1、第七章 非關(guān)稅壁壘,背景,二戰(zhàn)后，伴隨著各國的貿(mào)易談判，各國的關(guān)稅水平都有很大程度的下降，關(guān)稅對(duì)限制進(jìn)口的作用越來越小。在這種情況下，越來越多的國家轉(zhuǎn)向了非關(guān)稅壁壘措施，因?yàn)榕c關(guān)稅壁壘相比，它具有比較大的靈活性、隱蔽性和其實(shí)性，效果也比關(guān)稅措施更好。 問題：非關(guān)稅措施在什么時(shí)期開始成為保護(hù)貿(mào)易政策的主要手段？ 20世紀(jì)70年代的新貿(mào)易保護(hù)主義之后。,本章內(nèi)容,第一節(jié) 非關(guān)稅壁壘概述 第二節(jié) 傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘 第三節(jié) 新型非關(guān)稅壁壘措施,第一節(jié) 非關(guān)稅壁壘概述,一、非關(guān)稅壁壘的含義 二、非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn) 三、非關(guān)稅壁壘的發(fā)展趨勢(shì),一、非關(guān)稅壁壘的含義,非關(guān)稅壁壘指一國政府為了調(diào)節(jié)、管理和控制本國的

2、對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)，從而影響貿(mào)易格局和利益分配而采取的除關(guān)稅以外的各種行政性、法規(guī)性措施和手段的總和。 非關(guān)稅壁壘可以通過國家法律、法令以及各種行政措施的形式來實(shí)現(xiàn)。 非關(guān)稅壁壘是當(dāng)前國際貿(mào)易中最繁雜、最難以對(duì)付的貿(mào)易壁壘。,二、非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn),（一）比關(guān)稅壁壘具有更大的靈活性和針對(duì)性 關(guān)稅的制定，往往要通過一定的立法程序，要調(diào)整或更改稅率，也需要一定的法律程序和手續(xù)，因此關(guān)稅具有一定的延續(xù)性。 而非關(guān)稅措施的制定與實(shí)施，則通常采用行政程序，制定起來比較迅速，程序也較簡(jiǎn)單，能隨時(shí)針對(duì)某國和某種商品采取或更換相應(yīng)的限制進(jìn)口措施，從而較快地達(dá)到限制進(jìn)口的目的。,（二）比關(guān)稅壁壘更能直接達(dá)到限制進(jìn)口的目

3、的,關(guān)稅措施是通過征收關(guān)稅來提高商品成本和價(jià)格，進(jìn)而削弱其競(jìng)爭(zhēng)能力的，因而其保護(hù)作用具有間接性。 而一些非關(guān)稅措施如進(jìn)口配額，預(yù)先限定進(jìn)口的數(shù)量和金額，超過限額就直接禁止進(jìn)口，這樣就能快速和直接地達(dá)到關(guān)稅措施難以達(dá)到的目的。,關(guān)稅措施，包括稅率的確定和征收辦法都是透明的，出口商可以比較容易地獲得有關(guān)信息。另外，關(guān)稅措施的歧視性也較低，它往往要受到雙邊關(guān)系和國際多邊貿(mào)易協(xié)定的制約。 但一些非關(guān)稅措施則往往透明度差，隱蔽性強(qiáng)，而且有較強(qiáng)的針對(duì)性，容易對(duì)別的國家實(shí)施差別待遇。,（三）比關(guān)稅壁壘具有隱蔽性和歧視性,案例1：2004年中國對(duì)歐出口鞋8.2億雙，金額22.2億美元，約占?xì)W盟鞋類市場(chǎng)20%多

4、，其中對(duì)意大利的出口金額為2.1億美元。2005年，對(duì)意出口達(dá)2.6億美元。中國大約有400萬制鞋從業(yè)人員，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于意大利的15萬。于是意大利指控中國鞋在生產(chǎn)過程中使用了鎳及其他有礙健康的有毒化學(xué)物質(zhì)，阻礙中國鞋的進(jìn)口。 案例2：2002年上半年，我國舟山某水產(chǎn)公司出口到歐盟的300噸凍蝦仁突然被退貨，理由是檢測(cè)到含有十億分之零點(diǎn)二的綠霉素。浙江省立即著手有關(guān)調(diào)查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，環(huán)節(jié)出在加工上。剝蝦仁要靠手工，一些員工因?yàn)槭职W難耐，用含綠霉素的止癢水止癢。,三、非關(guān)稅壁壘的發(fā)展趨勢(shì),（一）非關(guān)稅壁壘的項(xiàng)目日益繁雜，并不斷升級(jí) （二）技術(shù)貿(mào)易壁壘迅速發(fā)展，成為最為復(fù)雜的貿(mào)易壁壘 （三）綠色壁壘盛行，

5、且名目激增 （四）勞工標(biāo)準(zhǔn)和動(dòng)物福利等新型壁壘逐漸興起,第二節(jié) 傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘,一、直接限制商品進(jìn)口的措施 進(jìn)口配額制、自動(dòng)出口配額制、進(jìn)口許可證制 二、間接限制商品進(jìn)口的措施 外匯管制、進(jìn)口押金制、進(jìn)出口國家壟斷、歧視性政府采購政策、進(jìn)口最低限價(jià)和禁止進(jìn)口、各種國內(nèi)稅、設(shè)置海關(guān)障礙等,一、直接限制商品進(jìn)口的措施,（一）進(jìn)口配額制 （二）自動(dòng)出口配額制 （三）進(jìn)口許可證制,（一）進(jìn)口配額制,是一國政府在一定時(shí)期以內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額加以直接的限制。 規(guī)定期內(nèi)，配額內(nèi)的貨物可以進(jìn)口，配額外的不準(zhǔn)進(jìn)口，或者要征收更高的關(guān)稅或罰款才能進(jìn)口。 分為“絕對(duì)配額”和“關(guān)稅配額”兩種。,1、絕對(duì)配

