1、第二講 國際經(jīng)濟合作的基本理論,早期國際分工理論 當代國際分工理論的新發(fā)展 國際相互依賴理論的產(chǎn)生與發(fā)展 經(jīng)濟一體化理論的基本類型,一、早期國際分工理論,國際分工是國際經(jīng)濟合作的基礎，它是社會分工從一國國內(nèi)向國外延伸的結(jié)果，是社會生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。 國際分工的發(fā)展大體經(jīng)歷了三個歷史階段,萌芽階段：15世紀至16世紀。國際分工的基礎已經(jīng)初步形成，國際分工主要取決于自然條件的差異 形成和發(fā)展階段：18世紀至19世紀。國際分工以機器大工業(yè)為物質(zhì)基礎，以國際的工業(yè)與農(nóng)業(yè)分工為主要特征。 新發(fā)展階段：第二次世界大戰(zhàn)之后，部門間和部門內(nèi)的分工成為戰(zhàn)后國際分工的主要特征,重商主義,金銀或貨幣是財富

2、的惟一形式，一國握有貨幣的多寡代表著該國的富裕程度 對外貿(mào)易是獲取額外貴金屬或貨幣的主要源泉 增加國民財富的貿(mào)易政策應該是多賣少買乃至不買,重商主義的發(fā)展可分為兩個階段：15世紀到16世紀為早期重商主義時期，16世紀下半期到17世紀為晚期重商主義時期。早期重商主義張采取行政手段，禁止貨幣輸出和積累貨幣財富。晚期重商主義與早期不同的是，認為國家應該將貨幣輸出國外，以便擴大對外國商品的購買，不過他們要求，在對外貿(mào)易中謹守的原則是購買外國商品的貨幣總額，必須少于出售本國商品所獲得的總額，其目的仍是要保持有更多的貨幣流回本國。因此，晚期重商主義者主張，對外貿(mào)易必須做到輸出超于輸入，以持出超。在他們看來

3、，國家的貨物財富雖然隨著出超而減少，但貨幣的數(shù)量則增加了。,絕對利益論（theory of absolute advantage）,亞當斯密在對重商主義批判的基礎上提出的,1776年斯密在其劃時代的經(jīng)濟學巨著國民財富性質(zhì)與原因的研究（國富論）一書中，提出并闡述了這一新的貿(mào)易理論。 絕對利益論的核心思想是：國際貿(mào)易并非零和博弈，而是正的非零和博弈，即是說貿(mào)易是互利的，并非損人利已的；互利貿(mào)易的基礎是國與國之間生產(chǎn)特定商品的絕對成本差異,絕對利益實際是指在某種商品的生產(chǎn)上，一個國家所耗費的勞動成本絕對低于自己的貿(mào)易伙伴國，在勞動生產(chǎn)率上占有絕對優(yōu)勢。各國如果都 生產(chǎn)自己具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，繼而進行

4、自由交換，那彼此都可以獲得絕對利益好處,分工前,分工后,絕對利益論隱含有這樣的假設：互利貿(mào)易僅僅適用于兩個技術(shù)發(fā)展水平相同或相近的經(jīng)濟體之間，而不能解釋兩個技術(shù)發(fā)展水平或生產(chǎn)條件差異較大的經(jīng)濟體之間的貿(mào)易。 古典經(jīng)濟學主要繼承者大衛(wèi)李嘉圖注意到斯密推斷的這一個漏洞，1817年他在其代表作政治經(jīng)濟學及賦稅原理一書中，探討上上述情況下互利貿(mào)易發(fā)生的可能性，由此提出自己的貿(mào)易理論,比較利益論,比較利益論認為決定國際貿(mào)易的基礎是比較利益，而不是絕對利益。一國即使生產(chǎn)率在任何產(chǎn)品上都處于絕對不利地位，仍有與他國進行生產(chǎn)分工的可能，并從分工中獲得利益。 需遵循一個原則：兩利相權(quán)取其生，兩弊相衡取其輕,分工

