1、,第六章 新自由主義 的社會福利思想,學(xué) 習(xí) 內(nèi)容 新自由主義的興起及其主要觀點(diǎn) 哈耶克、弗里德曼的社會福利觀 布坎南的公共選擇理論 羅爾斯和諾齊克關(guān)于社會正義與個人權(quán)利的爭論,第一節(jié) 新自由主義的興起及其主要觀點(diǎn),一、形形色色的自由主義 （一）自 由主義諸形態(tài) 自由主義是一種意識形態(tài)、哲學(xué)，以自由作為主要政治價值的一系列思想流派的集合。 自由主義的核心價值觀：認(rèn)同個人自由與個人選擇。,1.自由主義的起源：17世紀(jì)歐洲資產(chǎn)階級革命時期，約翰洛克的自然權(quán)利說。 “人們生來就享有自然的一切同樣的有利條件，能夠運(yùn)用相同的身心能力，就應(yīng)該人人平等，不存在從屬或受制的關(guān)系”；“人們既然都是平等和獨(dú)立的，

2、任何人就不得侵害他人的生命、健康、自由或財產(chǎn)?！保?洛克：政府論）,2.古典自由主義 （1）亞當(dāng)斯密 （2）大衛(wèi)休謨,3.現(xiàn)代自由主義的價值目標(biāo)：自由與平等 （1）消極自由：強(qiáng)調(diào)個人自由或選擇的絕對性，保護(hù)個人自由比追求社會公平更重要。（代表諾齊克、亞當(dāng)斯密、哈耶克） （2）積極自由：反對社會不平等，主張社會正義。（代表邊沁、羅爾斯）,（二）“新自由主義”的含義 “新自由主義”是20世紀(jì)70年代中后期再度興起的自由主義思潮。 1.20世紀(jì)初的新自由主義（new liberalism） 2.20世紀(jì)70年代中后期再度興起的自由主義（neo liberalism）：“新近的、現(xiàn)代的、復(fù)興的”自由主

3、義。,（1）經(jīng)濟(jì)學(xué)上的自由 在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域：對民主主義與凱恩斯主義等福利國家的理論基礎(chǔ)而攻擊的新自由主義。 在政治領(lǐng)域：對社會民主問題和所謂的極權(quán)主義進(jìn)行攻擊 （2）政治上的自由 圍繞權(quán)利和平等而展開討論 平等自由主義 權(quán)利自由主義,二、新自由主義的背景 1.凱恩斯主義的挑戰(zhàn) 2.全球經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的增強(qiáng) 3.社會結(jié)構(gòu)的變化 4.福利國家面臨的困境,三、新自由主義的哲學(xué)理念 古典自由主義的基本要素：個人主義、對私人財產(chǎn)權(quán)和自由市場的推崇，盡可能的限制國家或政府的作用的政府主張。 1.個人主義的價值觀 個人主義：人主義是一種道德的、政治的、和社會的哲學(xué)，強(qiáng)調(diào)個人的自由和個人的重要性，以及“自我獨(dú)立的美德”

4、、“個人獨(dú)立”。一種以個人為中心對待社會或他人的思想和理論觀點(diǎn)。 表現(xiàn)為利己主義、利他主義、自由主義和無政府主義等形式。,2.反功利主義的個人權(quán)利 （1）古典自由主義：天賦人權(quán)（自然權(quán)先于法律權(quán)） （2）功利主義：一切權(quán)利都是法律賦予的 （3）新自由主義：從“個人權(quán)利”的角度，論證自由的必要性，但批判功利主義。,3.對經(jīng)濟(jì)不平等的辯護(hù) （1）古典經(jīng)濟(jì)學(xué)：主要強(qiáng)調(diào)政治權(quán)利平等，經(jīng)濟(jì)權(quán)利平等遵循私人財產(chǎn)的保護(hù)與市場原則。 （2）福利國家 （3）新自由主義：對經(jīng)濟(jì)不平等的辯護(hù)是針對福利國家的經(jīng)濟(jì)平等觀。,4.必須限制國家的作用 自由主義對國家的觀點(diǎn)：國家是必要的的，沒有國家，個人的自由和權(quán)利就不能得