6、額,一定時(shí)期內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額規(guī)定一個(gè)最高額數(shù)，達(dá)到這個(gè)額數(shù)后，便不準(zhǔn)進(jìn)口。 （1）全球配額 屬于世界范圍的，對(duì)于來自任何國家或者地區(qū)的商品都適用。只規(guī)定總額，不限定國別或地區(qū)，各國進(jìn)口商之間相互競(jìng)爭(zhēng)。 （2）國別配額 給各個(gè)國家或地區(qū)都分配一定的配額，超過配額便不準(zhǔn)進(jìn)口。（自主配額和協(xié)議配額）,2、關(guān)稅配額,是對(duì)商品進(jìn)口的絕對(duì)數(shù)額不加限制，而對(duì)在一定時(shí)期內(nèi)，在規(guī)定配額以內(nèi)的進(jìn)口商品給予低稅、減稅或免稅待遇；對(duì)超過配額的進(jìn)口商品則征收較高的關(guān)稅、附加稅或罰款。 例如，澳大利亞從1979年起對(duì)來自中國的呢絨實(shí)施關(guān)稅配額，年度配額是全毛精紡200萬平方米，混紡呢絨150萬平方米，超過上

7、述配額就要征收高關(guān)稅。 韓國對(duì)大米、玉米等67種（2001年減至60種）農(nóng)產(chǎn)品實(shí)行關(guān)稅配額管理，對(duì)其中的部分產(chǎn)品征收很高的配額外關(guān)稅，其稅率一般在200%以上。,案例1：2000年12月16至2001年12月31日，俄羅斯實(shí)施原糖進(jìn)口配額制?？傤~為365萬噸，從第一到第四季度分別為：115萬噸、150萬噸、60萬噸、40萬噸。并征收5%的從價(jià)關(guān)稅，超過額度部分征收30%的關(guān)稅。 案例2：1993年歐共體對(duì)產(chǎn)自拉美的“美元香蕉”規(guī)定的進(jìn)口配額為200萬噸，且配額內(nèi)征收20%的關(guān)稅，超過配額的征收170%的關(guān)稅。,關(guān)稅配額與絕對(duì)配額的區(qū)別,關(guān)稅配額在進(jìn)口數(shù)量超過配額后仍可進(jìn)口，但需征收較高的關(guān)稅；

8、而絕對(duì)配額則規(guī)定了一個(gè)最高進(jìn)口額度，超過后一律不準(zhǔn)進(jìn)口。 因此，相比之下，絕對(duì)配額比關(guān)稅配額更能有效地控制進(jìn)口數(shù)量。,（二）“自動(dòng)”出口配額制,1、含義 也稱“自愿”出口配額制，是出口國在進(jìn)口國的要求或壓力下，“自愿”規(guī)定在某一時(shí)期內(nèi)某種商品對(duì)該國的出口配額，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過配額即禁止出口。 它是20世紀(jì)70年代以來非關(guān)稅壁壘中很流行的一種形式。它通常是兩個(gè)政府之間談判的結(jié)果。盡管自動(dòng)出口限制實(shí)際上是與WTO的原則是相違背的，但具有較大的隱蔽性，避免了與WTO原則的直接沖突。,案例：日本汽車業(yè)對(duì)美國的自動(dòng)出口限制 從1977到1981年，美國的汽車生產(chǎn)大約下降了1/3，進(jìn)口份額

9、從18%上升到29%，造成近30萬美國汽車工人失業(yè)。1980年三大美國汽車公司虧損40億美元。結(jié)果美國與日本簽署了自動(dòng)限制出口協(xié)議，日本承諾出口減為1981到1983每年出口168萬輛，1984到1985年各為185萬輛。,出口國企業(yè)可以通過轉(zhuǎn)移生產(chǎn)國別來回避“自動(dòng)”出口配額。,案例1：在美國要求日本對(duì)汽車實(shí)行“自動(dòng)”出口限額后，日本大量的汽車制造公司到美國本土設(shè)廠生產(chǎn)，使“自動(dòng)”出口限額失效。 案例2：20世紀(jì)60年代中期，美國迫使香港實(shí)行紡織品“自動(dòng)”出口限額。香港企業(yè)考慮到當(dāng)時(shí)新加坡向美國出口紡織品還不受配額限制，都紛紛去新加坡投資設(shè)廠。后來新加坡也被迫規(guī)定出口限額時(shí)，這些公司又轉(zhuǎn)移到不

10、受配額限制的泰國和馬來西亞投資設(shè)立子公司，繼續(xù)向美國出口。,（三）進(jìn)口許可證,指進(jìn)口國家規(guī)定某些商品進(jìn)口必須事先領(lǐng)取許可證才可進(jìn)口，否則一律不準(zhǔn)進(jìn)口。 1、從進(jìn)口許可證與進(jìn)口配額的關(guān)系上看 （1）有定額的進(jìn)口許可證：指一國政府有關(guān)部門預(yù)先規(guī)定有關(guān)商品的進(jìn)口配額，在配額的限度內(nèi)，給進(jìn)口商發(fā)放許可證。 （2）無定額的進(jìn)口許可證：進(jìn)口許可證不與進(jìn)口配額相結(jié)合，頒發(fā)的許可證是在個(gè)別考慮的基礎(chǔ)上進(jìn)行。主要根據(jù)臨時(shí)的政治或經(jīng)濟(jì)需要發(fā)放。,2、從商品許可程度上看 （1）公開一般許可證：對(duì)進(jìn)口國別或地區(qū)沒有限制，屬于范圍內(nèi)的，進(jìn)口商只要填寫即可獲準(zhǔn)進(jìn)口。 （2）特種進(jìn)口許可證：多數(shù)指定進(jìn)口國別或地區(qū)，進(jìn)口商必