5、前,分工后,四項假定條件,兩個國家、兩種商品與一種要素的生產(chǎn)與交換模式（2+2+1） 生產(chǎn)要素在國內(nèi)充分流動，但在國際間是不流動的 生產(chǎn)成本不變，因而技術(shù)水平處于凝固狀態(tài) 物物交換與零運輸成本,雖然比較利益論在更大程度上解釋了國際分工的互利性，在揭示國際分工的產(chǎn)生原因方面具有一定說服力，但未能理深入地解釋國際分工的根本原因，其理論探討還只局限于交換領域。后人以機會成本概念代替了勞動成本使分析形式有所變化，但是勞動成本的差別或機會成本的差異的產(chǎn)生原因，李嘉圖并未給出明確的解答。,赫克歇爾俄林模型(H-O模型),H-O模型第一次引入資源稟賦這一概念，從生產(chǎn)要素供給角度對國際分工的原因作了更深入的研

6、究。該理論將國際分工理論已經(jīng)從交換領域帶入生產(chǎn)領域，被認為是現(xiàn)代國際分工理論的開端。,要素稟賦（factor endowment）是指一個國家或區(qū)域所擁有的各種生產(chǎn)要素的總量 要素豐裕（factor abundance）是指一個國家或區(qū)域的生產(chǎn)要素稟賦中，某種要素相對于其他要素的供應量較大的情形 要素稀缺（factor scarce）是指一個國家或區(qū)域的生產(chǎn)要素稟賦中,某種要素相對于其他要素的供應量較小的情形 要素密集度（factor intensity），根據(jù)生產(chǎn)某種產(chǎn)品所要求的不同要素間的比例，可以把產(chǎn)品分為不同各類的要素密集型 產(chǎn)品，將特定產(chǎn)品生產(chǎn)中耗費最多的要素稱做該要素密集型產(chǎn)品,H

7、-O模型的基本假設前提,在各個國家、區(qū)域內(nèi)部，生產(chǎn)諸要素可以自由流動，但在域際間或各國間，不能自由流動 貨物流通的一切限制都不存在 只有兩個區(qū)域或國家，只生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，只有資本勞動兩種兩素（2+2+2） 兩個國家、區(qū)域的技術(shù)水平是一樣的。 兩個國家或區(qū)域中，一個資本較豐富，另一個勞動力較豐富 生產(chǎn)要素是完全可分割的，單位生產(chǎn)成本隨著生產(chǎn)的增減而變化，因而沒有規(guī)模經(jīng)濟效益,H-O模型認為：各種生產(chǎn)要素彼此是不能完全代替的，所以生產(chǎn)不同的商品對各種要素在量上有不同的要求，每個國家都以自己相對 豐富的生產(chǎn)要素從事商品的專業(yè)化生產(chǎn)和國際交換，就會處于比較有利的地位。即：國際貿(mào)易中一國出口的應當是那些較

8、多使用本國豐裕要素生產(chǎn)出來 的商品，進口的則應是那些較多使用本國稀缺要素生產(chǎn)的商品,邏輯推論可以簡單的歸納為： 要素稟賦不同 要素供給量不同 要素價格差異 商品生產(chǎn)成本不同 商品價格差異 產(chǎn)生國際貿(mào)易 H-O模型是建立在幾個嚴格的假設條件基礎之上的，這就影響了其理論的適用性，而且該理論忽視了科技進步這一當今世界經(jīng)濟中的重要要素。在H-O模型的現(xiàn)實應用與驗證過程中，出現(xiàn)很多悖逆的情況,里昂惕夫反論（Leontief Paradox）,H-O模型認為，一個國家將生產(chǎn)并出口用自己相對豐裕的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品，進口用自己相對稀缺生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品。 一般認為美國資本充足，但勞動力稀缺，因而工資較高

