1、,公司與公司人力資本相關(guān)法律制度,一、公司法律制度概述,1、公司是營利性法人 公司是依法設(shè)立的以營利為目的，由股東投資設(shè)立的從事生產(chǎn)經(jīng)營和服務(wù)提供的企業(yè)法人。 2、公司的基本理念兩種主體、兩種權(quán)利、兩種責(zé)任 （1）股東vs公司 （2）股權(quán)vs法人財(cái)產(chǎn)權(quán) （3）股東的有限責(zé)任vs公司的無限責(zé)任 3、公司與公司的人 法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員 委托人（被代理人、本人）、代理人 用人單位、勞動者 經(jīng)營層、高層、中層、員工,二、公司的人力資本制度,（一）公司治理：人力資本與物質(zhì)資本的動態(tài)平衡 生產(chǎn)要素：物質(zhì)資本&人力資本 被動性資本&主動性資本 談判博弈的動態(tài)演進(jìn)：“談判力” 私力救濟(jì),（二

2、）公司人力資本的本質(zhì)與特征 1、公司人力資本的形成與本質(zhì) （1）人力資本與物質(zhì)資本的相互結(jié)合 勞動力商品交換 資本論：“勞動過程的簡單要素是：有目的的活動或勞動本身，勞動對象和勞動資料?！?勞動三要素：人的勞動、勞動對象、勞動資料 （2）人力資本與物質(zhì)資本的相互結(jié)合 勞動法律關(guān)系或雇傭法律關(guān)系,2、人力資本與物質(zhì)資本相互結(jié)合的法律特征 （1）人力資本的勞動力（勞動能力）不可量化 勞動力是指人所具有的并在生產(chǎn)使用價(jià)值時(shí)運(yùn)用的體力與腦力的綜合。 “水平擔(dān)?！?（2）兼有人身屬性和財(cái)產(chǎn)屬性的雙重性質(zhì) （3）兼有平等性質(zhì)與隸屬性質(zhì)的雙重屬性 “從屬性”：“人格從屬性” “經(jīng)濟(jì)從屬性” “組織從屬性”,

3、（4）存在濃重的信賴因素與道義色彩 3、公司人力資本本質(zhì)與特征下的引申研究與分析 （1）勞動力商品交換的標(biāo)的是什么？ 勞動力使用權(quán)vs勞動力所有權(quán) （2）公司如何進(jìn)行人力資源管理？ 約束vs激勵(lì) 物質(zhì)激勵(lì)vs非物質(zhì)激勵(lì)：聲譽(yù)激勵(lì),（3）有償勞動vs等價(jià)有償勞動 （4）試用期的價(jià)值與充分利用 試用期是指用人單位與新招用職工之間約定的相互進(jìn)行考察的期限。 勞動合同法 第十九條第1款：“勞動合同期限三個(gè)月以上不滿一年的，試用期不得超過一個(gè)月；勞動合同期限一年以上不滿三年的，試用期不得超過二個(gè)月；三年以上固定期限和無固定期限的勞動合同，試用期不得超過六個(gè)月?！?第十九條第3款：“以完成一定工作任務(wù)為期

4、限的勞動合同或者勞動合同期限不滿三個(gè)月的，不得約定試用期。”,勞動合同法第二十一條規(guī)定：“在試用期中，除勞動者有本法第三十九條和第四十條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)規(guī)定的情形外，用人單位不得解除勞動合同。用人單位在試用期解除勞動合同的，應(yīng)當(dāng)向勞動者說明理由?！?勞動合同法第三十七條規(guī)定：“勞動者在試用期內(nèi)提前三日通知用人單位，可以解除勞動合同?！?三、公司的人的義務(wù)與行為,（一）公司的人的法定義務(wù) 1、忠實(shí)義務(wù)與注意義務(wù) 忠實(shí)義務(wù)（duty of loyalty），是指公司員工在工作過程中，應(yīng)該以公司的利益為己任，為公司最大的利益履行職責(zé)，當(dāng)自身利益和公司利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)該以公司利益為重。 注意義務(wù)（du

5、ty of care），又稱勤勉義務(wù)，善管義務(wù)，是指公司員工應(yīng)該誠信地履行對公司的職責(zé)，在工作過程中，應(yīng)當(dāng)以一個(gè)理性的謹(jǐn)慎的人在相似的情形下所應(yīng)表現(xiàn)的勤勉和技能來履行其職責(zé)，以實(shí)現(xiàn)公司利益的最大化。,2、董事、監(jiān)事、高級管理人員的忠實(shí)義務(wù)、注意義務(wù) （1）忠實(shí)義務(wù) a)不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。 b)挪用公司資金； c)將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲； d)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保； e)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交

6、易；,f)未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)； g)接受他人與公司交易的傭金歸為己有； h)擅自披露公司秘密； i)違反對公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。 【歸入權(quán)】 【侵占罪】【挪用罪】【非法經(jīng)營同類業(yè)務(wù)罪】【侵犯商業(yè)秘密罪】 （2）注意義務(wù),（二）公司法定代表人的權(quán)利與義務(wù) 1、法定代表人概述 （1）概念 法定代表人是指依法代表法人行使民事權(quán)利，履行民事義務(wù)的主要負(fù)責(zé)人。 （2）人選 公司法第十三條：“公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記

