1、第二章 交易費用范式,contents,第一節(jié) 交易費用的含義,一、什么是“交易” 最早提出并使用交易概念的是古希臘思想家亞里士多德，交易包括“商業(yè)交易、貸款獲利、雇傭制度或勞動力交易”。 在經(jīng)濟學家中首先把交易作為嚴格的經(jīng)濟學范疇建立起來并進行明確界定和劃分的是舊制度經(jīng)濟學家康芒斯（18621945） 。他在1934年發(fā)表的代表作制度經(jīng)濟學中，提出了“交易”范疇。,康芒斯認為交易“不以實際物質(zhì)為對象，而以財產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)移為對象”，“是個人之間分割和獲取對有形物品未來的所有權(quán)”。 威廉姆森對交易提出了這樣的定義，即“交易之發(fā)生，源于某種物品或服務(wù)從一種技術(shù)邊界向另一種技術(shù)邊界轉(zhuǎn)移。此時，一個行為階

2、段結(jié)束，另一個行為階段宣告開始”。,二、交易費用 交易是人類活動的一個重要組成部分，這種活動本身并無代價，而是要付出一定的成本。如果交易活動是無成本的，可以不付出任何體力、精力和時間等，那么交易就可以無休止的進行下去，然而現(xiàn)實的情況并非如此，這是因為交易是存在代價的，這個代價就叫交易費用或叫交易成本。,在經(jīng)濟學史上最早提出“交易成本”這個問題的是科斯，1937年科斯在其著作企業(yè)的性質(zhì)首次提到，市場并不是萬能的，它的運行也是有成本的，或者說“使用價格機制是有代價的”。 那么這種“使用價格機制的代價”是什么呢？不同的經(jīng)濟學家對它做了不同的解釋。 科斯：交易費用是準確獲得市場信息所需要付出的費用，以

3、及談判和經(jīng)常性契約的費用。,威廉姆森：交易費用包括兩部分，即簽訂契約之前的費用和契約簽訂后的費用。 馬修斯：交易費用包括事前準備合同和事后監(jiān)督及強制合同執(zhí)行的費用，與生產(chǎn)費用不同，他是履行一個合同的費用。,第二節(jié) 交易費用產(chǎn)生的原因,從威廉姆森的角度講，交易費用的產(chǎn)生取決于三個因素：受限制的理性思考、機會主義以及資產(chǎn)專用性。 受限制的理性思考 即所謂的有限理性。正如威廉姆森所說：“有限理性是一個無法回絕的現(xiàn)實問題，因此就需要正視為此所付出的各種成本，包括計劃成本、適應(yīng)成本，以及對交易實施監(jiān)督所付出的成本。”,機會主義 指人具有隨機應(yīng)變、投機取巧、為自己謀取最大利益的行為傾向。機會主義的存在導(dǎo)致

4、了交易活動的復(fù)雜性，使得交易成本增加。 資產(chǎn)專用性 資產(chǎn)專用性是指用耐用人力資源或?qū)嵨镔Y產(chǎn)在何種程度上被鎖定而投入一特定貿(mào)易關(guān)系。資產(chǎn)專用性使得契約關(guān)系的連續(xù)性尤為重要，一旦契約提前終止，投資一方有可能蒙受損失。,按照威廉姆森的觀點，只有有限理性、機會主義以及資產(chǎn)專用性這三點同時出現(xiàn)時才存在交易費用。具體關(guān)系我們參見下表：,對于交易費用存在的原因，諾思重要從商品的多維屬性、信息不對稱與人的機會主義動機、分工和專業(yè)化程度等方面進行了分析。 商品和服務(wù)的多維屬性 若思認為，作為交易對象的商品、服務(wù)都具有許多屬性，它們的層次在不同的種類的商品和不同代理人之間是不同的。要對這些層次予以充分理解和精確計

5、算是代價高昂的。,信息不對稱與人的機會主義動機 由于商品和服務(wù)具有多維性，就必然使交易雙方出現(xiàn)信息不對稱的問題。這就給人的機會主義行為提供了現(xiàn)實條件并導(dǎo)致交易費用的產(chǎn)生。 分工和專業(yè)化程度 根據(jù)專業(yè)化的程度，諾思把迄今為止人類社會經(jīng)濟的交易形式分為三種：第一種是簡單的、人格化的交易形式；第二種是非人格化的交易形式；第三那種是由第三方實施的非人際交易形式。,第三節(jié) 交易費用的測量,一、交易費用能否度量 在進行制度比較時，新制度經(jīng)濟學家們用交易費用作為主要的標準和依據(jù)，如果我們不能對兩種制度的交易費用做出準確的判斷，那么，我們對兩種制度的優(yōu)劣評判就難免帶有主觀色彩。 在交易費用的測量問題上有兩種觀