5、到保障；但是，國家是用來保障個人自由的手段，其職責(zé)就是保障個人的自由和權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，所以國家又必須是受限制的。 (1)古典自由主義 （2）新自由主義,第二節(jié) 哈耶克、弗里德曼的社會福利觀,一、哈耶克的社會福利觀 （一）哈耶克生平與學(xué)術(shù) 1.哈耶克(1899-1992)奧地利裔英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家 。新自由主義的代表人物 。生于奧地利維也納。先后獲維也納大學(xué)法學(xué)和政治科學(xué)博士學(xué)位 。20世紀(jì)20年代留學(xué)美國 。先后任維也納大學(xué)講師 、奧地利經(jīng)濟(jì)周期研究所所長、英國倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、德國弗萊堡大學(xué)教授等。1938年加入英國籍。,2.哈耶克的主要思想 （1）提出貨幣投資過度理論。他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)周期的根源在于信貸變

6、動引起的投資變動。銀行信貸的擴(kuò)大刺激了投資，一旦銀行停止信貸擴(kuò)張，經(jīng)濟(jì)就會由于缺乏資本而爆發(fā)危機(jī)。 （2）他相信資本主義經(jīng)濟(jì)本身有一種自行趨于穩(wěn)定的機(jī)能，反對國家對于經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)。他把70年代資本主義滯脹的出現(xiàn)歸罪于凱恩斯主義的理論和政策。,（3）哈耶克一直反對社會主義，反對計劃經(jīng)濟(jì)，認(rèn)為社會目標(biāo)是個人目標(biāo)的總和，社會目標(biāo)不能抑制個人目標(biāo)。而社會主義貶低人的個人目標(biāo)，而遵從于社會的目標(biāo)，限制了利己的動力。計劃經(jīng)濟(jì)中的集中決策沒有市場經(jīng)濟(jì)中的分散決策靈活，所以社會主義不可能有高效率；而且社會主義違背人性 ，計劃經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致政府集權(quán)，是“通向奴役的道路”。,（4）他還反對西歐社會民主黨和英國工黨的社

7、會改良措施。他的自由主義思想在西方國家學(xué)術(shù)界有重要影響。1974年他與瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家繆達(dá)爾共同獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎 。,3.哈耶克著作 1944年通往奴役之路 1960年自由秩序原理（自由憲章） 1973、1976、1979年先后出版了三卷本的法律、立法和自由,4.通往奴役之路（1944年）,（1）評價 這本書被翻譯成超過20種語言出版，哈耶克稱要將這本書獻(xiàn)給“所有黨派的社會主義者”讀一讀。該書的第50周年紀(jì)念版本則由米爾頓佛利民（另一名諾貝爾獎得主）撰寫序言。通往奴役之路一書是對古典自由主義和自由意志主義理論的闡述中最著名、而又最受歡迎的書籍之一。,（2）基本觀點(diǎn) 哈耶克在書中闡述道，所有的集體

8、主義社會，從希特勒的國家社會主義到斯大林的共產(chǎn)主義，都無可避免地會邁向?qū)Ｖ茦O權(quán)。 計劃經(jīng)濟(jì)不僅僅是沒有效率的，也必然是不自由的；如果個人只是計劃人員實(shí)現(xiàn)其計劃的工具，就不可能存在個人自由；私有財產(chǎn)對于政治自由和經(jīng)濟(jì)效率來說，都是至關(guān)重要的。,（二）有限度的保障和絕對的保障 哈耶克的自由觀：自由不取決于其環(huán)境中其他選擇的機(jī)會和范圍的大小，而僅取決于他能否按他自己的決定和計劃形式的可能性。即自由意味著沒有強(qiáng)制 1.與哈耶克自由概念相混淆的三種自由 （1）政治自由 （2）內(nèi)在自由 （3）做我想做的事情的實(shí)質(zhì)能力,2.兩種保障 （1）有限度的保障：防止嚴(yán)重的物資匱乏的保障，確保每個人維持生計的最低限度