7、。”,（3）內(nèi)外關(guān)系 勞動關(guān)系&代表關(guān)系 （4）任職資格 企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定（修正） (一)無民事行為能力或者限制民事行為能力的； (二) 正在被執(zhí)行刑罰或者正在被執(zhí)行刑事強(qiáng)制措施的； (三) 正在被公安機(jī)關(guān)或者國家安全機(jī)關(guān)通緝的； (四) 因犯有貪污賄賂罪、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年的；因犯有其他罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾3年的；或者因犯罪被判處剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年的；,(五) 擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的企業(yè)的法定代表人或者董事、經(jīng)理，并對該企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年的； (六) 擔(dān)任因違法被吊

8、銷營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)的法定代表人，并對該企業(yè)違法行為負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年的； (七) 個(gè)人負(fù)債數(shù)額較大，到期未清償?shù)模?(八) 有法律和國務(wù)院規(guī)定不得擔(dān)任法定代表人的其他情形的。 2、法定代表人究竟有什么權(quán)利？,3、法定代表人究竟有什么責(zé)任？ （1）民事責(zé)任 民法通則第四十三條：“企業(yè)法人對它的法定代表人和其他工作人員的經(jīng)營活動，承擔(dān)民事責(zé)任。” 最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行若干問題的意見（試行）第五十八條：“企業(yè)法人的法定代表人和其他工作人員，以法人名義從事的經(jīng)營活動，給他人造成經(jīng)濟(jì)損失的，企業(yè)法人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。法人承擔(dān)對第三人責(zé)任后，可以追償有過錯(cuò)的法定代表人或其

9、他工作人員的賠償責(zé)任。”,公司法第一百四十六條：“有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：（四）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效?！?（2）行政責(zé)任 民法通則第四十九條：“企業(yè)法人有下列情形之一的，除法人承擔(dān)責(zé)任外，對法定代表人可以給予行政處分、罰款，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：,“（一）超出登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記的經(jīng)營范圍從事非法經(jīng)營的； “（二）向登記機(jī)關(guān)、稅務(wù)機(jī)關(guān)隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的； “（三）抽逃

10、資金、隱匿財(cái)產(chǎn)逃避債務(wù)的； “（四）解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)后，擅自處理財(cái)產(chǎn)的； “（五）變更、終止時(shí)不及時(shí)申請辦理登記和公告，使利害關(guān)系人遭受重大損失的； “（六）從事法律禁止的其他活動，損害國家利益或者社會公共利益的?！?（3）刑事責(zé)任 刑法第三十一條：“單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。”,（三）公司員工與公司的代理關(guān)系 1、委托代理制度與法律規(guī)定 （1）代理與委托代理 民法通則第六十三條：“公民、法人可以通過代理人實(shí)施民事法律行為。代理人在代理權(quán)限內(nèi)，以被代理人的名義實(shí)施民事法律行為。被代理人對代理人的代理行為，承擔(dān)民事責(zé)任。”,（2）代理

11、人的權(quán)限與責(zé)任 書面委托代理的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名或者名稱、代理事項(xiàng)、權(quán)限和期間，并由委托人簽名或者蓋章。 民法通則第六十六條第1款：“沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后的行為，只有經(jīng)過被代理人的追認(rèn)，被代理人才承擔(dān)民事責(zé)任。未經(jīng)追認(rèn)的行為，由行為人承擔(dān)民事責(zé)任。本人知道他人以本人名義實(shí)施民事行為而不作否認(rèn)表示的，視為同意?！?合同法第四十八條：“行為人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后以被代理人名義訂立的合同，未經(jīng)被代理人追認(rèn)，對被代理人不發(fā)生效力，由行為人承擔(dān)責(zé)任。相對人可以催告被代理人在一個(gè)月內(nèi)予以追認(rèn)。被代理人未作表示的，視為拒絕追認(rèn)。合同被追認(rèn)之前，善意相對人有撤銷

12、的權(quán)利。撤銷應(yīng)當(dāng)以通知的方式作出?！?（3）轉(zhuǎn)委托 事先同意、事后告知、緊急情況例外 （4）委托代理終止 民法通則第六十九條：“有下列情形之一的，委托代理終止： “（一）代理期間屆滿或者代理事務(wù)完成； “（二）被代理人取消委托或者代理人辭去委托； “（三）代理人死亡； “（四）代理人喪失民事行為能力； “（五）作為被代理人或者代理人的法人終止?！?2、表見代理 表見代理指行為人雖無代理權(quán)，但因具有足以使善意相對人客觀上有充分正當(dāng)理由相信其有代理權(quán)的表面特征，因而被代理人須承受行為人所實(shí)施行為的法律效果的制度。 合同法第四十九條：“行為人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后以被代理人名義訂立合

