1、第十四章 排污權(quán)交易,第一節(jié) 排污權(quán)交易的主要思想 第二節(jié) 排污權(quán)交易的微觀效應(yīng)和宏觀效應(yīng) 第三節(jié) 排污權(quán)交易的主要特點 第四節(jié) 實行排污權(quán)交易的條件 第五節(jié) 美國的排污權(quán)交易政策 第六節(jié) 中國的排污權(quán)交易,70年代由美國經(jīng)濟學(xué)家戴爾斯提出; 首先被美國國家環(huán)保局（EPA）用于大氣污染源及河流污染源管理，而后德國、澳大利亞、英國等國家相繼進行了排污權(quán)交易政策的實踐； 我國在大氣污染控制方面也開展過可交易排污許可證的試點工作;,第一節(jié) 排污權(quán)交易的主要思想,排污權(quán)交易的主要思想(重點),建立合法的污染物排放權(quán)利即排污權(quán)（這種權(quán)利通常以排污許可證的形式表現(xiàn)），并允許這種權(quán)利像商品那樣被買入和賣出，

2、以此來進行污染物的排放控制。,排污權(quán)交易的實施：,1) 由政府部門確定出一定區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量目標(biāo)，并據(jù)此評估環(huán)境容量; 2) 推算出污染物的最大允許排放量，并將最大允許排放量分割成若干排污權(quán)； 3) 政府分配排污權(quán)利，并通過建立排污權(quán)交易市場使這種權(quán)利能合法地買賣； 4) 在排污權(quán)市場上，排污者從其利益出發(fā)，自主決定其污染治理程度，從而買入或賣出排污權(quán)。,排污權(quán)（排污許可證）的市場價格與企業(yè)的邊際治理成本相等時，企業(yè)的費用才會最?。?所有企業(yè)的邊際削減成本相等時，減少指定排污量的社會總成本最?。?第二節(jié) 排污權(quán)交易的微觀效應(yīng)和宏觀效應(yīng),排污權(quán)交易可以實現(xiàn)有效控制，提高分配的費用效果。 縱軸代表治

3、理成本和價格，橫軸代表污染排放削減量。圖上1+2=3。假設(shè)： 整個市場由污染源A、B、C構(gòu)成，交易只能在三者之間進行； 排放者 A、B、C的邊際治理成本曲線分別為 MAC1、MAC2和 MAC3； 根據(jù)環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，要求共削減排污3Q，政府按等量原則將排污權(quán)初始分配給三個污染源，即A、B、C三家排污單位所持有的排污許可證均比它們現(xiàn)有的污染物排放量減少Q(mào)。,微觀效應(yīng),情況一：排污權(quán)的市場價格是P，由于P高于B、C兩企業(yè)將污染物排放量削減Q時的邊際治理成本，因而B、C兩企業(yè)都愿意多治理，少排污，從而出售一定數(shù)量的排污權(quán)。 但P等于A企業(yè)將污染物排放量削減Q數(shù)量時的邊際治理成本，對于A來說，既然現(xiàn)有

4、的排污許可證只要求它削減Q數(shù)量的污染物排放量，而這一部分污染物的邊際治理成本又低于P，A企業(yè)就沒有必要去購買更多的排污權(quán)。 市場只有賣方?jīng)]有買方，排污權(quán)交易無法進行。,情況二：排污權(quán)的市場價格是P，由于P低于A、B兩企業(yè)將污染物排放量削減Q時的邊際治理成本，因而A、B兩企業(yè)都愿意購買一定數(shù)量的排污權(quán)。 但P相當(dāng)于C企業(yè)將污染物排放量削減Q數(shù)量時的邊際治理成本，對于C企業(yè)來說，進一步削減自己的污染物排放量，并將效應(yīng)的排污權(quán)以P的價格出售是得不償失的，因而它不會出售排污權(quán)。 市場只有買方?jīng)]有賣方，排污權(quán)交易無法進行。,情況三：排污權(quán)的市場價格是P*，由于P*低于A、B兩企業(yè)將污染物排放削減量分別從

