1、第三章 新福利經(jīng)濟(jì)學(xué),新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)起源于帕累托。新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)與舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)區(qū)別之一是前者建立在序數(shù)效用率基礎(chǔ)是哪個，而后者以基數(shù)效用論為基礎(chǔ)。序數(shù)效用論以無差異曲線為分析工具，其核心概念是邊際替代率。,第三章 新福利經(jīng)濟(jì)學(xué),第一節(jié) 新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析工具 第二節(jié) 帕累托最優(yōu)條件 第三節(jié) 補償原理 第四節(jié) 社會福利函數(shù),第一節(jié) 新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析工具,一、消費者偏好公理 序數(shù)效用論是建立在以下的消費者偏好公理基礎(chǔ)上的： 1完全性。指消費者總是可以比較和排列所給出的不同商品組合。依據(jù)該假定，消費者總是可以把自己的偏好評價準(zhǔn)確地表達(dá)出來。 2傳遞性（transitivity)。即如果一個消費

2、者對x的偏好大于對y的偏好，對y的偏好大于對z的偏好，則他對x的偏好一定大于對z的偏好。 3一致性（consistency）。即消費者對數(shù)量較大的物品或物品組合的偏好一定大于數(shù)量較小的物品或者物品組合的偏好。,二、無差異曲線,1、概念：是用來表示消費者偏好相同的兩種商品不同數(shù)量的所有組合（#）。 2、特點： （l）曲線離開原點越遠(yuǎn)，效用水平越高。 （2）同一個人的兩條無差異曲線不能相交。 （3）無差異曲線的斜率為負(fù)。 （4）無差異曲線凸向原點。 （5）不同的人有不同的無差異曲線群，體現(xiàn)人們的偏好的差異。 # 即問即答,無差異曲線：表示能給消費者帶來相同的效用水平或滿足程度的兩種商品所有組合點的

3、連線。 返回,X,U,Y,無差異曲線相交,如果一個人的無差異曲線相交，則有A點的效用水平與C點和B點效用水平相等，但C點在B點的右上方，比B點效用水平高，于是出現(xiàn)矛盾。,O 閑暇時間 H,每日收入,Y,U1 U2,A,B,C,返回,每日收入,每日收入,O 閑暇時間 H,O 閑暇時間 H,U,U,Y,Y,即問即答：為什么對于有些人來說無差異曲線平坦，而另一些人的等效用曲線卻比較陡直。,A 平坦的無差異曲線 B 陡直的無差異曲線,三、邊際替代率（marginal rate of substitution）,在總效用或滿足程度不變的前提下，為了增加1單位的某種商品而需要減少的另一種商品的數(shù)量的比值，

4、叫做邊際替代率：,邊際替代率遞減規(guī)律,在效用不變的前提下，隨著一種商品消費量的增加，消費者為得到每一單位的這種商品所需要放棄的另外一種商品的消費數(shù)量是遞減的。,O 1 2 3 4 X,Y,U,A,B,C,D,消費可能線（income-possibility line），又稱預(yù)算線（budget line）、價格線（price line）或收入-價格線（income-price line），它表示在消費者收入和商品價格給定的情況下，消費者的全部收入所能買到的兩種商品的各種組合。,四、消費可能線,預(yù)算線：表示在消費者的收入和商品的價格給定的條件下，消費者的全部收入能購買到的兩種商品的各種組合點的連

5、線。,Y,A,O B X,思考練習(xí)題：,你認(rèn)為預(yù)算約束線會有多少種變化？,五、消費者均衡,1、最優(yōu)的商品組合必須是最偏好的商品組合，即必須是能夠給消費者帶來最大效用的商品組合。 2、最優(yōu)的商品購買組合必須位于給定的預(yù)算線上。,X1,X2,0,B,A,U1,U2,U3,X1*,X2*,a,E,b,A,B,思考練習(xí)題：,假如某消費者預(yù)算約束線的斜率是1/2,而等效用曲線的斜率是2，這對該消費者來說意味著什么？他應(yīng)該改變自己的消費決策嗎？,六、消費者剩余,消費者剩余的概念最初是由法國工程師杜皮特(J Dupuit)在1850年提出的，但消費者剩余概念的真正普及化是在馬歇爾(AMarshall)的經(jīng)濟(jì)