13、同，相對人有理由相信行為人有代理權(quán)的，該代理行為有效?！?構(gòu)成要件： （1）無權(quán)行為人實(shí)施了代理行為 （2）相對人依據(jù)一定事實(shí)，相信或認(rèn)為行為人具有代理權(quán)，在此基礎(chǔ)上與行為人簽訂合同 （3）相對人主觀上須為善意、無過失 （4）無權(quán)代理人代理被代理人簽訂的合同，應(yīng)具備合同有效的一般條件 【案例與分析】,四、公司的人的評價(jià)分類與管理 （一）公司的人的評價(jià)分類 監(jiān)督vs考核 1、工作易于監(jiān)督，勞動成果易于計(jì)量 2、工作易于監(jiān)督，勞動成果難以計(jì)量 3、工作難于監(jiān)督，業(yè)績易于計(jì)量 4、工作難于監(jiān)督，業(yè)績難于計(jì)量,司法治理機(jī)制的“外部視角”：證據(jù) 可觀察性（observability） vs 可檢驗(yàn)性(v

14、erifiability) 共有信息 (common information) vs 私人信息”(private information) 【引申】,（二）公司人力資本的“規(guī)矩”“規(guī)章制度”相關(guān)法律問題及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對 規(guī)章制度是用人單位依法制定的、在本企業(yè)內(nèi)部實(shí)施的、關(guān)于如何組織勞動過程和進(jìn)行勞動管理的規(guī)則和制度，是用人單位和勞動者在勞動過程中的行為準(zhǔn)則和內(nèi)部勞動規(guī)則。 中華人民共和國勞動合同法第四條規(guī)定：“用人單位應(yīng)當(dāng)依法建立和完善勞動規(guī)章制度，保障勞動者享有勞動權(quán)利、履行勞動義務(wù)?！?1、規(guī)章制度的地位與價(jià)值 江蘇省勞動合同條例（2013年5月1日）第四條第2款：“勞動者應(yīng)當(dāng)遵守用人單位依法制

15、定的規(guī)章制度，按照勞動法律、法規(guī)的規(guī)定和集體合同、勞動合同的約定行使權(quán)利、履行義務(wù)，不得損害用人單位的合法權(quán)益?！?2、規(guī)章制度的合法性要件 （1）規(guī)章制度的內(nèi)容符合法律法規(guī)的規(guī)定 中華人民共和國勞動合同法第八十條規(guī)定：“用人單位直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度違反法律、法規(guī)規(guī)定的，由勞動行政部門責(zé)令改正，給予警告；給勞動者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?！?江蘇省勞動合同條例（2013年5月1日）第四條第1款還規(guī)定：“用人單位應(yīng)當(dāng)保障勞動者的人格尊嚴(yán)、安全健康和獲取勞動報(bào)酬、參與民主管理等權(quán)利，不得通過制定規(guī)章制度免除用人單位責(zé)任、加重勞動者責(zé)任、排除勞動者合法權(quán)利?！?（2）規(guī)章制度的制定需

16、要履行職工民主程序 中華人民共和國勞動合同法第四條第2、3款規(guī)定： “用人單位在制定、修改或者決定有關(guān)勞動報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動紀(jì)律以及勞動定額管理等直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會或者全體職工討論，提出方案和意見，與工會或者職工代表平等協(xié)商確定。 “在規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定實(shí)施過程中，工會或者職工認(rèn)為不適當(dāng)?shù)?，有?quán)向用人單位提出，通過協(xié)商予以修改完善。”,（3）公示或告知?jiǎng)趧诱?中華人民共和國勞動合同法第四條第4款規(guī)定：“用人單位應(yīng)當(dāng)將直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定公示，或者告知?jiǎng)趧诱摺！?江蘇省勞動

17、合同條例（2013年5月1日）第四條第3款規(guī)定：“用人單位依法制定、修改或者決定的直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)主動、如實(shí)告知?jiǎng)趧诱撸蛘卟扇」鏅?、書面文本、電子郵件、本單位網(wǎng)站等便于勞動者知曉的方式公示?！?3、重要實(shí)踐問題的法律分析與建議 （1）職工民主程序的法律效力 （2）職工民主程序要求的法律時(shí)點(diǎn) （3）新法舊法的銜接 （4）母子公司的關(guān)聯(lián)問題 （5）規(guī)章制度應(yīng)與勞動過程緊密聯(lián)系 （6）職工代表大會、全體職工大會的合法性 江蘇省企業(yè)民主管理?xiàng)l例（2008年1月1日）,江蘇省企業(yè)民主管理?xiàng)l例（2008年1月1日）第九條：“職工代表大會的代表名額，按照下列規(guī)定確定： “（一）職工不足一百人的企業(yè)召開職工代表大會的，代表名額不得少于三十名； “（二）職工一百人以上一千人以下的企業(yè)，代表名額以四十名為基數(shù)，職工每超過一百人，代表名額增加七名； “（三）職工一千人以上五千人