11、須向政府有關(guān)當(dāng)局提出申請(qǐng)，經(jīng)政府有關(guān)當(dāng)局批準(zhǔn)后才能進(jìn)口。 第二次世界大戰(zhàn)前，進(jìn)口許可證在一些西歐國家曾被廣泛采用。二戰(zhàn)后初期，大多數(shù)國家仍在使用。60年代后，有所放松，70年代中期又重新加強(qiáng)。,注意：上述直接進(jìn)口配額制已被WTO作為數(shù)量限制條款禁止使用 1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第十一條規(guī)定，締約方不得設(shè)立或維持配額、進(jìn)出口許可證或其他措施以限制或禁止其他締約方領(lǐng)土的產(chǎn)品輸入，也不能采取這類措施限制或禁止向其他締約方輸出或銷售這產(chǎn)品。,二、間接限制商品進(jìn)口的措施,（一）外匯管制 （二）進(jìn)口押金制 （三）進(jìn)出口國家壟斷 （四）歧視性政府采購政策 （五）進(jìn)口最低限價(jià)制 （六）各種國內(nèi)稅 （七）設(shè)置海關(guān)障

12、礙,（一）外匯管制,指一國政府通過法令對(duì)國際結(jié)算和外匯買賣實(shí)行限制來平衡國際收支和維持本國貨幣的匯價(jià)的一種制度。 在外匯管制下，出口商必須把他們出口所得的外匯收入按官定匯率賣給外匯管制機(jī)關(guān)；進(jìn)口商進(jìn)口時(shí)也必須申請(qǐng)購買外匯；本國貨幣的攜出入過境也受到嚴(yán)格限制等。 外匯管理當(dāng)局通過對(duì)外匯供應(yīng)量的控制，來達(dá)到限制進(jìn)口商品的目的。,1、數(shù)量性外匯管制 指國家外匯管理機(jī)構(gòu)對(duì)外匯買賣的數(shù)量直接進(jìn)行限制和分配，以達(dá)到限制進(jìn)口的目的。 2、成本性外匯管制 指國家外匯管理機(jī)構(gòu)對(duì)外匯買賣實(shí)行復(fù)匯率制度，利用外匯買賣成本的差異，間接影響商品的進(jìn)口。 3、混合性外匯管制 同時(shí)采用數(shù)量性和成本性的外匯管制。,（二）進(jìn)口

13、押金制,又稱進(jìn)口存款制。在這種制度下，進(jìn)口商在進(jìn)口商品時(shí)必須在規(guī)定時(shí)間預(yù)先按進(jìn)口金額的一定比率，在指定的銀行無息存入一筆現(xiàn)金才能進(jìn)口。 這樣做的目的是增加進(jìn)口商的資金負(fù)擔(dān)，影響其資金流轉(zhuǎn)，從而起到限制進(jìn)口的作用。 例如，第二次世界大戰(zhàn)后，意大利政府曾規(guī)定某些商品不管從任何國家進(jìn)口，必須先向中央銀行交納相當(dāng)于進(jìn)口值半數(shù)的現(xiàn)款押金，并無息凍結(jié)6個(gè)月。據(jù)估計(jì)，這項(xiàng)措施相當(dāng)于征收5%以上的進(jìn)口附加稅。芬蘭、新西蘭和巴西等國也實(shí)行這種措施。,（三）進(jìn)出口國家壟斷,指在對(duì)外貿(mào)易中，對(duì)某些或全部商品的進(jìn)出口由國家機(jī)構(gòu)經(jīng)營，或者給予某些壟斷的組織。 主要集中這幾種商品上：煙酒、農(nóng)產(chǎn)品、武器和石油,（四）歧視性

14、政府采購政策,指一些國家通過法令，規(guī)定政府機(jī)構(gòu)在采購時(shí)必須優(yōu)先購買本國產(chǎn)品，從而對(duì)國外產(chǎn)品構(gòu)成歧視。其做法包括： 1.優(yōu)先購買本國產(chǎn)品與服務(wù) 2.強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品與服務(wù)的國產(chǎn)化程度 3.偏向國內(nèi)企業(yè)的招標(biāo) 4.直接授標(biāo) 例如，日本政府規(guī)定，政府機(jī)構(gòu)需要用的辦公設(shè)備、汽車、計(jì)算機(jī)、電纜，導(dǎo)線等不得采購?fù)鈬唐贰?政府采購協(xié)議,在政府采購中，外國的貨物供應(yīng)及服務(wù)者享受的待遇不得低于本國貨物供應(yīng)和服務(wù)者的待遇。 該協(xié)議只是諸邊協(xié)議，不屬于“一攬子”接受的范圍，只對(duì)簽字國有約束力。目前我國還沒有接受和簽署該協(xié)議。,（五）進(jìn)口最低限價(jià)制,指一國政府規(guī)定某種進(jìn)口商品的最低價(jià)格，若進(jìn)口商品低于最低價(jià)，則禁止進(jìn)口或征

15、收進(jìn)口附加稅。 如：2007年1月11日，烏茲別克政府出臺(tái)了關(guān)于向居民供應(yīng)國產(chǎn)優(yōu)質(zhì)分裝茶葉的補(bǔ)充措施的新法令：為防止國外低價(jià)茶葉沖擊烏國市場(chǎng)，保障國內(nèi)市場(chǎng)上茶葉分裝企業(yè)之間的平等競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，對(duì)從其他國家進(jìn)口的茶葉設(shè)置每噸600美元的最低限價(jià)。,（六）各種國內(nèi)稅,指一國政府專門針對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收國內(nèi)稅費(fèi)或?qū)M(jìn)口產(chǎn)品征收高于國內(nèi)產(chǎn)品的稅費(fèi)，則構(gòu)成對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的限制，是一種比關(guān)稅更靈活、更隱蔽的限制進(jìn)口的措施。 國內(nèi)稅與關(guān)稅不同，他的制定和執(zhí)行屬于本國政府機(jī)構(gòu)，有時(shí)甚至是地方政府機(jī)構(gòu)的權(quán)限。通常不受貿(mào)易條約和多邊協(xié)定的限制。,案例：如法國曾經(jīng)對(duì)引擎為5馬力的汽車每年征收養(yǎng)路稅12美元，而對(duì)于引擎為16馬力

