1、1,第四章 國際工程承包 1. 國際工程承包概述 2. 國際承包工程招標 3. 國際工程承包合同 4. 國際工程承包投標 5. 國際工程承包中的施工索賠 6. 國際工程承包的保險 7. 部分國家國際工程承包市場概況 8. 我國對國際工程承包和勞務合作的管理及有關規(guī)定,2,第一節(jié) 國際工程承包概述 一、國際工程承包的含義 1. 國際工程。是指一個工程的參與者來自一個以上國家，并且按照國際上通行的工程項目管理模式進行管理的工程。從我國角度看主要包括：我國工程單位在海外參與的工程，也包括國內(nèi)涉外工程。 2. 國際工程承包（International Contracting for Construct

2、ion）是指一國的承包商，以自己的資金、技術、勞務、設備、原材料，承攬外國政府、國際組織和私人企業(yè)的工程項目，并按承包商和業(yè)主所簽訂的承包合同所規(guī)定的價格、支付方式收取各種成本費和利潤的一種國際經(jīng)濟合作方式。,3,二、國際工程承包市場及其特點 1國際工程承包市場的特點 （1）合同主體的多國性； （2）影響因素多，風險增大； （3）嚴格按照合同條件和國際慣例管理工程； （4）工程項目的不可移動性。 （5）施工周期履約時間長期性。,4,2、近些年來國際工程承包的新特點。 （1）競爭激烈，利潤下降。一些國家以低于成本價投標，中標后靠帶動原材料、設備出口或借機索賠來爭取盈利； （2）市場保護措施日益加

3、強。 （3）帶資投標、延期付款和實物支付的方式日益普遍； （4）承包項目由勞動密集型向技術密集型轉變。,5,三、我國對外工程承包狀況 1、我國公司在國際工程承包市場中的地位 （1）我國國際工程承包公司的規(guī)模 1979年我國具有對外工程承包的企業(yè)僅有4家，到2001年底，已擴展到近2000家。 1999年，美國工程新聞雜志評選出世界最大225家國際承包商中，我國有33家。 2001年全球最大225家國際工程承包公司中有中國公司39家：中國建筑工程總公司營業(yè)額10.9億美元第22位；中國港灣建設（集團）總公司5.89億美元第41位；中國機械裝備（集團）公司4.57億美元第50位。,6,（2）我國國

4、際工程承包項目結構 2001年我國對外承包工程結構：房屋建筑業(yè)占30%，交通運輸業(yè)占22%，電力工業(yè)占15%，石油化工業(yè)占11%，制造加工業(yè)占7%，供排水占6%，電子通訊業(yè)占4%，環(huán)保產(chǎn)業(yè)和礦山建設各占1%。 全球最大225家承包商的39家中國公司中，從事建筑行業(yè)的有22家，交通運輸27家，電力17家，石油12家，供水16家，制造業(yè)5家，污水垃圾處理5家，電訊6家。 2001年我國對外承包工程合同額130.39億美元，比2000年增長11.26%，完成營業(yè)額89億美元，同比增長6.2%,7,（3）我國國際工程承包市場地區(qū)分布 海外工程承包市場主要分布在亞洲和非洲地區(qū)，這兩個地區(qū)完成營業(yè)額、新簽

5、合同額占我國承包工程總量的80%以上。 2001年完成營業(yè)額：國內(nèi)各大公司在世界市場分布情況是：亞洲占全國總營業(yè)額的52.63%、非洲占17.2%、歐洲占6.36%、拉丁美洲占2.97%、北美洲2.77%及大洋洲1.18%。,8,四、國際工程承包的業(yè)務范圍和承包方式 1、國際工程承包的業(yè)務內(nèi)容，大致包括： （1）工程設計。包括初步設計和詳細設計。 初步設計是對工程項目所要達到的規(guī)格、標準、生產(chǎn)能力等進行設計； 詳細設計包括：機械設計、電器設計，建筑物設計，配套工程設計等，詳細設計后是施工圖設計； （2）技術轉讓。在國際工程承包中往往涉及工程所需專利和專有技術的轉讓； （3）機械設備的供應和安裝