5、Q1、Q2進一步增加的邊際治理成本，因而對于它們而言，將自己的污染排放削減量從Q減少到Q1、Q2并從市場上購買1、2數(shù)量的排污權(quán)是有利可圖的； 對于 C企業(yè)， P*相當(dāng)于它將污染物排放量削減 Q3數(shù)量時的邊際治理成本，因而愿意出售3數(shù)量的排污權(quán)。 由于1+2=3，排污權(quán)供求平衡，交易得以進行。,其他情況：排污權(quán)的市場價格位于P、 P* （或P* 、P）之間，這是排污權(quán)交易市場最常見的情況，這時排污權(quán)的買方和賣方都存在，但排污權(quán)市場需求量1+2小于（大于）供給量3，價格將下降（上升）直至達到 P* 。,通過分析很容易看出排污權(quán)市場價格的產(chǎn)生過程，同時它還證明了一個重要結(jié)論（定理），只有在所有污染

6、源的邊際治理成本相等的情況下，減少指定排污量的社會總費用才會最小。,宏觀效應(yīng),橫軸代表污染物排放量，縱軸代表成本和價格。S和D分別代表排污權(quán)供給和需求；MAC和MEC分別代表邊際治理成本和邊際外部成本。,排污權(quán)供給曲線和需求曲線的特點：由于政府發(fā)放排污許可證的目的是保護環(huán)境而不是贏利，因而排污權(quán)的總供給曲線S是一條垂直于橫軸的線，表示排污許可證的發(fā)放數(shù)量不會隨著價格的變化而變化。由于污染者對排污權(quán)的需求取決于其邊際治理成本，所以可以將圖中的邊際治理成本曲線MAC看成是總需求曲線D。,市場調(diào)節(jié)將使排污權(quán)的總供求在市場主體發(fā)生變化時重新達到平衡。 污染源的破產(chǎn)，將導(dǎo)致排污權(quán)的市場需求減少，需求曲線

7、左移，市場價格下降，其他污染者將多購買排污權(quán)，少削減污染物排放量，在保證總排放量不變的前提下，盡量地減少了過度治理，節(jié)省了控制環(huán)境質(zhì)量的總費用。 新污染源的加入，將導(dǎo)致排污權(quán)的市場需求增加，需求曲線D移到D，總供給曲線保持不變，因而每單位排污權(quán)的市場價格也就上升到P。如果新污染者的經(jīng)濟效益高，邊際治理成本低，只需要購買少量排污權(quán)就足以使其生產(chǎn)規(guī)模達到合理水平并贏利，那么，該污染者就會以P的價格購買排污權(quán)，那些感到得不償失的污染者則不會購買。 顯然，這對于優(yōu)化資源配置是有利的。,一方面，政府可以用類似中央銀行公開市場業(yè)務(wù)的做法，通過排污權(quán)的市場買賣，對環(huán)境保護中出現(xiàn)的問題作出及時的反映。 另一方

8、面，認為現(xiàn)有的環(huán)境質(zhì)量偏低或環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)偏低的社會團體或個人，也可以通過購買排污權(quán)而不排放污染物的辦法，對這種不滿意的狀況主動地進行改進。,排污權(quán)交易有利于政府利用市場經(jīng)濟行為進行宏觀調(diào)控。,第三節(jié) 排污權(quán)交易的主要特點,1、成本最小化 2、有利于宏觀調(diào)控 3、給非排污者表達意見的機會 4、有利于優(yōu)化資源配置 5、提高企業(yè)投資污染控制設(shè)備的積極性 6、更具有市場靈活性,1、成本最小化,在政府管理機構(gòu)沒有增加排污權(quán)的供給，即總的環(huán)境狀況沒有惡化的前提下，通過排污權(quán)交易，邊際治理成本比較高的污染者將買進排污權(quán)，而邊際治理成本比較低的污染者將出售排污權(quán)，其結(jié)果是全社會總的污染治理成本最小化。,2、有利于

