1、風險和機遇評價及應對措施表 JL/SXDR-119-N0 序號內(nèi)外部因素風險及機遇的識別風險及機遇的評估風險及機遇應對措施控制措施有效性評價因素/過程風險和機遇嚴重度頻度風險等級1內(nèi)文件管理過程失效文件不能及時隔離。122失效文件及時撤回銷毀，如需留檔必須加蓋“作廢暫存”印章或標識。有效外來文件識別不全，不能及時更新。144建立外來文件清單，及時更新。有效2內(nèi)記錄管理過程記錄模板內(nèi)容不適宜或缺失。122使用前審批，及時修訂。有效記錄缺失、失真、不全面。133對人員進行培訓教育考核。有效3內(nèi)信息交流、溝通過程溝通渠道不暢，致信息收集不全。144相關(guān)部門建立良好溝通渠道。有效信息不真實，致不能針對

2、性改進或決策失誤。122與相關(guān)方建立誠信友好的關(guān)系獲得真實信息；提高員工誠信意識，反饋真實有效信息。有效4內(nèi)管理評審過程策劃不到位，輸入不充分。122總經(jīng)理親自策劃、主持，結(jié)合公司各種總結(jié)計劃共同實施。有效改進措施未落實，有效性差。111嚴格管理輸入內(nèi)容，質(zhì)檢部對各部門匯報總結(jié)審核。有效走形式，結(jié)論失真，改進決議無實際意義。122總經(jīng)理與企業(yè)的實際相結(jié)合確定改進方向。有效5內(nèi)內(nèi)審過程策劃不到位，影響內(nèi)審有效性。122審核能力強的內(nèi)審員擔任組長，對審核進行策劃。有效內(nèi)審人員能力不足，影響內(nèi)審深度和有效性。122外培內(nèi)審員并取證。有效6內(nèi)改進過程抽樣不均衡，致內(nèi)審結(jié)果有效性、符合性結(jié)論失真。133

3、合理均衡抽樣。有效內(nèi)審員的選擇沒有獨立性，影響內(nèi)審有效性。112禁止內(nèi)審員審核自已的工作。有效內(nèi)審不合格整改不到位，未驗證內(nèi)審不合格整改效果差，有效性差。122由開具不符合的內(nèi)審員或?qū)徍私M長驗證。有效不合格/不符合，未按規(guī)定要求整改或整改不到位，問題未消除。133責任部門對問題認真整改，負責人親自復查，主控部門監(jiān)督檢查。有效不合格/不符合整改后未重新驗收，致風險升級。133驗證人員必須簽字確認，制定考核辦法考核。有效7內(nèi)合規(guī)性評價過程合格/不符合原因不分析不準確，采取糾正措施無效，導致問題升級擴大。133主控部門組織相關(guān)部門負責人進行分析，查到真正的原因。有效未按法規(guī)要求執(zhí)行，導致違規(guī)的風險。

4、326加強培訓教育，提高員工執(zhí)法意識，主控部門增加監(jiān)控力度。有效未對法規(guī)執(zhí)行情況進行監(jiān)控和評價，違規(guī)未發(fā)現(xiàn)，繼續(xù)違規(guī)的風險。326加強監(jiān)控，特別是需要外部監(jiān)控的，必須按要求實施監(jiān)控，主控部部門定期組織評價。有效8內(nèi)環(huán)境因素識別評價過程識別不全面，致影響因素失控。326結(jié)合業(yè)務逐項排查識別，全員參與識別和評價。有效重要因素評價不準確，控制措施不適宜，致失控造成環(huán)境影響事故。326部門自評，主控部門復審，兩級把關(guān)。有效9內(nèi)危險源辨識評價過程辨識不全面，致危險源失控，造成安全隱患。236結(jié)合業(yè)務逐項排查識別，全員參與識別和評價。有效重要危險源評價不準確，控制措施不適宜致失控，造成職業(yè)安全事故。428

