1、第一講 證券市場概述,中投證券 市場部,證券從業(yè)人資格考試安排表,考試內(nèi)容和證書,基礎(chǔ)科目：證券基礎(chǔ)知識 專業(yè)科目：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金 考試時間為120分鐘。 機考 考試題型 單項選擇題60道，每個0.5分； 多項選擇題，40道，每題1分； 判斷題60道，每個0.5分，答錯不倒扣分。,報名 登陸協(xié)會網(wǎng)站，按要求報名，單科70元 從業(yè)資格和職業(yè)證書 通過了從業(yè)資格中的基礎(chǔ)科目和一科專業(yè)科目，就取得從業(yè)資格 通過基礎(chǔ)加兩科專業(yè)科目獲得一級證書，五科通過獲得二級證書 教材,考試難易程度,證券交易： 證券基礎(chǔ)知識： 證券投資基金： 證券投資分析： 證券發(fā)行與承銷：。,

2、本節(jié)目標,了解證券市場，證券市場中的各種工具和參與者，熟悉證券市場的發(fā)展。,課程大綱,證券與證券市場 證券市場參與者 證券市場的產(chǎn)生和發(fā)展,一 證券與證券市場,有價證券 分類 定義 特征 證券市場 定義 特征 結(jié)構(gòu) 基本功能,重點回顧 1,“虛擬”資本 資本市場VS貨幣市場,商品證券 貨幣證券 商業(yè)證券 銀行證券 資本證券,重點回顧 2,請思考：,那商業(yè)匯票呢？,銀行支票是什么類別的證券？,有價證券,貨幣證券,資本證券,商品證券（如提貨單、運貨單、倉庫棧單等）,股票,債券,基金,期貨,商業(yè)證券（商業(yè)匯票、商業(yè)本票）,銀行證券（銀行匯票、本票、支票）,有價證券的分類,按發(fā)行主體 按募集方式 政府

3、證券 公募證券 政府機構(gòu)證券 私募證券 公司證券 按是否在交易所掛牌交易 按代表權(quán)力性質(zhì) 上市證券 股票 非上市證券 債券 其他證券,證券市場的結(jié)構(gòu),層次結(jié)構(gòu) 發(fā)行市場（一級市場、初級市場） 交易市場（二級市場、次級市場） 品種結(jié)構(gòu) 股票市場 債券市場 基金市場 衍生產(chǎn)品市場 交易場所結(jié)構(gòu) 有形市場 無形市場,二 證券市場的參與者,證券發(fā)行人 構(gòu)成 發(fā)行目的 證券投資人 構(gòu)成 目標 證券市場中介 含義 種類 自律性組織及監(jiān)管機構(gòu) 主要職責 構(gòu)成,重點回顧 3,機構(gòu)投資者的構(gòu)成 政府機構(gòu) 金融機構(gòu) 企業(yè)和事業(yè)法人 各類基金 機構(gòu)投資者的投資目的 個人投資者,機構(gòu)投資者和個人投資者的“不同點”,投資者的風(fēng)險態(tài)度 風(fēng)險偏好者 風(fēng)險中立者 風(fēng)險厭惡者 投資者的投資適當性“適當?shù)耐顿Y者購 買恰當?shù)漠a(chǎn)品” 為什么投資適當性原則經(jīng)常被違反？,重點回顧 4,三 證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展,證券市場的產(chǎn)生 證券市場的發(fā)展 證券市場的現(xiàn)狀與趨勢 中國的證券市場 我國解放前的證券市場 我國加入WTO之后的對外開放 “國九條”的主要內(nèi)容 新證券法和公司法的