6、； （4）原材料和能源的供應；,9,（5）施工； （6）資金。資金應由業(yè)主提供。 （7）驗收。驗收方法、驗收時間、驗收標準； （8）人員培訓。承包商對業(yè)主派出的人員進行技術培訓，使他們在項目投入運營后，能夠掌握保證項目的正常運營和使用； （9）技術指導。在工程建成投入運營后，承包商對項目進行技術指導，以保證項目的運營； （10）經(jīng)營管理。一些合同，如BOT，承包商要負責對項目經(jīng)營管理，并獲得收益。,10,2、國際工程承包方式。 即業(yè)務范圍中各項業(yè)務由誰實施。 （1）總包。是指從投標報價、談判、簽訂合同、施工等全部過程均由承包商負責，承包商負責對內(nèi)、外轉包和分包。采用這種承包方式的合同稱為總包合

7、同。是目前國家工程承包市場使用最多的一種承包方式； （2）單獨承包。一家承包商獨攬一項工程項目。適用于規(guī)模較小、技術要求較低的工程項目； （3）分包。指業(yè)主將工程項目分成若干子項或幾個部分，分別分包給幾個承包商。每個承包商都對業(yè)主負責。,11,（4）二包。是指總包商或分包商將自己承包的工程的一部分，轉包給其他承包商。二包商不對業(yè)主負責，只對總包商或分包商負責?？偘踢x擇二包商時，要征得業(yè)主同意。 一般情況下，總包商將自己的專長、利潤較大部分留下來，將不適合自己專長、風險大、利潤少的分包出去。 （5）聯(lián)合承包。是指幾個承包商共同承攬一個工程項目，各承包商分別負責工程項目的一部分，共同對業(yè)主負責。

8、 （6）合作承包。是指由兩個或兩個以上的承包商，事先達成合作承包的協(xié)議，各自參加某項工程項目的承包，不論那家公司中標，都按協(xié)議共同完成工程項目的建設，對外則由中標的公司與業(yè)主簽訂合同、協(xié)調(diào)。,12,五、國際工程承包中的主要當事人 1、業(yè)主。 2、承包商。 3、分包商。 4、（監(jiān)理）工程師。是業(yè)主指定的，為執(zhí)行合同規(guī)定的任務的人。,13,第二節(jié) 國際承包工程招標 一、國際承包工程招標概論 1.招標（Invitation to Tender）的含義 是指由業(yè)主（發(fā)包人、招標公司）就擬建工程項目的內(nèi)容、要求和預選投標人的資格等提出條件，通過公開或不公開的方式，邀請投標人按照上述條件提出報價、施工方案

9、和施工進度等，然后由發(fā)包人比較、選擇確定承包商的過程。,14,2、招標的方式 （1）公開招標（國際競爭性招標） 是指招標人通過公開發(fā)行的報紙、期刊、電視、廣播等媒介刊登招標公告，各國符合條件的投標者都有資格參加投標。 （2）國際限制性招標（邀請招標） 是指招標者不公開刊登招標公告，而是有選擇的邀請若干承包商參加投標的一種招標方式。 邀請招標適用于：符合投標資格的承包商僅有有限幾家，且招標者掌握承包商的基本情況；保護本國承包商；僅提供貸款的國際金融組織或國家，要求在成員國、提供貸款國家的承包商參加投標。 只有接受邀請的承包商才有投標資格。,15,2、招標的方式 （3）兩段招標 把招標過程分為兩個

10、階段，第一階段采用公開招標，從投標的承包商中選擇35家作為候選人，然后，再讓他們重新報價，并確定最終的中標者。 兩段招標是把一項工程招標分為二個階段，與中標者簽訂一個承包合同。 （4）談判招標（議標） 指招標人根據(jù)自己的需要和了解到的承包商的資信、技術狀況，將符合要求的承包商列出順序，先與最符合要求的承包商進行談判，達成協(xié)議，則與之簽訂合同。若達不成協(xié)議，則順序與下一個進行談判，直至達成協(xié)議為至。,16,3. 國際工程招標的程序和步驟 按照世界銀行標準招標文件（Standard Bidding Documents）用戶手冊，國際競爭性招標過程分為六個步驟： （1）發(fā)布招標公告。是把招標信息通知