6、學(xué)原理一書出版之后。馬歇爾把消費者剩余定義為：“人們不愿失去某種東西，而愿意支付的價格超過其實際支付的部分”。即消費者消費某種商品一定數(shù)量所獲得的總效用超過其為此所花費的貨幣的總效用。,價格,消費量,消費者剩余: 三角形APB的面積,需求,O,P,A,B,C,即問即答：,你在購買什么商品或者勞務(wù)的時候感覺到消費者剩余最大。,七、 替代效應(yīng)和收入效應(yīng),一、替代效應(yīng) 是指由商品的價格變動所引起的商品相對價格的變動，進(jìn)而由商品相對價格的變動所引起的商品需求量的變動。 二、收入效應(yīng) 是指由商品價格變動所引起的實際收入水平的變動，進(jìn)而由實際收入水平變動所引起的商品需求量的變動。收入效應(yīng)表示消費者的效用水

7、平發(fā)生變化。 （1）對正常品：替代效應(yīng)與收入效應(yīng)都與價格成反方向變化； （2）對低檔物品：替代效應(yīng)超過收入效應(yīng)； （3）吉芬物品:收入效應(yīng)超過替代效應(yīng)。,衣服,食物,R,E,F2,S,T,F1,C2,C1,U2,U1,B,A,D,?？怂固娲?yīng) 收入效應(yīng),總效用,收入和替代效應(yīng)： 正常商品,P,Q,衣服,食物,R,E,F2,S,T,F1,C2,C1,U2,U1,B,A,D,替代效應(yīng) 收入效應(yīng),總效用,另一種替代效應(yīng)： 斯勒茨基替代效應(yīng),P,Q,衣服,食物,R,E,F2,Q,T,F1,U2,U1,B,A,D,替代效應(yīng) 收入效應(yīng),總效用,收入和替代效應(yīng)： 劣等商品,衣服,食物,R,E,F2,Q,T

8、,F1,U2,U1,B,A,D,替代效應(yīng) 收入效應(yīng),總效用,收入和替代效應(yīng)： 吉芬商品,即問即答：,如果把考察的范圍從單個消費者擴大到消費者群體，收入效應(yīng)和替代效應(yīng)會有什么變化？,思考練習(xí)題,一、我國許多城市為了緩減供水緊張狀況，近年來都相繼提高了自來水使用價格，請問該舉措對消費者剩余、資源配置、城市居民收入水平有何影響？(參考答案) 二、如果把閑暇看作一種商品，而把工作看作是另外一種商品，那么對于一個非常有錢的人來說，他在可支配時間的約束下怎么來配置這兩種商品才能實現(xiàn)效用最大化，請結(jié)合圖形加以說明。(參考答案),解析一：,P,Q,A,D,P2,O,B,需求,1.消費者剩余減少。2.水資源節(jié)約

9、，可能用于更經(jīng)濟(jì)的用途上。3.如消費者對水的需求富有彈性，則收入增加，反之減少。,P1,Q2,Q1,C,Y,U1,不參加工作的決策,U2,U3,每日收入,O 閑暇時間 H,第二節(jié) 帕累托最優(yōu)狀態(tài),一、判斷經(jīng)濟(jì)效率的標(biāo)準(zhǔn) 二、交換的帕累托最優(yōu)條件 三、生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件 四、交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件,甲和乙對A和B的選擇可以組合出的九種狀態(tài),判斷經(jīng)濟(jì)效率的標(biāo)準(zhǔn)帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn),1、含義：如果至少有一人認(rèn)為A優(yōu)于B，而沒有人認(rèn)為A劣于B，則從社會的觀點看亦有A優(yōu)于B，即為帕累托標(biāo)準(zhǔn)。 2、帕累托最優(yōu)狀態(tài)：一個社會的資源配置已經(jīng)達(dá)到這樣一種狀態(tài)：任意改變都不可能使至少有一個人的狀況變好,或者改善任

10、何一個社會成員的境況，必定要損害其他社會成員的境況，則稱這種資源配置狀態(tài)為帕累托最優(yōu)狀態(tài)。,判斷經(jīng)濟(jì)效率的標(biāo)準(zhǔn)帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn),3、帕累托改進(jìn)：如果既定的資源配置狀態(tài)的改變使得至少有一個人的狀況變好，而沒有使任何人的狀況變壞，這種資源配置狀態(tài)的變化稱為帕累托改進(jìn)。 4、說明： 1）兩個前提：A、一個社會的生產(chǎn)技術(shù)和消費者的偏好函數(shù)是既定的；B、一個社會的分配狀況是既定的。 2）調(diào)整資源增進(jìn)社會福利的兩種狀況： A、使得每個社會成員的情況變好。B、在沒有任何一個成員變壞的前提下，使至 少一個社會成員境況變好。,課堂討論題：,請對帕累托最優(yōu)狀態(tài)做出你自己的評價。,交換的帕累托最優(yōu)條件,1交換的好處