5、部門自評，主控部門復審，兩級把關(guān)。有效10內(nèi)應急準備和響應過程預案不適宜，導致應急活動中發(fā)生新的事故風險。326通過應急演練，評價預案的適宜性和可操作性。有效應急物資不充分或失效，導致救援活動不能按要求實施，導致事故嚴重。428主管領(lǐng)導對應急物資的充分性和有效性負責，主控部門監(jiān)督檢查。有效11內(nèi)監(jiān)視、測量分析和評價過程信息收集不全面，導致分析評價結(jié)果不充分。144主管部門充分記錄和收集相關(guān)信息，并進行分析和評價。有效信息不真實，導致分析評價結(jié)果有效性差。133真實性由記錄人負責，建立考核機制, 責任部門負責監(jiān)督考核。有效12內(nèi)危險化學品管理過程能源、資源管理過程員工無環(huán)保節(jié)約意識，導致能源資源

6、浪費。144通過培訓提高員工節(jié)能意識，養(yǎng)成節(jié)約好習慣。有效不按規(guī)定實施管理，導致發(fā)生火災爆炸事故。5210責任部門嚴格執(zhí)行危險化學品的法律法規(guī)及本公司的管理要求，主管部門監(jiān)督檢查。有效監(jiān)督不到位，導致事故發(fā)生。428主管領(lǐng)導負責組織主管部門定期或不定期進行監(jiān)督檢查。有效13內(nèi)不合格品控制過程未按規(guī)定要求整改或整改不到位，導致問題未消除。236責任部門負責人親自復查，主控部門監(jiān)督檢查。有效整改后未重新驗收，導致風險升級。236驗證人員必須簽字確認，公司制定考核辦法考核。有效14內(nèi)事件/不符合控制過程原因分析不準確，采取糾正措施無效，導致問題升級擴大。236主控部門組織相關(guān)部門負責人進行分析查到真

7、正的原因。有效未按規(guī)定要求整改或整改不到位，導致問題未消除236責任部門負責人親自復查，主控部門監(jiān)督檢查。有效整改后未重新驗收，導致風險升級。236驗證人員必須簽字確認，公司制定考核辦法考核。有效15內(nèi)職業(yè)健康安全運行過程原因不分析不準確，采取糾正措施無效，導致問題升級擴大。122主控部門組織相關(guān)部門負責人進行分析查到真正的原因。有效方案策劃不到位，導致運行偏離方向。122全方位結(jié)合公司過程、產(chǎn)品和服務和活動進行策劃，策劃文件必須審核批準后才能下發(fā)。有效未按規(guī)定要求實施，導致事件或事故發(fā)生。5210制定考核辦法，主控部門加強監(jiān)督檢查。有效16內(nèi)勞保管理過程未按發(fā)放標準下發(fā)勞保用品，使個體防護不

8、到位，導致職業(yè)病、安全事件或事故發(fā)生。326最高管理者確保勞保用品資源購置到位，主控部門按標準要求發(fā)放，體系主管部門、員工及事務代表監(jiān)督檢查。有效員工未按要求佩戴勞動防護用品，防護不到位，導致職業(yè)病、安全事件或事故發(fā)生。326生產(chǎn)部加強日常監(jiān)督檢查，綜合部對員工進行培訓。有效17內(nèi)生產(chǎn)和服務過程產(chǎn)品和服務要求不明確，無法滿足客戶需求。428主控部門應充分與客戶進行溝通，掌握和了解客戶的需求和期望，對不一致事項，必須溝通確認。有效采購產(chǎn)品和服務不能滿足質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全要求。339對供應商評價確認其能力。有效18內(nèi)基礎(chǔ)設施和工作環(huán)境管理過程生產(chǎn)過程違章指揮或違規(guī)操作。326通過培訓員工提高

