1、.2016年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報(bào)告單位公章單 位 名 稱： 單 位 負(fù) 責(zé) 人： 牽頭部門負(fù)責(zé)人: 填 表 人: 電 話 號(hào) 碼: 單 位 地 址: 郵 政 編 碼: 5 報(bào) 送 日 期： 單位性質(zhì)行政單位組織機(jī)構(gòu)代碼內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)數(shù)量單位編制人數(shù)本年度支出總額年末實(shí)有人數(shù)一般公共預(yù)算財(cái)政撥款（補(bǔ)助）開(kāi)支人數(shù)經(jīng)費(fèi)自理人數(shù)填寫說(shuō)明1. 此表由各行政事業(yè)單位如實(shí)填寫，并對(duì)所填情況的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。2. 表內(nèi)的年、月、日一律用公歷和阿拉伯?dāng)?shù)字表示。3. 電話號(hào)碼處填寫填表人的聯(lián)系電話號(hào)碼。4. “上年度支出總額”應(yīng)與當(dāng)年決算數(shù)一致，金額單位為元。5. 在“年末實(shí)有人數(shù)”中，按“一般公共預(yù)算財(cái)政撥款

2、（補(bǔ)助）開(kāi)支人數(shù)”及“經(jīng)費(fèi)自理人數(shù)”分開(kāi)填寫。6. “涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位”一般包括財(cái)政資金分配使用、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管、政府投資、政府采購(gòu)、公共資源轉(zhuǎn)讓、公共工程建設(shè)等。7. 在“建立健全內(nèi)部控制制度情況”欄中，如單位不涉及某項(xiàng)業(yè)務(wù)，則在該項(xiàng)業(yè)務(wù)行勾選“不適用”。8. “建立健全內(nèi)部控制制度情況” 欄中“制定制度的政策依據(jù)”應(yīng)填寫制定各項(xiàng)制度所依據(jù)的政策名稱及文件編號(hào)。9. 在“建立健全內(nèi)部控制制度情況” 欄中，如單位無(wú)法詳列所有制度的，應(yīng)將制度清單作為本表的附表一并報(bào)送。10. “內(nèi)部控制工作的經(jīng)驗(yàn)、做法及取得的成效” 欄中應(yīng)主要填寫單位在建立與實(shí)施內(nèi)部控制的過(guò)程中總結(jié)出的經(jīng)驗(yàn)、

3、做法，以及在預(yù)算業(yè)務(wù)管理、收支業(yè)務(wù)管理、政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、合同管理等經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域中建立與實(shí)施內(nèi)部控制后取得的成效。11. “內(nèi)部控制工作中存在的問(wèn)題與遇到的困難” 欄中應(yīng)主要包括單位在建立與實(shí)施內(nèi)部控制過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題、單位在自我評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題以及工作中遇到的困難。紀(jì)檢、巡視、審計(jì)、財(cái)政檢查等外部檢查發(fā)現(xiàn)的與本單位預(yù)算業(yè)務(wù)管理、收支業(yè)務(wù)管理、政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項(xiàng)目管理、合同管理等經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域相關(guān)的內(nèi)部控制問(wèn)題，也應(yīng)一并反映。12. 報(bào)告中留有位置不足的，填報(bào)單位可以自行加頁(yè)，但文字應(yīng)簡(jiǎn)明扼要、突出重點(diǎn)。單位名稱單位主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)內(nèi)部控制建立與實(shí)施責(zé)任

4、情況主持制定工作方案 是 否 明確工作分工 是 否 配備工作人員 是 否 健全工作機(jī)制 是 否 充分利用信息化手段 是 否 其他 是 否 （請(qǐng)描述） 是否成立單位內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)是 否 單位內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)構(gòu)成人數(shù)7單位主要負(fù)責(zé)人是否在單位內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)中擔(dān)任負(fù)責(zé)人是 否 班子成員是否在單位內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)中任職是 否 如是，請(qǐng)?jiān)斄行彰奥殑?wù)： 是否開(kāi)展內(nèi)部控制專題培訓(xùn)是 否 是否開(kāi)展內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是 否 是否對(duì)單位經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理預(yù)算業(yè)務(wù)管理收支業(yè)務(wù)管理政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理資產(chǎn)管理建設(shè)項(xiàng)目管理合同管理其他管理領(lǐng)域是 否 不適用 是 否 不適用 是 否 不適用 是 否 不適用 是 否 不適