11、2埃奇沃斯盒形圖 3有效配置 4契約曲線 5效用可能性曲線,交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件,1生產(chǎn)和交換的效率 2.福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個基本定律,交換的好處,即問即答：,假如對張三來說，食品對服裝的邊際替代率是12，而對李四來說食品對服裝的邊際替代率是3，請問最終的交易結(jié)果將會是什么？決定該結(jié)果的主要因素是什么？,李四的食品,10F 4F 3F OL,2C 4C +1C,1C 5C -1F 6C OZ 6F 7F 10F,張三的食品 埃奇沃斯盒形圖中的交換,6C,李四的服裝,張三的服裝,-1F,B,A,張三的食品,張三的服裝,李四的食品,李四的服裝,D,A,B,C,UZ3,UZ2,UZ1,UL1,UL

12、2,UL3,OL,OZ,10F,6C,10F,6C,交換的效率,UL4,E,契約曲線,只有在兩條無差異曲線的切點上，也就是說，兩條無差異曲線的斜率相等，交換才是有效率的。而無差異曲線的斜率就是兩種商品的邊際替代率。因此，交換的帕累托最優(yōu)狀態(tài)的條件可以表述為：要使兩種商品在兩個消費者之間的分配達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，則必須使這兩種商品的邊際替代率相等：,張三的效用,李四的效用,O,效用可能性曲線,C,E,D,效用可能性邊界顯示所有有效率的效用組合。點D、C、E對應(yīng)于契約曲線上的相應(yīng)的點。,服裝生產(chǎn)中的勞動,食品生產(chǎn)中的勞動,服裝生產(chǎn)中的資本,食品生產(chǎn)中的資本,A,C,B,D,OF,OC,生產(chǎn)的效率,

13、生產(chǎn)契約曲線,生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件,1艾奇沃斯盒形圖中的生產(chǎn) 2投入效率 要使兩種生產(chǎn)要素在兩個生產(chǎn)者之間的分配達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，則必須使這兩種生產(chǎn)要素的邊際技術(shù)替代率相等：,3.生產(chǎn)可能性邊界,服裝,食品,O,生產(chǎn)可能性曲線,B,C,D,生產(chǎn)可能性邊界顯示所有有效率的產(chǎn)出組合。點B、C、D對應(yīng)于生產(chǎn)契約曲線上的相應(yīng)的點。,即問即答：,有人說，產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率如同邊際替代率一樣也遵循遞減規(guī)律，你同意這種說法嗎？,OL,OZ,Y0,X0,Y1,X1,A,B,C,服裝Y,食品X,交換和生產(chǎn) 的最優(yōu)條件,由于B點切線的斜率表示消費者的兩種商品的邊際替代率，OL點切線的斜率表示生產(chǎn)者的兩種商品的邊際

14、轉(zhuǎn)換率，所以交換和生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)條件是：消費者購買任何兩種商品的邊際替代率等于生產(chǎn)者生產(chǎn)這兩種商品的邊際轉(zhuǎn)換率，即：,福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個基本定律,福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理：每一種競爭性經(jīng)濟(jì)都具有帕雷托效率。這是對亞當(dāng)斯密看不見的手的假說的現(xiàn)代表述。 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理：每一種具有帕累托效率的資源配置都可以通過市場機制實現(xiàn)。人們所應(yīng)做的一切只是使政府進(jìn)行某些初始的總量再分配。,思考練習(xí)題：,如果認(rèn)為A點并不如處在B點上的狀況如意，則我們就可以通過對資源進(jìn)行再分配而使A點轉(zhuǎn)化為B點，你對這種觀點有何評論?,A,B,UA,UB,O,第三節(jié) 補償原則,按照帕累托最優(yōu)狀態(tài)標(biāo)準(zhǔn)，任何資源配置的變動使得一些人的境

15、況變好而沒有人的處境變壞，社會福利就有了增加。但是如果發(fā)生了這樣的情況，有些人在變化之后的福利增加，有些人的福利減少，那么這種變化是否可取呢？按照帕累托最優(yōu)狀態(tài)標(biāo)準(zhǔn)是不能對這種變化進(jìn)行判斷的。這便引出了所謂的“補償原則”問題。,第三節(jié) 補償原則,帕累托標(biāo)準(zhǔn)的特點 1、忽略分配問題 2、不能獲得完全的社會排序,A的效用,B的效用,O,A1,B1,S1,S2,S3,S4,B5,S5,一、卡爾多補償標(biāo)準(zhǔn),卡爾多在1939年發(fā)表的一篇論文中，一方面指出了個人之間進(jìn)行效用比較的不可能性，從而拋開了收入分配問題。另一方面則提出了社會福利增加的所謂“客觀檢驗方法”，即假想的補償試驗。他認(rèn)為，規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)即使在