16、的汽車每年征收養(yǎng)路稅高達(dá)30美元，當(dāng)時(shí)法國生產(chǎn)的最大型的汽車為12馬力，而進(jìn)口汽車多為16馬力的汽車。,（七）設(shè)置海關(guān)障礙,1、制定繁瑣的海關(guān)程序 2、通過商品歸類提高稅率 3、歧視性海關(guān)估價(jià)制度,法國對(duì)日本錄像機(jī)的“第二次普瓦提埃之戰(zhàn)”,20世紀(jì)80年代初，日本錄像機(jī)大量沖擊法國市場(chǎng)。僅1981年前10個(gè)月，進(jìn)入法國的錄像機(jī)每月清關(guān)64000臺(tái)。為了阻攔日本錄像機(jī)的大量進(jìn)口，1982年10月，法國政府下令所有進(jìn)口錄像機(jī)必須經(jīng)過普瓦拉提埃海關(guān)辦理清關(guān)手續(xù)。普瓦拉提埃是距離法國北部港口幾百英里以外的一個(gè)偏僻的內(nèi)陸小鎮(zhèn)，原來只有4名海關(guān)人員，后來增加到8人。 日本錄像機(jī)到達(dá)法國北部海港后，還要轉(zhuǎn)用

17、卡車運(yùn)到普瓦拉提埃，并要輸繁雜的海關(guān)手續(xù)，所有的文件應(yīng)為法文的，每一個(gè)集裝箱必須開箱檢查，每臺(tái)錄像機(jī)的原產(chǎn)地和序號(hào)須經(jīng)過校對(duì)。,這一措施出臺(tái)后，每月清關(guān)的進(jìn)口錄像機(jī)不足1000臺(tái)。在法國歷史上，法國人曾在普瓦拉提埃擊退摩爾人的入侵，稱為“普瓦拉提埃之戰(zhàn)”，這一次被稱為戰(zhàn)勝日本的“第二次普瓦拉提埃之戰(zhàn)”。 分析： 1、改變清關(guān)的海關(guān)：增加了日本錄像機(jī)的運(yùn)輸成本； 2、改變清關(guān)手續(xù)：使清關(guān)的時(shí)間大大延長，進(jìn)口速度放慢。,判斷以下各種情況屬于哪種壁壘,1：1993年歐共體對(duì)產(chǎn)自拉美的“美元香蕉”規(guī)定的進(jìn)口配額為200萬噸，且配額內(nèi)征收20%的關(guān)稅，超過配額的征收170%的關(guān)稅。 2：法國曾經(jīng)對(duì)引擎為

18、5馬力的汽車每年征收養(yǎng)路稅12美元，而對(duì)于引擎為16馬力的汽車每年征收養(yǎng)路稅高達(dá)30美元，當(dāng)時(shí)法國生產(chǎn)的最大型的汽車為12馬力，而進(jìn)口汽車多為16馬力的汽車。 3：日本政府規(guī)定，政府機(jī)構(gòu)需要用的辦公設(shè)備、汽車、計(jì)算機(jī)、電纜，導(dǎo)線等不得采購?fù)鈬唐贰?4： 2007年1月11日，烏茲別克政府：為防止國外低價(jià)茶葉沖擊烏國市場(chǎng)，對(duì)從其他國家進(jìn)口的茶葉設(shè)置每噸600美元的最低限價(jià)。 5：第二次世界大戰(zhàn)后，意大利政府曾規(guī)定某些商品不管從任何國家進(jìn)口，必須先向中央銀行交納相當(dāng)于進(jìn)口值半數(shù)的現(xiàn)款押金，并無息凍結(jié)6個(gè)月。 6：美國與日本簽署了自動(dòng)限制出口協(xié)議，日本承諾出口減為1981到1983每年出口168萬

19、輛，1984到1985年各為185萬輛。 7：1993年歐共體對(duì)產(chǎn)自拉美的“美元香蕉”規(guī)定的進(jìn)口配額為200萬噸，且配額內(nèi)征收20%的關(guān)稅，超過配額的征收170%的關(guān)稅。,第三節(jié) 新型非關(guān)稅壁壘措施,一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘 二、綠色貿(mào)易壁壘 三、社會(huì)壁壘,一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘,（一）含義及特點(diǎn) （二）技術(shù)性貿(mào)易壁壘盛行的原因 （三）技術(shù)性貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)形式,（一）含義及特點(diǎn),技術(shù)性貿(mào)易壁壘 （Technical Barriers to Trade, TBT） 是指一國以維護(hù)國家安全、保障人類和動(dòng)植物的健康和安全、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為或保證產(chǎn)品質(zhì)量為由，采取一些強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性的技術(shù)性措施，以提

20、高產(chǎn)品技術(shù)要求，增加進(jìn)口難度，對(duì)商品進(jìn)口實(shí)施限制的一種貿(mào)易保護(hù)主義措施。,TBT的特點(diǎn),（一）廣泛性 （二）雙重性 （三）合法性 例如美國職業(yè)安全與健康管理局、消費(fèi)者產(chǎn)品安全委員會(huì)、環(huán)境保護(hù)局、聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)、商業(yè)部、能源效率標(biāo)準(zhǔn)局等都各自頒布有法規(guī)，包括聯(lián)邦危險(xiǎn)品法、家庭冷藏法、控制放射性的健康與安全法、植物檢疫法、聯(lián)邦植物蟲害法、動(dòng)物福利法等，其中有些條例是專門針對(duì)進(jìn)口國家或商品而制定的。 （四）隱蔽性和針對(duì)性,案例1：原聯(lián)邦德國禁止在國內(nèi)使用車門從前往后開的汽車，這種汽車正是意大利菲亞特500型汽車的式樣；法國禁止含有葡萄糖果汁的進(jìn)口，這些規(guī)定的意圖就在于抵制美國的貨物，因?yàn)樵诿绹?，這類