5、用是 否 不適用是 否 不適用 是否編制經(jīng)濟(jì)流程圖是 否 不適用 是 否不適用 是 否 不適用 是 否 不適用是 否 不適用是 否 不適用是 否 不適用 內(nèi)部控制牽頭部門行政管理部門 財(cái)務(wù)部門 紀(jì)檢部門 內(nèi)審部門 其他部門 0 內(nèi)部控制監(jiān)督部門行政管理部門 財(cái)務(wù)部門 紀(jì)檢部門 內(nèi)審部門 其他部門 0 以下工作職責(zé)是否由同一人擔(dān)任：預(yù)算業(yè)務(wù)管理收支業(yè)務(wù)管理政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理資產(chǎn)管理建設(shè)項(xiàng)目管理合同管理1、預(yù)算編制與預(yù)算審批1、收款和會(huì)計(jì)核算1、采購(gòu)需求制定和內(nèi)部審批1、辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的全過(guò)程1、項(xiàng)目建設(shè)和可行性研究與項(xiàng)目決策1、合同的擬訂與審核是 否 不適用 是 否 不適用 是 否 不適用 是

6、否 不適用 是 否 不適用是 否 不適用2、預(yù)算審批與預(yù)算執(zhí)行2、支出申請(qǐng)和內(nèi)部審批2、采購(gòu)文件編制與復(fù)核2、無(wú)形資產(chǎn)的研究與管理2、概預(yù)算編制與審核2、合同的審核與審批是 否 不適用 是 否 不適用 是 否 不適用 是 否 不適用是 否 不適用是 否 不適用3、預(yù)算執(zhí)行與分析評(píng)價(jià)3、付款審批和付款執(zhí)行3、合同簽訂與驗(yàn)收3、對(duì)外投資的可行性研究與評(píng)估3、項(xiàng)目實(shí)施與價(jià)款支付3、合同的審批與訂立是 否不適用 是 否 不適用 是 否 不適用 是 否 不適用是 否 不適用是 否 不適用4、決算編制與審核4、業(yè)務(wù)經(jīng)辦與會(huì)計(jì)核算4、驗(yàn)收與保管4、資產(chǎn)配置、使用和處置的決策、執(zhí)行與監(jiān)督4、竣工決算與竣工審計(jì)

7、4、合同的執(zhí)行與監(jiān)督是 否 不適用 是 否 不適用 是 否 不適用 是 否 不適用 是 否 不適用是 否 不適用對(duì)涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位建立制衡機(jī)制的情況：1、分事行權(quán)2、分崗設(shè)權(quán)3、分級(jí)授權(quán)4、關(guān)鍵崗位輪崗5、專項(xiàng)審計(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督，是否明確分工、相互分離、分別行權(quán)？對(duì)涉及經(jīng)濟(jì)和業(yè)務(wù)活動(dòng)的相關(guān)崗位，是否依職定崗、分崗定權(quán)、權(quán)責(zé)明確？對(duì)各管理層級(jí)和各工作崗位，是否依法依規(guī)分別授權(quán)，明確授權(quán)范圍、授權(quán)對(duì)象、授權(quán)期限、授權(quán)與行權(quán)責(zé)任、一般授權(quán)與特殊授權(quán)界限？對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域的關(guān)鍵崗位，是否建立干部交流和定期輪崗制度？不具備輪崗條件的單位，是否對(duì)關(guān)鍵崗位涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)采用

8、專項(xiàng)審計(jì)等控制措施？是 否 不適用 是 否 不適用 是 否 不適用 是 否 不適用 是 否 不適用 是否建立了信息系統(tǒng)，并將內(nèi)部控制要求嵌入其中是 否 建立健全內(nèi)部控制制度情況經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)管理制度未建立已建立不適用預(yù)算業(yè)務(wù)管理制度 收支業(yè)務(wù)管理制度 政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理制度 資產(chǎn)管理制度 建設(shè)項(xiàng)目管理制度 合同管理制度 其他領(lǐng)域管理制度 分類相關(guān)制度制定制度的政策依據(jù)該制度主要管控的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)算業(yè)務(wù)預(yù)算業(yè)務(wù)管理制度行政事業(yè)單位會(huì)計(jì)制度決算分析結(jié)果未得到有效利用；評(píng)價(jià)結(jié)果未得到有效利用。收支業(yè)務(wù)收支業(yè)務(wù)管理制度行政事業(yè)單位會(huì)計(jì)制度報(bào)銷時(shí)單據(jù)審核不嚴(yán)格，存在使用虛假杜撰套取資金的風(fēng)險(xiǎn)。不符合國(guó)為集中支付、政府采購(gòu)、公務(wù)卡結(jié)算的規(guī)定。采購(gòu)業(yè)務(wù)政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理制度行政事業(yè)單位會(huì)計(jì)制度資產(chǎn)領(lǐng)用未履行審批手續(xù)，資產(chǎn)發(fā)出未正確登記。日常維護(hù)不當(dāng)降低了使用年限。缺乏有效的資產(chǎn)記錄和清查盤點(diǎn)機(jī)制。資產(chǎn)管理資產(chǎn)管理制度行政事業(yè)單位會(huì)計(jì)制度政府采購(gòu)需求審核不嚴(yán)格，需求參與不公允，驗(yàn)收不嚴(yán)格，采購(gòu)業(yè)務(wù)檔案管理不善，信息缺失。內(nèi)部控制工作的經(jīng)驗(yàn)、做法及取得的成