11、潛在的投標人。 （2）編寫招標文件并發(fā)售。 （3）投標準備和遞交投標文件。 （4）開標和評標。 （5）定標前的談判和定標。 （6）簽訂合同。,17,投標人,購買 招標文件,準備資格 預審材料,編寫 招標文件,物色 合作對象,物色當?shù)?代理人,跟蹤 項目進度,招標人,確定項目 委托設計,組成 招標機構,發(fā)布 招標公告,編寫 招標文件,資格預審,招標 文件出售,標前會議勘察現(xiàn)場,接受投標書,開標,評標,定標前談判，定標,簽訂合同,18,二、招標前期工作 1. 成立招標機構 原則上業(yè)主可以自行組織招標。但是世界銀行規(guī)定，世行貸款項目必須委托有資格的專業(yè)招標公司組織招標。 招標公司組織招標時，整個招標

12、過程和招標文件的編寫，由招標公司負責。 2. 發(fā)布招標公告 是把招標信息通知潛在的投標人。 （1）招標信息發(fā)布。投標人越多，競爭會越激烈，就能夠找到最有競爭力的投標人（價格、質(zhì)量、施工周期） 發(fā)布招標信息要充分利用報紙、電視、網(wǎng)絡等新聞媒介。,19,（2） 招標邀請書 招標邀請書是用來邀請符合條件的投標人按照規(guī)定的條件、時間和地點前來投標的書面文件。招標邀請書是要約邀請。招標邀請書的主要內(nèi)容： 業(yè)主單位、招標性質(zhì)； 資金來源； 工程簡況，分標情況，主要工程量，工期要求； 承包商為完成本工程所需提供的服務內(nèi)容，如施工、設備與材料采購、勞務等； 發(fā)售招標文件的時間、地點、售價； 投標文件投送的地點

13、、份數(shù)、截至時間； 投標保證金的數(shù)額、形式（銀行保函）、時間； 開標的日期、地點； 現(xiàn)場考察、標前會議的時間地點。,20,3. 資格預審 一個項目參與投標的公司有十幾家甚至幾十家，業(yè)主從中選擇78家公司參與競爭。資格預審是投標工作的第一輪競爭。 （1）資格預審內(nèi)容主要包括： 公司的一般狀況：如公司的名稱、性質(zhì)、國別，注冊的地點、時間、金額、等級； 公司的財務狀況：近3年或近幾年的資產(chǎn)負債表、損益表，主要的業(yè)務銀行、擔保銀行； 施工經(jīng)驗（公司的業(yè)績）：近5年或10年完成的類似（同類）工程的情況、名稱、規(guī)模、合同額、完工期，業(yè)主的國別、名稱。,21,3. 資格預審（續(xù)） 施工設備能力；公司現(xiàn)有的主

14、要設備狀況：名稱、規(guī)格、數(shù)量、所在地區(qū)； 公司的管理能力：主要領導、技術、管理人員的資歷，有關證書的復印件，技術工人的水平和數(shù)量。 ISO9000質(zhì)量體系認證的情況：有的國家的項目明確提出一定要通過ISO9000質(zhì)量體系認證的公司（企業(yè)）才能參加投標。,22,（2）資格預審要達到的目的： 了解投標人的財務狀況、技術力量和類似工程的施工經(jīng)驗，為選擇優(yōu)秀的投標人打下基礎； 事先淘汰不合格的投標人，排除將合同授予不合格投標人的風險； 減少評標工作時間和評標費用； 使不合格的投標人節(jié)約購買招標文件、現(xiàn)場考察和投標的費用。,23,（3）資格后審 對一些要求開工期早，簡單的工程項目，為爭取早日開工，可不進

15、行資格預審。 資格后審：要求在投標文件中填寫資格審查材料，評標時首先對投標人進行資格審查，合格者進行評標，不合格者不進行評標。,24,三、招標文件 1. 招標文件的重要性和作用。 招標不同于商務談判。編寫招標文件是招標過程中一項非常重要的工作。 （1）招標文件詳細提出了業(yè)主的要求，招標、投標、評標等都要按照招標文件的要求進行；招標文件將工程項目的技術、商務條件都做出了明確規(guī)定。投標人只能按照招標文件的要求，提出報價；不能對招標文件中的技術、商務條款做實質(zhì)性的修改。 （2）招標文件構成合同的主要內(nèi)容；,25,2. 招標文件的編寫原則。 （1）遵守國家法律、法規(guī)； （2）符合貸款組織的各項規(guī)定和要