21、產(chǎn)品是經(jīng)常加上這種附加物的。 案例2：美國為了阻止墨西哥的土豆輸入，對(duì)土豆的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定有成熟度、個(gè)頭大小等指標(biāo)，這就給墨西哥種植的土豆銷往美國造成了困難，因?yàn)橐N往美國的土豆不能太熟就得收獲，否則易爛，而這樣的話又難以符合成熟性要求。 案例3：歐盟對(duì)進(jìn)口的肉類食品不僅要檢驗(yàn)獸藥殘留量，還要求檢驗(yàn)生產(chǎn)廠家的衛(wèi)生條件，還對(duì)工作間溫度、肉制品配方及容器、包裝等作出了嚴(yán)格的規(guī)定。,（二）TBT盛行的原因,1、科技水平的差異導(dǎo)致TBT的強(qiáng)化。 2、關(guān)稅的大幅度削減及傳統(tǒng)數(shù)量限制措施被抑制促進(jìn)TBT成為貿(mào)易保護(hù)主義的新式武器。 3、消費(fèi)觀念的更新和保護(hù)意識(shí)的增強(qiáng)亦促使TBT“合法”存在。 4、WTO某些協(xié)議

22、中的例外規(guī)定給TBT的設(shè)置大開方便之門。,資料：WTO技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)議允許各國可以基于維護(hù)國家安全、人類安全與健康、動(dòng)植物安全與健康、環(huán)境保護(hù)和防止欺詐行為等正當(dāng)理由而采取技術(shù)性貿(mào)易措施。“只要這些措施不致認(rèn)為在具有同等條件的國家之間造成任何不合理的歧視，或成為對(duì)國際貿(mào)易產(chǎn)生隱蔽限制的一種手段?！?實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議（SPS協(xié)議）規(guī)定：“締約方有權(quán)采納為保護(hù)人類、動(dòng)物或植物生命或健康的衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施”，而且只要締約方確認(rèn)其措施有科學(xué)依據(jù)和保護(hù)水平是適當(dāng)?shù)木汀翱梢詫?shí)施或維持高于國際標(biāo)準(zhǔn)、指南和建議的措施”。這意味著技術(shù)性貿(mào)易壁壘的建立具有很大的合法性。,（三）TBT的表現(xiàn)形式,1、嚴(yán)

23、格、繁瑣的技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn) 技術(shù)法規(guī)：指規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行的產(chǎn)品特性或其相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的文件，以及規(guī)定適用于產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)方法的專門術(shù)語、符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求的文件。 技術(shù)法規(guī)具有強(qiáng)制性特征，即只有滿足技術(shù)法規(guī)要求的產(chǎn)品方能銷售或進(jìn)出口。,案例：有關(guān)技術(shù)法規(guī)種類繁多，如消費(fèi)產(chǎn)品安全法、進(jìn)口牛奶法、防毒包裝法、防爆器材法、蔬菜水果進(jìn)口檢驗(yàn)法、產(chǎn)品含毒物質(zhì)限制法等。出口企業(yè)要考慮進(jìn)口國的各項(xiàng)技術(shù)法規(guī)，避免與其相抵觸是相當(dāng)困難的。 如進(jìn)口到日本的化妝品必須同時(shí)符合化妝品成分標(biāo)準(zhǔn)JSCL、添加劑標(biāo)準(zhǔn)JSFA和藥理標(biāo)準(zhǔn)JP，這些標(biāo)準(zhǔn)里又有數(shù)個(gè)指標(biāo)，有一項(xiàng)指標(biāo)不合格，就會(huì)以質(zhì)量不達(dá)標(biāo)為由拒之門外。 美

24、國的兒童玩具法對(duì)進(jìn)口的兒童玩具提出眾多要求，如不能有棱角、銳角；玩具涂料含鉛量不超過百萬分之六；玩具附著物的拉力不小于30磅（不然會(huì)脫落）；拉鏈長不超過12英寸；玩具聲響不能過大等。,案例：溫州是我國最大的打火機(jī)生產(chǎn)基地，年產(chǎn)打火機(jī)6億只， 80%以上出口，占世界金屬外殼打火機(jī)市場(chǎng)的70%，其中1/3出口歐盟。2001年，通過了一個(gè)CR法案（Child Resistance Law，兒童安全法案）要求出廠價(jià)或海關(guān)價(jià)低于2歐元的打火機(jī)必須安裝防止兒童開啟的安全鎖（CR裝置）。此舉的理由是提高消費(fèi)者尤其是兒童被保護(hù)的水平，因?yàn)檫@個(gè)價(jià)格是一個(gè)兒童所能承受的價(jià)格，為防止兒童購買了打火機(jī)而發(fā)生各種危險(xiǎn)事

25、故。但此CR裝置是歐美生產(chǎn)商的核心技術(shù)，且安全鎖的很多專利都被歐盟發(fā)達(dá)國家申請(qǐng)了，若購買該技術(shù)，使溫州火機(jī)失去價(jià)格優(yōu)勢(shì)；若自己研制，費(fèi)時(shí)費(fèi)財(cái)費(fèi)力。,2006年2月8日，歐盟委員會(huì)又通過新的CR法案，增加了一段新的條文：不適用CR標(biāo)準(zhǔn)的打火機(jī)應(yīng)保證其使用壽命5年以上，具備產(chǎn)品保證書，至少兩年內(nèi)打火裝置可以維修，在歐盟內(nèi)設(shè)立售后服務(wù)點(diǎn)保證非易損件在保用期過后發(fā)生損耗無法繼續(xù)使用時(shí)，能得到更換和維修，這種打火機(jī)被定義為豪華打火機(jī)。 也就是說，如果打火機(jī)不屬于豪華打火機(jī)，那就應(yīng)該加鎖，如果屬于豪華打火機(jī)，就要求5年預(yù)期壽命，并在歐盟設(shè)立維修點(diǎn)。其中壽命用的是“預(yù)期（expect）,這個(gè)用詞和”豪華打火