9、。所以，美國應生產(chǎn)、出口機器設備等資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品 里昂惕夫利用他所創(chuàng)立的投入產(chǎn)出分析法，針對美國實際情況，進行H-O模型實證，結(jié)果正好相反，被稱為里昂惕夫反論,百萬美元出口與進口替代產(chǎn)品對國內(nèi)資本與勞動的需求,對里昂惕夫反論的幾種解釋,里昂惕夫自己給出的解釋：因為美國的勞動力比別國勞動力的熟練程度要高，美國工人的生產(chǎn)率高出3倍，較高的勞動生產(chǎn)率來源于良好的管理制度、教育和職業(yè)培訓。在這里，里昂惕夫提出了一個勞動非同質(zhì)觀點，即熟練勞動是簡單勞動的倍數(shù)，這就在一定程度上發(fā)現(xiàn)了H-O模型的理論缺陷，動搖了這一理論的權(quán)威性。,美國的需求偏向于資本密集型產(chǎn)品 要素密集度逆轉(zhuǎn) 美國的進

10、出口限制 自然資源的稀缺,二、當代國際分工理論的新發(fā)展,新要素學說 人力資本說 研究與開發(fā)說 產(chǎn)品生產(chǎn)周期理論,人力資本說,人力資本是資本與勞動結(jié)合而形成的一種新的生產(chǎn)要素，人們通過對勞動力進行投資，如教育、職業(yè)培訓、衛(wèi)生保健等，可以使勞動力素質(zhì)得到改善，勞動生產(chǎn)率獲得提高，從而對于一個國家參加國際分工的比較優(yōu)勢產(chǎn)生積極作用和影響 人力資本說引進了一種新的要素，即在勞動力身上的資本投資，并從這點出發(fā)否定了過去理論中勞動力有同質(zhì)性的假設,研究與開發(fā)說,研究與開發(fā)說核心思想是：認為研究與開發(fā)也是一種生產(chǎn)要素，對于研究與開發(fā)投入的多少可以改變一個國家在國際分工中的比較優(yōu)勢，對于研究與開發(fā)型產(chǎn)業(yè)的形成

11、，有三個先決條件：豐富的資金、較豐富的自然資源、高質(zhì)量的勞動力。有了這三個條件，再以國內(nèi)對新產(chǎn)品的旺盛需求為基礎，研究與開發(fā)要素就會使一國比較優(yōu)勢發(fā)生變化，研究與開發(fā)要素是通過在研究與開發(fā)方面多投資而形成的。,哈羅德的特殊要素有四個： 自然環(huán)境的差異 工人人數(shù)相對多寡的程度 勞動者質(zhì)量的差異 從過去繼承而來的物質(zhì)資本、特殊知識、習慣和其他這類遺產(chǎn)間的差異 隨著生產(chǎn)力發(fā)展，科技不斷進步，新的要素范圍不斷擴大，不僅是有形的物質(zhì)資料，而且還包括無形的技術(shù)、工藝、創(chuàng)意及商情信息，這些無形要素正變得日益重要,產(chǎn)品生命周期理論,產(chǎn)品生命周期理論側(cè)重從技術(shù)進步、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)傳播的角度，分析國際分工的基礎，

12、是在技術(shù)差距理論的基礎上不斷發(fā)展，完善而形成的。 作為工業(yè)制成品貿(mào)易的動態(tài)理論，產(chǎn)品生命周期論解釋了生產(chǎn)要素密集性質(zhì)的動態(tài)變化、貿(mào)易國比較利益的動態(tài)轉(zhuǎn)移，以及進口需求的動態(tài)變化，也為跨國公司對外直接投資提供了理論依據(jù),產(chǎn)品生命周期理論就是在上述理論基礎上不斷理論化、系統(tǒng)化而形成。產(chǎn)品生命周期說明的是產(chǎn)品與生物一樣具有誕生、發(fā)展、衰亡的生命周期，要經(jīng)歷投入期、成長期、成熟期和衰退期。在周期的不同階段，不同國家的企業(yè)行為、生產(chǎn)、出口有著不同的特征。美國學者Vermon根據(jù)美國的實際情況，提出了產(chǎn)品生命周期的四階段模型。,第一階段是創(chuàng)新階段，新產(chǎn)品在美國產(chǎn)生，美國完全處于壟斷地位； 第二階段成長階段