16、求； （3）公正處理業(yè)主和承包商的利益和風險； （4）招標文件準確、詳細、全面反映工程項目的情況。,26,3. 招標文件的組成 發(fā)售的招標文件包括以下組成部分： （1）招標邀請書； （2）投標人須知； （3）合同通用條款； （4）合同專用條款； （5）技術規(guī)范； （6）投標書、投標書附錄和投標保函的格式； （7）工程量清單； （8）協(xié)議書格式、履約保函格式和預付款保函格式； （9）圖紙。,27,4. 投標人須知的主要內(nèi)容 “投標人須知”是指導、規(guī)范招標過程、投標人編寫標書、評標整個工程的一個指導性文件。內(nèi)容包括： （1）總則 （2）招標文件。對招標文件包括的內(nèi)容、招標文件的解釋、修改、澄清的規(guī)

17、定； （3）投標文件。對如何編寫投標文件的規(guī)定和解釋； （4）投標書的遞交； （5）開標和評標； （6）合同授予。,28,（1）總則 投標范圍：投標人在規(guī)定的時間內(nèi)完成招標資料所概述的工程。 資金來源：業(yè)主招標項目的資金來源。世行項目注明資金全部或部分來源于世行貸款； 合格的投標人：投標人不得與為該項目準備階段提供咨詢服務的公司有關系；不得與業(yè)主所雇用的本項目的工程師有關系；已通過資格預審；應能提供使業(yè)主滿意的資格證明；,29,（1）總則（續(xù)） 合格的材料、工程設備、供貨和服務；世行采購指南規(guī)定的合格貨源國；不合格的國家有：安道爾、古巴、北朝鮮、汶萊、摩納哥、圣馬力諾、伊拉克、利比亞。 投標人

18、資格；獨立投標、合作投標、聯(lián)合投標應提供相應的授權證明； 一標一投：投標人只應自己或作為聯(lián)合體投一個標。不能一個投標人對同一標的多投； 投標費用。不論是否中標，投標人承擔投標過程中的一切費用； 現(xiàn)場考察。業(yè)主組織現(xiàn)場考察，時間、方式；投標人承擔費用；,30,（2）招標文件投標須知的主要內(nèi)容：對招標文件包括的內(nèi)容、解釋、修改、澄清的規(guī)定。 招標文件內(nèi)容： A.商務部分：投標邀請書；投標人須知；招標資料表；合同通用條款；合同專用條款； B.技術規(guī)范： C.投標文件：投標書、投標保函格式；工程量清單；履約保函格式； D.圖紙； 招標文件的澄清。投標人對于招標文件中問題要求業(yè)主澄清的，在投標截止前28

19、天提出的問題，業(yè)主將給予澄清，并通知所有投標人； 招標文件的修改。在遞交投標書前，業(yè)主可以對招標文件進行修改，對招標文件的修改構成招標文件的一部分,31,（3）投標文件的編制投標須知的主要內(nèi)容 投標書的語言 一般選擇英語或東道國的官方語言；給出規(guī)定。 組成投標書的文件 投標書的格式；投標保函；報價的工程量清單等； 投標價格。整個工程的總價、單價； 投標貨幣和支付貨幣。 投標書的有效期。 投標保證金。 標前會議。,32,（4）投標書的遞交投標須知的主要內(nèi)容 投標書的密封和標志 投標人應將投標文件的正本和副本密封，并注明“正本”“副本”，信封上注明業(yè)主的地址；并注明開標前不得啟封；注明投標人的名稱

20、、地址； 投標截止日期 遲到的投標書 遲到的投標書退還給投標書，無效； 投標書的修改、替代和撤回 投標人在遞交后、投標截止日前，可以對投標書進行修改、替換和撤回；投標截止日、時后，不允許撤回，否則投標保證金不予退還；,33,（5）開標和評標投標須知的主要內(nèi)容 開標 規(guī)定開標方式。業(yè)主按照規(guī)定的時間、地點公開（或不公開）開標； 公開開標：在所有投標人在場情況下，公布投標人的報價和主要合同條件； 過程保密 對投標書的審查、評價。比較等過程，不得向投標人和其他人透露；,34,（5）開標和評標投標須知（續(xù)） 投標書的澄清 業(yè)主對投標書中部分內(nèi)容可要求投標人澄清，但不得對價格或其他實質(zhì)性內(nèi)容進行更改；只