9、意識，主控部門加強日常監(jiān)督檢查。有效檢驗過程發(fā)生錯檢或漏檢。144制定實施監(jiān)督、考核制度。特種設施未按規(guī)定檢定，導致事故發(fā)生。5210設備部定期對特種設備進行檢定。有效試驗室工作環(huán)境不能滿足要求，導致試驗結(jié)果失真。122質(zhì)檢部對試驗室的工作環(huán)境進行監(jiān)控。有效1920內(nèi)內(nèi)大氣污染控制過程固體廢物控制過程員工環(huán)保意識不強，不能對固廢自覺進行分類存放，導致污染。133培訓教育，提高員工環(huán)保意識，主控部門日常監(jiān)督檢查。有效有焊接煙塵、粉塵、揚塵，但無控制措施，導致大氣污染事件發(fā)生。224主控部門制定實施相應的控制措施，日常監(jiān)督檢查。有效21內(nèi)噪聲污染控制過程水體污染控制過程食堂含油廢水控制措施不能正常

10、實施，導致水體污染事件發(fā)生。133綜合部加強日常監(jiān)督檢查。有效生產(chǎn)過程噪聲控制措施不能正常實施，導致噪聲污染事件發(fā)生。133生產(chǎn)部加強日常監(jiān)督檢查。有效22內(nèi)風險與機遇應對過程風險識別、評價不準確導致風險失控。133公司領(lǐng)導組織，成立風險評審組，考慮內(nèi)外部環(huán)境，結(jié)合公司實際，認真識別評價。有效風險控制措施不適宜導致控制結(jié)果無效。133針對性制定控制措施，批準后實施。有效23內(nèi)變更管理控制過程未按程序要求執(zhí)行，導致變更帶來不利。428嚴格執(zhí)行變更審批流程，杜絕實施未批準方案。有效變更方案不合理，導致變更帶來不該發(fā)生的風險。224嚴格執(zhí)行變更審批流程，杜絕實施未批準方案。有效24內(nèi)知識管理過程對內(nèi)

11、部知識不懂得收集、整理，并運用于管理。144認真學習新版ISO9001標準7.1.6條款，理解和掌握知識的概念，以便收集整理，并運用現(xiàn)有知識，鼓勵員工創(chuàng)新，發(fā)表專利。有效對外部知識不能及時獲取。144參與各類學術(shù)交流、展會，開擴員工視野，掌握和引進外部知識。有效25內(nèi)環(huán)境運行過程方案策劃不到位，導致運行偏離方向的風險。326全方位結(jié)合公司過程、產(chǎn)品和服務和活動進行策劃，策劃文件必須審核批準后才能下發(fā)。有效未按規(guī)定要求實施，導致事件或事故發(fā)生。326制定考核辦法，主控部門加強監(jiān)督檢查。有效26外合規(guī)性義務控制過程收集的法規(guī)不適宜或未收集所需的法規(guī)，致未按法規(guī)實施。326結(jié)合本部門的業(yè)務識別、收集

12、法律法規(guī)，對應到條款，及時更新。有效更新不及時，致法規(guī)遵守結(jié)果無效326主控部門監(jiān)督審核。有效27外相關(guān)方控制過程對相關(guān)方未能施加影響，導致發(fā)生與本公司相關(guān)的環(huán)境或職業(yè)健康安全事故。144合同或協(xié)議中體現(xiàn)環(huán)保或職業(yè)健康安全要求，或通過相關(guān)方告知的方式對相關(guān)方施加影響。有效供方控制不到位，導致提供的產(chǎn)品和服務或服務質(zhì)量不符合要求，客戶不滿意。326對供應商進行評價。有效28外外部提供過程、產(chǎn)品和服務過程采購產(chǎn)品或服務不符合要求，導致最終產(chǎn)品和服務質(zhì)量不符合要求。428對供應商進行評價，選擇合格供方。有效外部提供服務不滿足要求，導致客戶不滿意。428對供應商進行評價，選擇合格供方。有效29外產(chǎn)品和服務要求的確定過程未對相關(guān)方施加影響導致與本公司相關(guān)的環(huán)保、安全事故發(fā)生。326在合同或協(xié)議中體現(xiàn)環(huán)?；蚵殬I(yè)健康安全要求，或通過相關(guān)方告知的方式對相關(guān)方施加影響。有效產(chǎn)品和服務要求不明確，不能滿足客戶需求。428主控部門充分掌握和了解客戶的需求和期望，對不一致事項，必須溝通確認。有效產(chǎn)品和服務要求在合同簽訂之后，無能力完成。4