13、，其他國家開始仿制該種新產(chǎn)品，其他國家勞動成本的優(yōu)勢使美國產(chǎn)品競爭力下降 第三階段成熟階段，仿制國產(chǎn)品因價廉而大規(guī)模擠占國際市場，美國出口大幅度下降 第四階段衰退階段，美國已經(jīng)不具有任何優(yōu)勢，不僅喪失了海外市場，而且大量進口該產(chǎn)品，國內(nèi)生產(chǎn)趨于停止。,三、國際相互依賴理論,IMF金融發(fā)展編輯部對國際經(jīng)濟相互依賴定義為： 一個國家經(jīng)濟情況將因其他國家發(fā)生 的事件而受到影響 一個國家要做的事情，在一定程度上取決于其他國家的行動和政策 國際經(jīng)濟的相互依賴意味著任何一國的經(jīng)濟發(fā)展都會受到別國的行動和政策的影響,理查德庫珀相互依賴的經(jīng)濟集中反映了西方學術(shù)界對國際經(jīng)濟相互依賴的理論研究成果 相互依賴是存在

14、是二戰(zhàn)后國際經(jīng)濟的突出變化，它反映了當代經(jīng)濟社會的特征，它直接意味著一國的經(jīng)濟發(fā)展與國際間的經(jīng)濟交往中存在著一種敏感的反應關(guān)系,對于戰(zhàn)后國際社會中相互依賴關(guān)系產(chǎn)生的原因有： 核武器的威懾作用 內(nèi)政外交的重點發(fā)生變化 現(xiàn)代化科學技術(shù)的發(fā)展 各種類型的國際組織和國際機構(gòu)的出現(xiàn) 對現(xiàn)實主義理論的補充與修正,復合相互依賴論的三大特征： 多渠道的社會聯(lián)系 多種多樣的問題被提到國家間關(guān)系的議事日程 在存在的復合相互依賴關(guān)系的地區(qū)內(nèi)，政府之間在解決多種問題時，一般不再以使用武力作為主要手段,相應的政策主張： 國際關(guān)系中要解決的中心問題是社會經(jīng)濟問題 必須加強國際之間的合作，應當放棄你存我亡，我存你亡的傳統(tǒng)法

15、則 要把不同國家結(jié)合在“相互依賴網(wǎng)”中，特別是使國家之間在經(jīng)濟命運上相互依賴，以達到減少沖突、維護安全的目的 在相互依賴關(guān)系的社會中，必須考慮多種問題的內(nèi)在聯(lián)系與相互影響，要從全球角度去解決問題，共同制定對所有國家都有利的辦法,勃蘭特委員會的觀點： 人類面臨越來越多的共同性問題，如能源危機、控制軍備、環(huán)境污染等，問題的解決就要求各國人民之間，各國家之間實現(xiàn)諒解，承擔義務和相互支援，共同尋找解決全球性問題的新方法 強調(diào)南北雙方的相互依賴關(guān)系，強調(diào)應該協(xié)調(diào)這種關(guān)系，只有通過對話與合作才能產(chǎn)生合理的解決共同問題的辦法,“中心外圍”理論,世界分為兩個部分：處于“中心”地區(qū)的發(fā)達國家和處于“外圍”地區(qū)的

16、發(fā)展中國家?！爸行摹眹以谏鐣?jīng)濟方面居于優(yōu)勢地位，因此，兩者存在著根本上的不平等關(guān)系，前者越富，后者越來越窮?！巴鈬眹以诮?jīng)濟上處于依附“中心”的不利地位，社會生活條件日趨惡化 “外圍”國家只有從世界經(jīng)濟體系中脫離出來，才有可能獲得發(fā)展，只有獨立自主地發(fā)展民族經(jīng)濟，改革國內(nèi)經(jīng)濟制度，加強對經(jīng)濟的干預，采取進口替代策略，打破舊的、不平等的國際分工格局，才有可能從惡性循環(huán)中解脫出來,“中心外圍”理論首次從發(fā)展中國家的角度，分析了發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間相互依賴又相互矛盾的關(guān)系，揭露了發(fā)達國家與發(fā)展中國家間不平等的經(jīng)濟關(guān)系，提出了發(fā)展中國家獨立自主的發(fā)展民族經(jīng)濟的道路 沒有看到發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展