9、的收入保障，也是在市場體系之外對市場體系的補(bǔ)充。 （2）絕對保障：這是一種只能為一部分人提供，并且只有控制或取消市場才能提供的保障。 哈耶克：有限度的保障,（三）必須限制政府在社會福利領(lǐng)域中的作用 哈耶克:限制政府在社會福利領(lǐng)域中的作用方式 提供保障的方式要盡可能地符合自由主義的基本原則：政府的非強(qiáng)制性、利用競爭機(jī)制、盡可能少的收入再分配。,二、弗里德曼的社會福利觀 1.弗里德曼（1912-2006） 米爾頓弗里德曼，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，以研究宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)史、統(tǒng)計學(xué)、及主張自由放任資本主義而聞名。1976年取得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎，以表揚(yáng)他在消費(fèi)分析、貨幣供應(yīng)理論及歷史、和穩(wěn)定政策復(fù)雜性等

10、范疇的貢獻(xiàn)。,弗里德曼是資本主義與自由一書的作者，在1962年出版，提倡將政府的角色最小化以讓自由市場運(yùn)作，以此維持政治和社會自由。他的政治哲學(xué)強(qiáng)調(diào)自由市場經(jīng)濟(jì)的優(yōu)點(diǎn)，并反對政府的干預(yù)。他的理論成了自由意志主義的主要經(jīng)濟(jì)根據(jù)之一，并且對1980年代開始美國的里根以及許多其他國家的經(jīng)濟(jì)政策都有極大影響。,2.失業(yè)與通脹的不可替代論 失業(yè)與通貨膨脹的關(guān)系 （1）古典經(jīng)濟(jì)學(xué)：充分就業(yè)理論 （2）凱恩斯：通貨膨脹替代失業(yè)理論 弗里德曼：失業(yè)與通脹不可替代理論,菲利普曲線 （1）新西蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家W菲利普斯于1958年在18611957年英國失業(yè)和貨幣工資變動率之間的關(guān)系一文中最先提出。 （2）這條曲線表明

11、：當(dāng)失業(yè)率較低時，貨幣工資增長率較高；反之，當(dāng)失業(yè)率較高時，貨幣工資增長率較低，甚至是負(fù)數(shù)。 根據(jù)成本推動的通貨膨脹理論，貨幣工資可以表示通貨膨脹率。,菲利普斯曲線是用來表示失業(yè)與通貨膨脹之間交替關(guān)系的曲線。 通貨膨脹率高時，失業(yè)率低；通貨膨脹率低時，失業(yè)率高。,弗里德曼：失業(yè)與通脹不可替代理論 （1）失業(yè)與通脹的替代關(guān)系是短暫的，長期內(nèi)兩者之間沒有關(guān)系。 （2）失業(yè)率是由影響勞動供給與需求的實(shí)際條件決定的?！白匀皇I(yè)率”,弗里德曼：短期內(nèi)失業(yè)率與通脹存在替代關(guān)系的原因：名義需求的變動,3.負(fù)所得稅的主張 失業(yè)導(dǎo)致的貧困，是由政府干預(yù)的結(jié)果。 每個人應(yīng)該自由的使用其人力資源來獲得食物、衣服、住