6、點：一種是悲觀論，認為由于交易費用中收集信息費用、談判和簽約費用、履約的費用等大多數(shù)涉及人的時間和精力的消耗，難以用貨幣表示，因而要準確計量交易費用幾乎不可能；另一種比較樂觀的觀點是交易費用可以通過間接的方式進行測量。,“說一種成本可以度量，或可以精確的度量，并不一定意味著它可以用元或分來度量。如果我們能夠說，在其他條件相同的情況下，某種特定類型的交易成本在狀況A下高于狀況B下，并能夠說不論什么時候觀察到這兩種狀況，不同的個人能始終如一的確定同一種排列，那么就可以得到可檢驗的命題，這才是重要的?！?二、宏觀層面上的交易費用計量研究 在宏觀層面上對一國（或地區(qū)）交易費用的計量最具代表性的是瓦里斯

7、（W.Wallis）和諾思1986年提出的方法。他們將總的交易費用定義為六個部分的總和。（國彥兵：新制度經(jīng)濟學）。,三、微觀企業(yè)層面上的交易費用的計量研究 為微觀企業(yè)層面計量交易費用奠定了方法論基礎(chǔ)的威廉姆森，他在資本主義經(jīng)濟制度中說道：“由于只有通過制度的比較，也就是把一種合同與另一種合同進行比較，才能估計出他們各自的交易成本。因此，說到交易成本的計算問題，其困難也不想初看上去那么大，因為只要比較出哪個大、哪個小，不一定非要算出具體的數(shù)值來?！?例：如果用 和 表示一組可供選擇的制度程安 排， 是被選中的安排， 和 是各制度安排方案所對應(yīng)的交易成本，則可以得到如下式子： 那么，如何計量每一種

8、制度安排方案下的交易成本呢？,在威廉姆森看來，首先要揭示各類組織（制度）安排有所區(qū)別的組織屬性如何影響與組織相關(guān)的成本，然后有差別化的方式將上述成本的發(fā)生與交易的各個觀察維度（如資產(chǎn)專用性、交易頻率等）相聯(lián)系。因此可得到如下的關(guān)系： 其中C表示交易成本， 表示參數(shù)向量，X表示影響租住制度成本的可觀察的特征向量， 表示未被觀察到的因素，如決策者估計組織成本時的誤差、錯差等。,第一個層面是從交易費用總量考慮，而第二個層面則考慮的是既定制度下每筆交易的費用。而這之間存在一定的關(guān)系。 在一個國家，總量交易費用占GDP比例越高，那么這個國家的經(jīng)濟越發(fā)達?？偭扛叩膰遥抗P交易的交易反而會減少。這二者之間

9、并不像矛盾?？偭拷灰踪M用的上升意味著為交換發(fā)展的部門越來越多，并且職業(yè)化、專業(yè)化，規(guī)?；瑥亩絹碓蕉嗟慕灰壮蔀榭赡?。同時更多的資源用于協(xié)調(diào)交易活動，使交易變得簡單明了。,第四節(jié) 交易費用范式,一、作為一種分析范式的交易理論 范式：指的是一套公認的信念、標準、思想方法、統(tǒng)率知覺的條例或規(guī)則等。 交易費用理論提出了一個同于新古典研究模型的新范式，使得制度、產(chǎn)權(quán)、法律規(guī)范等在經(jīng)濟問題的分析有了重要地位。,二、交易費用理論的基本構(gòu)成 交易費用范式的三個基本經(jīng)濟命題：第一是約束條件極大化的假設(shè)；第二個是向下傾斜的需求曲線；第三個是機會成本。 交易費用經(jīng)濟學研究的一般思路是：在指出交易的特殊之后，從交易費用最小化的能力方面探討可能采用的治理結(jié)構(gòu)，在簡化成的假設(shè)基礎(chǔ)上，建立交易與治理結(jié)構(gòu)相匹配，并通過實證研究予以確認。,三、中國要素市場發(fā)展滯后于產(chǎn)品市場發(fā)展的原因 政府管制方面：政府對要素市場的管制比較多。 金融市場方面：銀行國有化程度太深