào)管理者代表審批。6.3.5.2 管理者代表批準(zhǔn)審核報(bào)告后，工程科應(yīng)及時(shí)分發(fā)到各受審核部門、項(xiàng)目部及人員。6.4 糾正措施的制訂、實(shí)施與驗(yàn)證6.4.1 內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，其糾正或糾正措施由發(fā)生不合格的部門（項(xiàng)目部）負(fù)責(zé)組織有關(guān)人員制定，在報(bào)經(jīng)管理者代表審批后實(shí)施。工程科按限定的日期組織審核員進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)是否轉(zhuǎn)為合格。6.4.2 對(duì)于存在的問(wèn)題較普遍的，工程科應(yīng)對(duì)其原因進(jìn)行分析，采取系統(tǒng)性的糾正措施，在全公司范圍內(nèi)推行。當(dāng)實(shí)施效果明顯時(shí)，可用以對(duì)管理體系進(jìn)行改

9、進(jìn)；對(duì)要對(duì)管理體系文件進(jìn)行永久更改的，應(yīng)由管理者代表批準(zhǔn)。6.5 工程科應(yīng)將內(nèi)部審核的情況和出現(xiàn)的重大問(wèn)題進(jìn)行匯總，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后，提交管理評(píng)審。6.6 內(nèi)部審核的記錄由公司工程科負(fù)責(zé)保存，保存期限為3年。7 記錄序號(hào)記錄代碼記錄名稱相關(guān)部門保存期1SYJL-38內(nèi)部審核計(jì)劃審核組三年2SYJL-39內(nèi)部審核檢查表審核組三年3SYJL-40不合格項(xiàng)報(bào)告審核組三年4SYJL-41內(nèi)部審核報(bào)告審核組三年8.2.3 過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量1）公司通過(guò)內(nèi)部審核、管理評(píng)審等途徑對(duì)管理體系進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，以證實(shí)管理體系有效運(yùn)行。當(dāng)發(fā)現(xiàn)未達(dá)到所策劃的結(jié)果時(shí)，應(yīng)采取發(fā)出“不合格項(xiàng)報(bào)告”、“糾正措施/預(yù)防措施通知

10、單”等糾正、糾正措施和預(yù)防措施。2）施工過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量可采用交接檢、施工員現(xiàn)場(chǎng)巡視、項(xiàng)目經(jīng)理和公司組織工程質(zhì)量、安全、環(huán)境檢查等方法，以證實(shí)施工過(guò)程的工程質(zhì)量、工期和造價(jià)符合合同規(guī)定的要求以及環(huán)境、職業(yè)健康安全管理符合法律法規(guī)和公司管理體系規(guī)定的要求。當(dāng)發(fā)現(xiàn)未達(dá)到所策劃的結(jié)果時(shí)，應(yīng)采取發(fā)出“隱患整改通知單”等糾正和糾正措施，以確保管理體系符合規(guī)定的要求。3）公司不定期組織各部門對(duì)在建工程進(jìn)行質(zhì)量、安全、環(huán)境巡視檢查。4）對(duì)重要環(huán)境因素和不可容許風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，確認(rèn)持續(xù)滿足預(yù)期結(jié)果的能力。8.2.4 產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量1）技術(shù)質(zhì)安科負(fù)責(zé)管理本要素。按照GB50300-2001建設(shè)工程質(zhì)量驗(yàn)收

11、評(píng)定統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定，由項(xiàng)目部對(duì)物資進(jìn)貨檢驗(yàn)、施工過(guò)程檢驗(yàn)以及竣工工程檢驗(yàn)和評(píng)定等進(jìn)行統(tǒng)一組織驗(yàn)收。單位工程竣工驗(yàn)收最后由公司負(fù)責(zé)人統(tǒng)一審核簽章放行。檢驗(yàn)批、分項(xiàng)工程、分部工程、原材料檢驗(yàn)、半成品檢驗(yàn)、隱蔽工程驗(yàn)收等項(xiàng)目，由項(xiàng)目部在施工過(guò)程中組織進(jìn)行檢查和測(cè)量。2）施工全過(guò)程的各種檢驗(yàn)、試驗(yàn)和評(píng)定記錄應(yīng)保存齊全、有效，有經(jīng)過(guò)授權(quán)放行產(chǎn)品以交付給顧客的責(zé)任者簽名。除非得到有關(guān)授權(quán)人員的批準(zhǔn)，適用時(shí)得到顧客的批準(zhǔn)，否則，在所有規(guī)定的活動(dòng)均已圓滿完成之前，不得向顧客放行產(chǎn)品和交付服務(wù)。3）產(chǎn)品經(jīng)檢驗(yàn)和評(píng)定不合格時(shí)，按不合格品控制程序執(zhí)行。8.2.5 環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效的測(cè)量和監(jiān)視公司編制和管理監(jiān)視

12、和測(cè)量與合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序。通過(guò)對(duì)與不可容許風(fēng)險(xiǎn)、重要環(huán)境因素有關(guān)的活動(dòng)與關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)測(cè)和測(cè)量，對(duì)環(huán)境和職業(yè)健康安全的績(jī)效、法律法規(guī)的符合程度、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度以及運(yùn)行控制的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，技術(shù)質(zhì)安科根據(jù)監(jiān)視和測(cè)量與合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序負(fù)責(zé)管理本要素。監(jiān)測(cè)和測(cè)量的主要內(nèi)容包括：法律、法規(guī)符合性；目標(biāo)、指標(biāo)的滿足程度；管理方案、計(jì)劃、運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況；事故、事件、疾病和其他不良環(huán)境和職業(yè)健康安全績(jī)效的歷史證據(jù)。監(jiān)測(cè)和測(cè)量工作的分工如下：綜合科負(fù)責(zé)總部的行政辦公運(yùn)行方面；工程科負(fù)責(zé)材料檢測(cè)和現(xiàn)場(chǎng)施工管理方面；技術(shù)質(zhì)檢安全科負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)、文明施工方面；l 各部門/項(xiàng)目部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的體系運(yùn)行有效性（如法律法規(guī)符合性（合規(guī)性）、目標(biāo)指標(biāo)的完成情況等）的定期或不定期自評(píng)。對(duì)不可容許風(fēng)險(xiǎn)或重要環(huán)境因素的監(jiān)測(cè)和測(cè)量方法應(yīng)執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求。實(shí)施監(jiān)測(cè)和測(cè)量的人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的技能。監(jiān)測(cè)和測(cè)量所使用的儀器設(shè)備的管理應(yīng)執(zhí)行監(jiān)視和測(cè)量與合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序中的有關(guān)規(guī)定，按要求進(jìn)行校準(zhǔn)、維護(hù)，保證監(jiān)測(cè)和測(cè)量結(jié)