26、機(jī)“一樣比較模糊，認(rèn)定機(jī)構(gòu)和認(rèn)定程序都沒有明確界定，這使得主動(dòng)權(quán)都在歐盟手中。而中國的打火機(jī)最多能用1到2萬次，按每天打火30次計(jì)算，其壽命也就是1年左右。,案例分析： 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)性貿(mào)易壁壘的核心。發(fā)達(dá)國家在國際貿(mào)易中利用技術(shù)性貿(mào)易壁壘阻止發(fā)展中國家的產(chǎn)品進(jìn)口時(shí)，常常將自身擁有的專利納入進(jìn)口產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，并且將其法規(guī)化，以合法的形式阻止他國的產(chǎn)品進(jìn)口，從而形成以專利為標(biāo)準(zhǔn)核心的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。 發(fā)展中國家的企業(yè)要越過這一技術(shù)性貿(mào)易壁壘，有兩個(gè)選擇：一是自己研發(fā)出這一專利的替代技術(shù)；二是支付專利許可費(fèi)使用這一技術(shù)。前者會(huì)失去占領(lǐng)市場(chǎng)的寶貴時(shí)機(jī)，后者則失去產(chǎn)品的成本優(yōu)勢(shì)而喪失競(jìng)爭(zhēng)力。,2

27、、復(fù)雜合格評(píng)定程序 合格評(píng)定程序一般由認(rèn)證、認(rèn)可和相互承認(rèn)組成，影響較大的是第三方認(rèn)證。 1）產(chǎn)品認(rèn)證：指產(chǎn)品符合技術(shù)規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。 如歐盟的CE認(rèn)證；美國的UL認(rèn)證、加拿大的CSA認(rèn)證；日本有JIS認(rèn)證，中國的CCC認(rèn)證。 2）體系認(rèn)證：指確認(rèn)生產(chǎn)或管理體系符合相應(yīng)規(guī)定。 如IS09000質(zhì)量管理體系認(rèn)證 IS014000環(huán)境管理體系認(rèn)證。,3、嚴(yán)格的衛(wèi)生檢疫規(guī)定 主要適用于農(nóng)副產(chǎn)品、食品、藥品和化妝品等 如花生：日本、加拿大、英國等要求花生黃曲霉素含量不得超過百萬分之二十，花生醬不超過百萬分之十。 茶葉：日本對(duì)茶葉農(nóng)藥殘留量規(guī)定不超過百萬分之零點(diǎn)二至零點(diǎn)五。 陶瓷制品：美國、加拿大規(guī)定

28、含鉛量不得超過百萬分之七。,案例：為了限制農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口，保護(hù)國內(nèi)消費(fèi)者的生產(chǎn)健康與安全，2006年5月29日，日本正式對(duì)進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品實(shí)施十分苛刻的食品中殘留農(nóng)業(yè)化學(xué)品肯定列表制度（以下簡(jiǎn)稱肯定列表制度）。在該制度下，對(duì)所有農(nóng)業(yè)化學(xué)品殘留制定了限量標(biāo)準(zhǔn)，涉及302種食品，799種農(nóng)業(yè)化學(xué)品，54782個(gè)限量標(biāo)準(zhǔn)。按其規(guī)定，一棵青菜從中國出口到日本，需要接受200個(gè)項(xiàng)目的檢測(cè)。 日本是我國食品、農(nóng)產(chǎn)品出口的第一大市場(chǎng)，占我國食品、農(nóng)產(chǎn)品出口總量的32%，這一制度的實(shí)施影響了1/3中國農(nóng)副產(chǎn)品的出口。,（四）苛刻的包裝和標(biāo)簽規(guī)定 如美國FDA要求大部分的食品必須標(biāo)明至少14種營養(yǎng)成分的含量，僅僅是在這一

29、領(lǐng)域處領(lǐng)先地位的美國制造商就為此每年要多支出10.5億美元，由此可見其他落后國家的出口商的成本壓力了，尤其對(duì)沒條件進(jìn)行食品成分分析的國家而言，這無疑就是禁止進(jìn)口性措施。 英國規(guī)定，所有在英國銷售的電熱毯必須符合英國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)3456號(hào)的安全要求，標(biāo)簽上應(yīng)說明人躺在床上時(shí)這種電熱毯是否可用，必須注明是蓋毯還是床墊。,（五）信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 如：1996年，美國紡織品協(xié)議執(zhí)行委員會(huì)已向美國政府建議，徹底執(zhí)行對(duì)柬埔寨、馬來西亞以及中國的電子簽證系統(tǒng)，這實(shí)際上已成為發(fā)達(dá)國家對(duì)發(fā)展中國家設(shè)置貿(mào)易障礙的借口。 這些紡織品出口時(shí)須具備電子簽證信息系統(tǒng)文件，該文件包括以下信息：簽證號(hào)碼，簽證公布的日期、類別號(hào)及出口

30、量，生產(chǎn)商標(biāo)識(shí)。不具備電子簽證信息系統(tǒng)文件或文件不齊全，不允許通關(guān)。,二、綠色貿(mào)易壁壘,（一）含義 （二）綠色貿(mào)易壁壘成因 （三）綠色貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)形式,（一）含義,綠色？ 健康、環(huán)保、節(jié)約、安全。 所謂綠色壁壘，就是以保護(hù)自然資源、生態(tài)環(huán)境和人類健康為名，通過制定一系列復(fù)雜苛刻的環(huán)保制度和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)來自其他國家和地區(qū)的產(chǎn)品及服務(wù)設(shè)置障礙，限制進(jìn)口，以保護(hù)本國市場(chǎng)為目的的新型非關(guān)稅壁壘。,類別,1、政府引導(dǎo)型的綠色壁壘 以保護(hù)自然資源、生態(tài)環(huán)境和人類健康為名，通過制定一系列的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)對(duì)來自其他國家和地區(qū)的產(chǎn)品設(shè)置關(guān)卡，限制其進(jìn)口； 2、非政府引導(dǎo)型的綠色壁壘 即一些國家環(huán)境保護(hù)意識(shí)較強(qiáng)的生產(chǎn)商或