12、所以及醫(yī)療。 弗里德曼：政府不應(yīng)該承擔(dān)由于事故或疾病導(dǎo)致的無法養(yǎng)活自己的人。,（1）弗里德曼：負(fù)所得稅提出的原因： 政府對人們的職業(yè)進(jìn)入的權(quán)利限制和不當(dāng)?shù)母＠胧钩汕先f的人在大部分基本需求滿足方面依賴于政府。 過渡性措施：負(fù)所得稅 政府應(yīng)該為其錯誤的政策負(fù)責(zé)。,（2）負(fù)所得稅的概念 含義：劃定一條收入線，收入高于這條線的人，高出的部分按一定比例向政府交稅；低于這一條線的人差額的部分按一定比例從政府得到補(bǔ)貼。 對一個家庭的兩個衡量標(biāo)準(zhǔn)： 收支平衡的收入標(biāo)準(zhǔn) 確保最低收入標(biāo)準(zhǔn),（3）弗里德曼認(rèn)為，負(fù)所得稅可以達(dá)到以下福利目標(biāo)： 他可以使用公共基金集中用于窮人 它將窮人當(dāng)作認(rèn)真盡職的人來對待，

13、而不是當(dāng)作無能的、受國家保護(hù)的人來對待。 它使窮人有自助的動力,4.教育憑單計劃 （1）原因 家長關(guān)心自己孩子的教育問題 公里學(xué)校越來越差 （2）教育憑單計劃：既能保證父母享有更大的選擇自由，又能保持現(xiàn)有財政來源的簡單、可行的辦法。 弗里德曼：隨著社會的越來越富裕，收入分配越來越平均，政府資助教育的理由越來越少。,第三節(jié) 布坎南的公共選擇理論,布坎南1919年10月2日生于美國田納西州的穆爾弗里鮑爾。他1940年畢業(yè)于中田納西州師范學(xué)院，獲理學(xué)學(xué)士學(xué)位。并在田納西大學(xué)完成了一年的研究生課程，1941年獲文學(xué)碩士學(xué)位。1948年，他在芝加哥大學(xué)獲得哲學(xué)博士學(xué)位。1986年因把經(jīng)濟(jì)方法運(yùn)用于政治過

14、程的研究所取得的杰出成就填補(bǔ)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域空缺所作出的重大貢獻(xiàn)而獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。,公共選擇理論：一種以經(jīng)濟(jì)學(xué)基本觀點(diǎn)和方法研究公共物品的供給與需求的理論。 是一門介于經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)之間的新興交叉學(xué)科，它是運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法來研究政治決策機(jī)制如何運(yùn)作的理論。,1.公共選擇理論的研究方法： （1）方法論的個人主義 （2）“經(jīng)濟(jì)人”理性原則 （3）把政治活動作為經(jīng)濟(jì)交換過程看待,2.關(guān)于公共物品與公共選擇問題的看法 （1）公共物品：那種能夠同時由許多人消費(fèi)的服務(wù)和產(chǎn)品，其成本和效用通常不會由消費(fèi)人數(shù)的變化而變化。 （2）公共選擇 一致同意 多數(shù)人同意,3.“經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”與公共選擇 公共選擇學(xué)派認(rèn)

15、為：政府是由人組成的，政府的行為規(guī)則也是由人來制定的，政府的行為也需要人去決策，而這些都不可避免地帶有“經(jīng)濟(jì)人”的特征。,4.政府干預(yù)的代價官僚主義的弊病和危害 （1）政府部門出現(xiàn)官僚主義行為原因： 官僚行為通常給政府官員帶來個人利益的最佳方式。 政府的組織結(jié)構(gòu)特征使政府各部門的工作性質(zhì)大多具有一定的壟斷性。 （2）官僚主義低效率的原因： 缺乏競爭 政府的行為趨于浪費(fèi) 監(jiān)督信息不完備,（3）公共選擇學(xué)派對官僚主義的分析，得出兩條重要的結(jié)論： 社會中官吏越多，“官僚斂取物”也就可能也就增加的越多。 用政府干預(yù)來解決經(jīng)濟(jì)問題的設(shè)想，只有在其他一切手段都證明無效后，才是可以考慮的。,一、公共選擇理論