21、能更改計算錯誤等。 評標時貨幣的換算 對于允許不同貨幣報價，評標時便于比較，需將不同貨幣換算為一種貨幣；給出換算為那種貨幣，換算的匯率如何確定：那個金融機構、什么時間的匯率； 投標書的評價和比較 國內(nèi)優(yōu)惠 世行允許國內(nèi)投標人有7.5%的優(yōu)惠。,35,（6）合同授予投標須知的主要內(nèi)容 授標。合同授予滿足招標條件要求，最低評標價的投標人。 業(yè)主接受或拒絕任何投標的權力。業(yè)主在授予合同前，有權接受或拒絕任何投標，拒絕所有投標，宣布投標程序無效的權力。對投標人的影響不負責任； 中標通知書。向投標人確認其投標被接受。 合同協(xié)議書的簽署。 履約保證金。要求投標人按規(guī)定的金額提供履約保證金，一般為銀行保函；

22、 爭端審議。規(guī)定爭端解決的辦法；,36,四、開標和評標 1開標 開標是指招標人在規(guī)定的時間、地點，按一定的方式和程序?qū)⑺型稑藭鴨⒎饨視浴?（1）開標方式。公開開標、不公開開標。常用公開開標（有投標人代表參加）。 公開開標是指在規(guī)定的日期、時間、地點由招標機構當眾一一唱讀所有投標人的投標文件中的投標人名稱和投標價。 （2）開標公開宣布所有投標者的報價、主要技術條件等主要內(nèi)容；不是全部內(nèi)容； （3）投標者的報價等主要條款，在開標后不得修改；對投標書中存在的問題，可要求投標代表答疑；,37,2.評標 評標是招標公司對所收到的合格投標書，按照一定的程序和標準進行綜合評價、比較，并選出中標候選人的過程

23、。 （1）評標組織 招標公司組織各方面專家：技術、經(jīng)濟、法律，對各投標者的標書進行評價，選出綜合評價最優(yōu)的投標者。,38,（2）評標內(nèi)容 評標主要從行政性、商務和技術三方面進行評審。 A.行政性評審。 行政性評審的目的是從所有投標文件中選擇出滿足符合最低要求標準的合格投標文件，淘汰不合格的投標文件，避免浪費時間進行技術評審和商務評審。 行政性評審的主要內(nèi)容： a.投標人資格合格性。 b.投標文件的有效性。 已通過資格預審；投標保證金符合要求的數(shù)額；投標書有法定代表人簽字蓋章；投標代理人有授權書。,39,行政性評審的主要內(nèi)容（續(xù)） c.投標文件的完整性。 須包括招標文件要求的全部文件； d.投標

24、書的實質(zhì)性響應。 實質(zhì)性響應是指投標文件與招標文件的要求無重大偏差，重大偏差包括：固定價投標時提出價格調(diào)整；未能響應技術規(guī)范；拒絕承擔招標文件中要求承擔的重大責任和義務，如履約保證；在投標人須知中列明可能導致廢標的條款。,40,B.技術評審 技術評審的目的是確認備選的投標人完成本工程的能力。技術評審的幾個主要方面： a.技術資料的完備。審查是否按招標文件提交一切必要的技術文件：施工方案；施工進度計劃；技術質(zhì)量控制和管理；施工設備清單；施工材料供應渠道和計劃等。 b.施工方案的可行性。主要是對各類工程（土石方工程、混凝土工程、鋼筋工程）施工方法的審查，施工設備的選擇，施工現(xiàn)場安排，施工順序及其銜接。,41,技術評審的幾個主要方面（續(xù)） c.施工進度計劃的可靠性。審查施工進度計劃能否滿足業(yè)主對工程完工時間的要求。 d.施工質(zhì)量的保證。審查投標文件提出的質(zhì)量控制和管理措施，審查質(zhì)量管理人員配備，質(zhì)量檢查儀器設備和質(zhì)量管理制度； e.工程材料和機器設備技術性能。 f.分包商的技術能力和技術經(jīng)驗。,42,C.商務評審 商務評審的目