17、的內(nèi)部能動性，忽視了發(fā)展中國家作為一支重要的力量對世界經(jīng)濟發(fā)展的巨大作用，發(fā)展中國家應與“中心”相脫離的主張與相互依賴的國際經(jīng)濟關(guān)系現(xiàn)實相矛盾，其結(jié)果必然是對發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展非常不利,四、經(jīng)濟一體化理論,關(guān)稅同盟理論 大市場理論 協(xié)議性國際分工原理 綜合發(fā)展戰(zhàn)略理論,關(guān)稅同盟理論（theory of customs unions）,關(guān)稅同盟指兩個或兩個以上的國家對內(nèi)取消關(guān)稅，對外統(tǒng)一關(guān)稅而締結(jié)的聯(lián)盟。是在自由貿(mào)易區(qū)的基礎上進一步協(xié)調(diào)成員國政府行為所形成的高一級經(jīng)濟一體化組織。除了自由貿(mào)易區(qū)的內(nèi)容外，還要求成員實行統(tǒng)一的對外關(guān)稅和貿(mào)易政策、措施。P73,貿(mào)易創(chuàng)造效果(trade creati

18、ng effect)：由生產(chǎn)利得和消費利得構(gòu)成，關(guān)稅同盟成立后，某些成員國的國內(nèi)生產(chǎn)產(chǎn)品將被其他生產(chǎn)成本更低的產(chǎn)品進口取代。結(jié)果，使該國資源使用效率提高，擴大了生產(chǎn)利益（生產(chǎn)利得）；使本國該項產(chǎn)品消費開支減少，擴大了社會需求（消費利得） 貿(mào)易創(chuàng)造效果使關(guān)稅同盟國的社會福利水平提高，促進貿(mào)易量的增加。,貿(mào)易創(chuàng)造效果的大小取決于： 原來關(guān)稅水平的高低； 該國供給和需求彈性的大??； 與其他成員國的生產(chǎn)效率差距大??； 該國參加關(guān)稅同盟之間自由化的程度； 成員國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)相似度。,貿(mào)易轉(zhuǎn)移效果：在關(guān)稅同盟成立以前，關(guān)稅同盟國從世界上成本最低的國家進口產(chǎn)品；關(guān)稅同盟成立以后，關(guān)稅同盟國該項產(chǎn)品轉(zhuǎn)由同盟內(nèi)成

19、本最低的國家進口。但如果同盟內(nèi)生產(chǎn)效率最高的國家不是世界上生產(chǎn)效率最高的，則進口成本較前增加，消費開支擴大，使同盟的社會福利水平下降。,貿(mào)易轉(zhuǎn)移效果大小主要取決于： 原有關(guān)稅水平高低 成員國在關(guān)稅同盟建立之前的貿(mào)易往來程度 關(guān)稅同盟的成員國多少 成員國與非成員國之間的成本差異大小,貿(mào)易擴大效果：關(guān)稅同盟使成員國國內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)品價格下降，當該產(chǎn)品需求彈性大于1時，對該產(chǎn)品的需求量就會增加，從而擴大進口。 關(guān)稅同盟建立后，可以減少行政支出 關(guān)稅同盟建立后，可以加強集體談判力量,關(guān)稅同盟的動態(tài)效果： 成員國之間的競爭力加強，專業(yè)化程度加深，資源使用效率提高 獲取規(guī)模經(jīng)濟 刺激投資 促進技術(shù)進步 提高要素的流動性 加速經(jīng)濟增長,大市場理論,大市場理論目的是把那些被保護主義分割的小市場統(tǒng)一起來，結(jié)成大市場，通過大市場內(nèi)的激烈競爭，實現(xiàn)大批量生產(chǎn)等方面的利益 其核心是：獲得規(guī)模經(jīng)濟，從而實現(xiàn)技術(shù)利益；依靠市場擴大