16、的觀點(diǎn) 1.作為交換科學(xué)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué) 公共物品的需求與供給是通過在市場之外通過政治過程決定的需求和供給。 （1）從經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一般化的交換科學(xué)的角度形成的觀點(diǎn)； （2）從有關(guān)個人行為的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)形成大的觀點(diǎn)。,2.自愿交換與非自愿交換的關(guān)系 （1）經(jīng)濟(jì)學(xué)：研究人們之間自愿交換的行為和關(guān)系； （2）政治學(xué)：研究人們之間非自愿的行為和關(guān)系，即包括權(quán)利的行使和強(qiáng)制的關(guān)系。 布坎南：政治學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的界限，不是人們通常劃分的政治活動領(lǐng)域和經(jīng)濟(jì)活動領(lǐng)域，而是人們之間的社會關(guān)系類型。,3.用交換科學(xué)的關(guān)系研究政治過程 4.用“經(jīng)濟(jì)人”的動機(jī)推動公共利益,二、公正比賽規(guī)則 1.公正規(guī)則及其對分配結(jié)果的影響

17、（1）公正規(guī)則：是契約訂立者之間的相互約定。是在參賽者的特殊地位確定之前和比賽開始之前經(jīng)參賽者同意的規(guī)則。 （2）政府：在相當(dāng)純粹的市場結(jié)構(gòu)與市場比賽中，政府應(yīng)當(dāng)承擔(dān)保護(hù)生命財產(chǎn)和執(zhí)行契約的職責(zé)。,（3）布坎南：在公正規(guī)則下，決定一個人在市場中得到份額的因素： 選擇 運(yùn)氣 努力 出身,2.對出發(fā)點(diǎn)不平等的修正 公正規(guī)則的修正主要是針對出身進(jìn)行的修正，修正使所有參與者在出發(fā)地位上的差距縮小。 （1）布坎南：在修正中，強(qiáng)調(diào)兩點(diǎn)： 個人收入不僅取決于天賦，而且取決于選擇、運(yùn)氣與努力。 由于價值的多樣性，市場分配結(jié)果是由同時進(jìn)行的很多小的比賽構(gòu)成，人們實(shí)際上不會或不可能參加所有比賽。因此，出發(fā)地的平等

18、并不是使所有的人都從同樣的地位出發(fā)參加所有的比賽。,（2）布坎南的修正 征收財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓稅 政府出資辦教育,（3）公正機(jī)會原則 公正機(jī)會原則：是指讓所有人都有參加比賽的機(jī)會，對所有的參賽者同等對待，避免差別對待。 布坎南：規(guī)則是公正的，比賽也可以視為公正的，其結(jié)果也應(yīng)該視為公正比賽的結(jié)果。,三、舍棄福利國家 布坎南：主張事前的公正規(guī)則，而反對事后的在分配。 福利國家：負(fù)債長期上升，而且福利國家具有強(qiáng)制性，使的福利國家存在的合理性存在嚴(yán)重問題。所以，必須舍棄福利國家。 概念一致檢驗(yàn)：如果能夠找到一種改變現(xiàn)狀的方法，這種方法可以使每個人獲益，至少是不受損，從而使每個人都同意改革。,布坎南：舍棄福利國家

19、主要是不再使任何未來社會成員積累新的權(quán)利，導(dǎo)致國家的隱性欠債。 布坎南：一種立足于事前處置社會不平等，而不是事后彌補(bǔ)的福利思想。,第四節(jié) 羅爾斯和諾齊克關(guān)于社會正義與個人權(quán)利的爭論,羅爾斯：平等自由主義 諾齊克：權(quán)利自由主義,一、羅爾斯的正義論與平等主義的福利觀 約翰羅爾斯（1921年2月21日2002年11月24日），美國政治哲學(xué)家、倫理學(xué)家、普林斯頓大學(xué)哲學(xué)博士，哈佛大學(xué)教授，寫過正義論、政治自由主義、作為公平的正義：正義新論、萬民法等名著，是20世紀(jì)英語世界最著名的政治哲學(xué)家之一。,羅爾斯：公平的正義在其著作中被詮釋為在一個憲法民主制社會中人們關(guān)于一個健全的、持久的社會合作體系的條件的共