31、消費(fèi)者，對(duì)其他國家不符合其環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品和服務(wù)的歧視。,（二）綠色壁壘成因,1、全球自然資源匱乏，生態(tài)環(huán)境惡化，為其出現(xiàn)提供了契機(jī) 2、消費(fèi)觀念的更新，綠色需求的擴(kuò)大，內(nèi)在推動(dòng)了它的形成 3、各國在技術(shù)水平、環(huán)保標(biāo)志和相關(guān)資金投入等方面的差異是其存在的直接原因 4、市場(chǎng)矛盾的尖銳是其產(chǎn)生的根本原因,（三）綠色壁壘的表現(xiàn)形式,1、嚴(yán)格的綠色環(huán)保標(biāo)準(zhǔn) 如ISO14000環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施都由發(fā)達(dá)國家進(jìn)行，具體包括：審核企業(yè)的清潔生產(chǎn)、產(chǎn)品生命周期評(píng)價(jià)、環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品、企業(yè)環(huán)境管理體系，正成為發(fā)展中國家企業(yè)進(jìn)入國際市場(chǎng)的綠色技術(shù)障礙。 另外還有食品中的農(nóng)藥獸藥殘留量標(biāo)準(zhǔn)、汽車尾氣排放標(biāo)準(zhǔn)、紡

32、織品有毒有害物質(zhì)、偶氮染料標(biāo)準(zhǔn)、陶瓷含鉛量標(biāo)準(zhǔn)、皮革的PCP殘留量標(biāo)準(zhǔn)、玩具和機(jī)電產(chǎn)品的安全性標(biāo)準(zhǔn)、包裝材料的可循環(huán)比例等。,2、綠色標(biāo)志和認(rèn)證制度 綠色標(biāo)志又稱環(huán)境標(biāo)志，是一種貼在產(chǎn)品或其包裝上的圖形，表明產(chǎn)品不僅質(zhì)量符合要求，而且在生產(chǎn)、使用、消費(fèi)、處理等全過程中也符合環(huán)保要求，對(duì)生態(tài)環(huán)境和人體健康無損害。 這種標(biāo)志成為產(chǎn)品進(jìn)口的“綠色通行證”，綠色標(biāo)志由政府管理部門根據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)產(chǎn)品認(rèn)證后頒發(fā)。,自從1978年德國率先實(shí)行“藍(lán)色天使”標(biāo)志后，其他發(fā)達(dá)國家紛紛效仿，出現(xiàn)了日本的“生態(tài)標(biāo)志”、加拿大的“環(huán)境選擇”標(biāo)志、歐盟的“環(huán)境標(biāo)志”等。這些環(huán)境標(biāo)志已成為進(jìn)入這些國家市場(chǎng)的通行證，沒有環(huán)境

33、標(biāo)志的產(chǎn)品將受到數(shù)量和價(jià)格的限制。,加拿大“環(huán)境選擇”,歐盟之花,美國環(huán)保標(biāo)章計(jì)劃,法國環(huán)保標(biāo)章,3、綠色包裝和標(biāo)簽制度 1.以立法形式規(guī)定禁止使用某些包裝材料。 如含有鉛、汞和鎘的包裝材料，未達(dá)到特定的再循環(huán)比例的包裝材料，不能再利用的容器等。 2.建立存儲(chǔ)返還制度。 比如丹麥規(guī)定啤酒、軟飲料、礦泉水等必須使用可循環(huán)使用的容器，并將用過的容器退還。 3.稅收優(yōu)惠或處罰。 根據(jù)使用可循環(huán)包裝材料的情況，給予一定的減、免稅待遇或征收較高的處罰賦稅。,綠色包裝的4R標(biāo)準(zhǔn)： Reduce 減少材料消耗量 Recovery 可回收使用 Refill 大型容器再填充使用 Recycle 可循環(huán)使用,許多

34、發(fā)達(dá)國家對(duì)于在本國市場(chǎng)上銷售的產(chǎn)品規(guī)定了內(nèi)容復(fù)雜、手續(xù)麻煩的標(biāo)簽規(guī)定，外國產(chǎn)品為了符合進(jìn)口國的規(guī)定，不得不重新制作標(biāo)簽，就不可避免的增加了成本，費(fèi)時(shí)費(fèi)力，削弱了商品競(jìng)爭(zhēng)能力。 如歐盟對(duì)紡織品等的進(jìn)口產(chǎn)品要求加貼生態(tài)標(biāo)簽(OKO-Tex Standard 100,生態(tài)紡織品標(biāo)準(zhǔn)100)，是紡織品進(jìn)入歐洲市場(chǎng)的通行證。 歐盟規(guī)定，自2003年起，市場(chǎng)上所有零售食品都必須實(shí)行產(chǎn)品追蹤標(biāo)簽制。即在外包裝標(biāo)簽上要注明經(jīng)銷商、進(jìn)口商、出口商、包裝商、生產(chǎn)商及確切種植地和加工工廠，以便在發(fā)生問題時(shí)可以從銷售商一直追蹤到產(chǎn)地等中間各環(huán)節(jié)。,4、復(fù)雜苛刻的綠色檢驗(yàn)檢疫制度和程序 主要適用于農(nóng)副產(chǎn)品、食品、藥品、