9、宏觀調(diào)控,排污權(quán)需求的變動會影響排污權(quán)的市場價格。 下圖中，假設(shè)新的排污者進入該行業(yè)，這將使排污權(quán)總需求曲線從D0移到D1。 如果政府管理機構(gòu)希望保持原有的總排污量，會使發(fā)放的排污權(quán)數(shù)量不變，排污權(quán)供給曲線仍為S0，而排污權(quán)價格從P0上升到P2。新進入者或購買排污權(quán)，或添置污染處理設(shè)備控制污染，成本最小化仍然得以實現(xiàn)。 如果管理機構(gòu)認為由于新企業(yè)進入，排污權(quán)需求增加，需要增加允許的排污量，便可以發(fā)放更多的排污權(quán)，使排污權(quán)供給曲線右移到S2，排污權(quán)價格下降到P2。 相反，如果管理機構(gòu)認為需要嚴(yán)格排污量的控制，就可以自行進入市場，買進若干排污權(quán)，使排污權(quán)供給曲線左移到S1，價格上升到 P3。 總之

10、，政府可以通過市場操作來控制排污權(quán)供給量的價格，這和中央銀行的證券市場操作類似。,3、給非排污者表達意見的機會,如果排污權(quán)市場是完全自由競爭的，則任何人（不管是不是排污者）都可以進入市場買賣。環(huán)境保護組織如果希望降低污染水平，可以進入市場購買排污權(quán)，然后把排污權(quán)控制在自己手中，不再賣出。這樣污染水平就會降低。這種解決辦法是有效率的，因為它通過支付意愿反映了人們的選擇。,4、有利于優(yōu)化資源配置,如果新廠商的經(jīng)濟效益高，邊際治理成本低，只需要購買少量排污權(quán)就足以使其生產(chǎn)規(guī)模達到合理水平并贏利，這對于優(yōu)化資源配置是有利的。 通過排污權(quán)交易，既能保證環(huán)境質(zhì)量水平，又使新、改、擴建企業(yè)有可能通過購買排污

11、權(quán)得到發(fā)展，有助于形成污染水平較低而生產(chǎn)水平較高的合理工業(yè)布局。,5、提高企業(yè)投資污染控制設(shè)備的積極性,排污權(quán)交易使得企業(yè)節(jié)約下來的排污許可證能夠在市場上出售，或貯存起來以備今后企業(yè)發(fā)展使用，因而能夠促使污染者采用先進工藝，減少污染排放或采用更有效的控制設(shè)備增大污染物削減量。,6、更具有市場靈活性,排污權(quán)交易避免了排污收費的一些問題。 排污權(quán)交易不需要像排污收費那樣，事先確定排污標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的最優(yōu)排污費率，而只需確定排污權(quán)數(shù)量并找到發(fā)放排污權(quán)的一套機制，然后讓市場去確定排污權(quán)價格。 通過排污權(quán)價格的變動，排污權(quán)市場可以對經(jīng)常變動的市場物價和廠商治理成本作出及時的反應(yīng)。,第四節(jié) 實行排污權(quán)交易的條

12、件,1、合理分配排污權(quán) 合理分配排污權(quán)，既能體現(xiàn)“污染者付費”原則，又不會由于獲取成本過高而影響交易市場的形成，這是實行排污權(quán)交易的重要條件。 2、完善的市場條件 排污權(quán)的價格應(yīng)該由市場決定，但排污權(quán)市場的交易秩序需要良好的交易環(huán)境。因此，完善的市場是排污權(quán)順利交易的重要條件。 3、政府部門的有效管理 如果政府無法確定目前排污許可證的分布狀況，或者雖然能夠確定，但無法制止無證排污（無法制止的原因，可能是限于人力物力，管不過來；也可能是污染者有法不依），那么，排污權(quán)交易就根本開展不起來。因此，政府對污染者排污的有效管理，成為排污權(quán)交易存在的第三個條件。 政府部門的有效管理，還特別體現(xiàn)在維持和管理排污權(quán)市場競爭交易秩序的能力上。,第五節(jié) 美國的排污權(quán)交易政策（自學(xué)）,從20世紀(jì)70年代美國國家環(huán)保局(EPA)就開始將排污權(quán)交易政策用于大氣污染源及河流污染源管理，并逐步建立起以氣泡(bubble)、補償(offset)、銀行(banking)和容量