16、個人之間的效用無法比較的情況下，也有可能找到“客觀的檢驗方法”。 卡爾多標(biāo)準(zhǔn)：如果某種變革能夠使獲益方對受損方補償后仍然有余，則該項變革就是可取的。,r1,q1,r2,Q1,Q2,UB,q2,卡爾多標(biāo)準(zhǔn),UA,O,思考練習(xí)題：,你能否舉一個例子說明卡爾多補償標(biāo)準(zhǔn)的矛盾性？,二、希克斯福利標(biāo)準(zhǔn),該標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)為卡爾多假想補償標(biāo)準(zhǔn)不夠完善，有必要加以補充。希克斯福利標(biāo)準(zhǔn)是：若受損者不能賄使獲益者反對這種變革，則這一變革是好的。這一標(biāo)準(zhǔn)的潛臺詞是：若一方通過原狀態(tài)再分配的變化(組合點沿同一條效用可能性曲線移動)得到的益處超過變革原狀態(tài)得到的益處，則該方傾向于維持原狀態(tài)，不進(jìn)行變革，這樣的變革就是不可取的。

17、相反，若一方通過變革所得益處超過維持原狀態(tài)所得益處，則該方傾向于變革，這樣的變革就是可取的。,r1,q1,r2,Q1,Q2,UB,q2,希克斯標(biāo)準(zhǔn),UA,O,思考練習(xí)題：,舉例說明?？怂寡a償標(biāo)準(zhǔn)？,三、西托夫斯基福利標(biāo)準(zhǔn),該標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)為某一變革若同時滿足卡爾多標(biāo)準(zhǔn)和希克斯標(biāo)準(zhǔn)，則這一變革是可取的。換言之，西托夫斯基福利標(biāo)準(zhǔn)是： 第一受益者能完全補償受損者之后而仍有改善； 第二受損者不能賄使受益者反對這種變革。,q1,r2,Q1,Q2,UB,q2,西托夫斯基標(biāo)準(zhǔn),UA,O,q3,q4,q1,Q2,UB,q2,UA,O,西托夫斯基標(biāo)準(zhǔn),Q1,補償原理的應(yīng)用,征收商品稅的影響,四、李特爾福利標(biāo)準(zhǔn),該標(biāo)準(zhǔn)

18、認(rèn)為，對任何變革的福利判斷，都取決于變革對下列三個問題的回答： 獲益者能夠補償損失者而有剩余嗎? 受損者不能賄使獲益者反對這一變革嗎? 收入分配是適當(dāng)?shù)膯? 如果對回答是肯定的(否定的)，并且對和的回答至少有一個也是肯定的(否定的)，則這一變革是可取的(不可取的)。其余的情況不能判定。,q1,r2,Q1,Q2,UB,q2,李特爾標(biāo)準(zhǔn),UA,O,r1,第四節(jié) 社會福利函數(shù),一、效用可能性邊界（圖示） 效用可能性邊界顯示出多個帕累托最優(yōu)點。顯然，效用可能性邊界還不能揭示：對全社會而言，究竟哪一點是最可取的。例如，對消費者A而言，希望效用組合點盡可能在邊界的上端；而B則希望盡可能在邊界的下端。,O,

19、效用可能性邊界,C,E,D,效用可能性邊界還不能揭示：對全社會而言，究竟哪一點是最可取的。,UA,UB,二、社會福利函數(shù),從社會福利依存于個人福利的價值判斷出發(fā)，在一個簡化的模型中，可以得到社會福利函數(shù)的一般形式，即：,各社會成員的效用取決于各人消費商品的數(shù)量和提供要素的數(shù)量，即：,由于在一定時期內(nèi)，資源總量是既定的，即：,在技術(shù)水平既定的條件下，用既定的資源所能生產(chǎn)的x、y的數(shù)量也受到極大的限制，即：,+,+,=,+,+,=,=,=,這樣，上述效用函數(shù)可改寫為：,在此形式上，可以清楚地看到，各社會成員的效用取決于： （1）資源總量； （2）資源在各社會成員之間的分配； （3）產(chǎn)品總量； （4）產(chǎn)品在各社會成員之間的分配。,W3,W1,W2,UB,社會福利曲線,UA,O,W3,W1,W2,UB,社會福利極大化,UA,O,E,三、阿羅不可能性定理,阿羅的不可能性定理的結(jié)論是：試圖找出一套規(guī)則(或程序)，來從一定的社會狀況下的個人選擇順序中推導(dǎo)出符合某些理性條件的社會選擇順序，一般是辦不到的。,阿羅不可能性定理（舉例）,現(xiàn)在假定單個人的偏好次序分別為(A，