35、化妝品等。 許多發(fā)達(dá)國家主要針對(duì)這些產(chǎn)品制定了嚴(yán)格的檢驗(yàn)檢疫制度。包括對(duì)農(nóng)藥、獸藥殘留量的規(guī)定，加工過程添加劑的規(guī)定，對(duì)動(dòng)植物病蟲害的規(guī)定，其他污染物（如放射性殘留、重金屬殘留）的規(guī)定等。,案例：歐盟茶葉農(nóng)殘標(biāo)準(zhǔn)變化,2007年5月8日，歐盟茶葉委員會(huì)近日發(fā)布了茶葉農(nóng)殘操作性規(guī)范，新標(biāo)準(zhǔn)增加了10個(gè)“農(nóng)殘項(xiàng)目”，更新了10個(gè)“農(nóng)殘項(xiàng)目”的新限量，更新后的歐盟及德國農(nóng)殘項(xiàng)目共計(jì)227項(xiàng)。 杭州市每年向歐盟出口茶葉1000噸左右。杭州市農(nóng)業(yè)局有關(guān)負(fù)責(zé) 人說，對(duì)照歐盟修改的新標(biāo)準(zhǔn)，大部分農(nóng)藥在杭州并未使用，對(duì)杭州影響較大的主要是啶蟲咪、敵敵畏兩種。啶蟲咪作為一種煙堿類殺蟲劑，具有內(nèi)吸性強(qiáng)、殺蟲譜廣、

36、作用速度快等特點(diǎn)。歐盟以前不作為農(nóng)殘檢測(cè)項(xiàng)目，現(xiàn)規(guī)定要作殘留檢測(cè)，限量標(biāo)準(zhǔn)為0.1。敵敵畏殘留限量從原來的0.1變?yōu)?.02，較原來的標(biāo)準(zhǔn)提高了5倍。特別值得注意的是，這兩個(gè)項(xiàng)目限量均為儀器最低檢測(cè)限量，即不得檢出。,案例：日本繁雜的檢驗(yàn)程序 日本對(duì)進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品、畜產(chǎn)品以及食品類的檢驗(yàn)檢疫制度非常嚴(yán)格。對(duì)于入境的農(nóng)產(chǎn)品首先由動(dòng)物檢疫所和植物防疫所從動(dòng)植物病蟲害角度進(jìn)行檢疫，之后還要對(duì)具有食品性質(zhì)的農(nóng)產(chǎn)品從食品角度進(jìn)行衛(wèi)生防疫檢查等。且檢驗(yàn)項(xiàng)目逐年增加，2002年以來日本對(duì)農(nóng)畜產(chǎn)品的藥物殘留檢驗(yàn)項(xiàng)目從最初的6項(xiàng)增加到104項(xiàng)。,三、社會(huì)壁壘,社會(huì)壁壘是指以勞動(dòng)者勞動(dòng)環(huán)境和生存權(quán)利為借口而采取的貿(mào)易

37、保護(hù)措施。社會(huì)壁壘由社會(huì)條款而來。又稱藍(lán)色壁壘。 社會(huì)條款：對(duì)國際公約中有關(guān)社會(huì)保障、勞動(dòng)者待遇、勞工權(quán)利、勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)等方面規(guī)定的總稱。相關(guān)的國際公約有100多個(gè)。包括男女同工同酬公約、兒童權(quán)利公約、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與文化權(quán)利國際公約等。 社會(huì)壁壘的核心是SA8000標(biāo)準(zhǔn)。,“社會(huì)條款”事件,為削弱發(fā)展中國家企業(yè)因低廉勞動(dòng)報(bào)酬、簡(jiǎn)陋工作條件所帶來的產(chǎn)品低成本競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，1993年在新德里召開的第13屆世界職業(yè)安全衛(wèi)生大會(huì)上，歐盟國家代表德國外長金克爾明確提出把人權(quán)、環(huán)境保護(hù)和勞動(dòng)條件納入國際貿(mào)易范疇，對(duì)違反者予以貿(mào)易制裁，促使其改善工人的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)權(quán)利。這就是當(dāng)時(shí)頗為轟動(dòng)的“社會(huì)條款“事件。,SA800

38、0標(biāo)準(zhǔn),目前，在社會(huì)壁壘方面頗為引人注目的標(biāo)準(zhǔn)是SA8000，該標(biāo)準(zhǔn)是從IS09000系統(tǒng)演繹而來，用以規(guī)范企業(yè)員工職業(yè)健康管理。通過論證的公司會(huì)獲得證書，并有權(quán)在公司介紹手冊(cè)和公司信臺(tái)頭處印上SGSICS論證標(biāo)志和CEPAA標(biāo)志。 總部設(shè)在美國的“社會(huì)責(zé)任國際”SAI根據(jù)國際勞工組織公約、聯(lián)合國兒童權(quán)利公約以及世界人權(quán)宣言于1007年發(fā)起并聯(lián)合歐美跨國公司和其他國際組織，制定了SA8000社會(huì)責(zé)任國際標(biāo)準(zhǔn)。,主要內(nèi)容：不使用童工；不強(qiáng)迫勞動(dòng)；為員工提供健康與安全的工作環(huán)境；提供安全衛(wèi)生的生活環(huán)境以及結(jié)社自由和集體談判權(quán)利等涉及勞工權(quán)益的九個(gè)方面。 SA8000要求企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)工作周工作時(shí)間不超過48個(gè)小時(shí)，每周要有1天休息等等。 雖然SA8000尚未轉(zhuǎn)為ISO國際標(biāo)準(zhǔn)，但它正被全球尤其是歐美企業(yè)熱捧，并成為國際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中新的殺手锏。,目前全球大的采購集團(tuán)非常青睞有SA8000認(rèn)證企業(yè)的產(chǎn)品，這迫使很多企業(yè)投入巨大人力、物力和財(cái)力去申請(qǐng)與維護(hù)這一認(rèn)證體系，這無疑會(huì)大大增加成本。特別是發(fā)展中