20、同觀念，因而是一種內(nèi)含于關(guān)于一個健全持久的社會合作體系的觀念中的正義觀。,1.正義論的基本前提 （1）正義： 基本解釋：因果輪回，即，有因必有果， 在社會活動中，通俗的解讀為善惡相報，即善有善報，惡有惡報。并且由此延伸至理性生活的各個角落。 詳細(xì)解釋：公正的、正當(dāng)?shù)牡览?；正確的或本來的意義；公道正直；正確合理。,（2）羅爾斯討論的正義問題：社會主要制度分配的權(quán)利和義務(wù),決定社會合作產(chǎn)生的利益劃分方式的問題。 （3）羅爾斯正義論的前提：把社會視為一個能夠推進(jìn)所有參加者的利益的合作體。 利益的一致 利益的沖突 羅爾斯正義的社會原則：它們提供一種在社會的基本制度中分配權(quán)利和義務(wù)的辦法，確定了社會合作

21、的利益和負(fù)擔(dān)的適當(dāng)分配。,（4）羅爾斯正義論的另一前提：對人們具有自由的、平等的、自利的、理性的、和具有正義感或正義的欲望能力的個人假設(shè)。 合作體建立的前提：個人是自由的和平等的。 參與者存在利益沖突的原因：人們都是自利的、理性的，是追求個人利益的最大化。 每個人都具有正義感。,2.公平的正義及其形成的條件 （1）羅爾斯的正義論：公平的正義，即公平和正義是自由而又平等的人們之間的關(guān)系，這種關(guān)系使自由而又平等的人會一致贊同公正是他們應(yīng)當(dāng)遵循的原則。 （2）羅爾斯：平等、自由的原始狀態(tài)。 （3）羅爾斯的原始狀態(tài)：“無知之幕”,3.自由的原則和差別原則 羅爾斯：原始狀態(tài)的人們選擇兩個相當(dāng)不同的原則。

22、 （1）第一原則：自由原則 （2）第二原則：差別原則 社會和經(jīng)濟(jì)的不平等：這種不平等應(yīng)該對每個人都有利；這種不平等是依附于地位和職務(wù)，這種地位和職務(wù)應(yīng)該是向所有人開放的。,（3）締約者對社會基本結(jié)構(gòu)的區(qū)分： 第一原則：保障基本的自由權(quán)利 第二原則：適用于社會基本結(jié)構(gòu)的另一部分，主要涉及收入和財富、權(quán)利和責(zé)任的分配方面。,（4）羅爾斯：針對兩個基本原則提出兩個優(yōu)先原則 第一個優(yōu)先原則：自由優(yōu)先原則 第二個優(yōu)先原則：正義對效率福利的優(yōu)先原則,（5）公平的機(jī)會優(yōu)先于差別原則： 一種機(jī)會的不平等必須擴(kuò)展那些機(jī)會較小者的機(jī)會。 一種過高的儲蓄率必須最終減輕承受這一重負(fù)的人們的負(fù)擔(dān)。,4.平等主義的福利觀 （1）羅爾斯認(rèn)為：差別原則包含了強(qiáng)烈的平均主義色彩。 （2）按照差別原則建立起來的機(jī)會均等不會導(dǎo)致精英統(tǒng)治。 （3）補(bǔ)償原則：為了平等的對待所有人，為每個人提供真正的同等機(jī)會。,羅爾斯結(jié)論：羅爾斯正義原則和優(yōu)先性原則。 （1）與新自由主義相同：強(qiáng)調(diào)公民自由的重要性、機(jī)會均等的重要性。 （2）與新自由主義的不同：強(qiáng)調(diào)以差別原則來限制自由競爭、自由市場導(dǎo)致的社會經(jīng)濟(jì)利益分配上的巨大差距。,二、諾齊克的政治與