1、,第六章 建設(shè)項目投資控制,1 投資控制的含義和目的,2 設(shè)計階段投資控制的意義和 技術(shù)方法,3 建設(shè)項目投資規(guī)劃,6.1 投資控制的含義和目的,工程項目投資估算,投資框算,投資估算,概算 (修正概算),施工圖預(yù)算,標(biāo)底,投標(biāo)價,合同價,結(jié)算,竣工決算,投資規(guī)劃,設(shè)計準(zhǔn)備 階段,設(shè)計階段,施工階段,動用前 準(zhǔn)備階段,保修期,時間,-30%,30%,25%,-25%,-15%,15%,10%,-10%,-5%,5%,項目決策 階段,我國現(xiàn)行建設(shè)工程總投資構(gòu)成（按概算法分類）,預(yù)備費(fèi),基本預(yù)備費(fèi)漲價預(yù)備費(fèi),設(shè)備、工器具及家具購置費(fèi),建筑安裝工程費(fèi),項目總投資,建設(shè)投資,流動資金,工程建設(shè)其他費(fèi)用,

2、建設(shè)期利息,與土地有關(guān)的費(fèi)用 與項目建設(shè)有關(guān)的費(fèi)用 與未來企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的費(fèi)用,我國現(xiàn)行建設(shè)工程總投資構(gòu)成,時間,地點(diǎn),招標(biāo)方式,發(fā)包方式,項目規(guī)模,影響投資的因素,遵循動態(tài)控制原理； 分階段設(shè)置控制目標(biāo)； 注重積極能動的主動控制； 采取多種有效控制措施； 立足全壽命周期的控制；,進(jìn)行投資控制應(yīng)注意的幾個方面：,項目實(shí)際投資不超過項目計劃投資,應(yīng)十分重視項目前期（設(shè)計開始前）和設(shè)計階段的投資控制工作,以動態(tài)控制原理為指導(dǎo)進(jìn)行投資計劃值與實(shí)際值的比較,可采取組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同措施,有必要進(jìn)行計算機(jī)輔助投資控制,投資控制概述,6.2 設(shè)計階段投資控制的意義和技術(shù)方法,二八定律,工程項目全壽命

3、周期各階段對投資的影響,6.2 設(shè)計階段投資控制的意義和技術(shù)方法,方案設(shè)計,設(shè)計階段,修改修正框算(作為投資目標(biāo)),編制竣工決算,編制(月、季、年度)資金使用計劃,編制資金切塊計劃(按財務(wù)帳戶),1,2,3,4,5,6,7,8,9,10,11,12,各階段投資計劃值與實(shí)際值的比較,項目實(shí)施各階段投資控制的任務(wù)與措施,項目總投資目標(biāo)的分析、論證（在可行性研究的基礎(chǔ)上，再作詳細(xì)的分析、論證）； 編制項目總投資切塊、分解規(guī)劃，并在項目實(shí)施過程中控制其執(zhí)行。在項目實(shí)施過程中，若有必要，及時提出調(diào)整總投資切塊、分解規(guī)劃的建議； 編制項目實(shí)施各階段、各年、季、月度資金使用計劃，并控制其執(zhí)行，必要時，對上述

4、計劃提出調(diào)整建議； 審核工程概算、預(yù)算、標(biāo)底和決算；,投資控制的主要工作內(nèi)容,在項目實(shí)施過程中，每月進(jìn)行投資計劃值與實(shí)際值的比較，并每月、季、年提交各種投資控制報表和報告； 對設(shè)計、施工、工藝、材料和設(shè)備等多個方面作必要的技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較論證，以挖掘節(jié)約投資、提高項目經(jīng)濟(jì)效益的潛力； 審核招投標(biāo)文件和合同文件中有關(guān)投資的條款； 審核各類工程付款單； 計算、審核各項索賠金額。,投資控制的主要工作內(nèi)容,0,初步設(shè)計,施工圖設(shè)計,施工,使用,拆除,費(fèi)用,%,節(jié)約投資的 可能性曲線,實(shí)際費(fèi)用,支出,曲線,時間,重點(diǎn) :建設(shè)項目的前期和工程的設(shè)計階段,建設(shè)項目投資控制的重點(diǎn),設(shè)計準(zhǔn)備階段的投資控制,GIRA

5、 B1 編制粗框算,投資使用分析,IKOS 1 B2 編制修正框算,確定設(shè)計任務(wù)書,初步設(shè)計階段的投資控制,初步設(shè)計建筑,建筑結(jié)構(gòu)(結(jié)構(gòu)方格、跨度構(gòu)造高度等）和設(shè)施（如是否必須空調(diào)）優(yōu)化、協(xié)調(diào),KOSCH B3 編制概算,投資太高嗎？,施工圖設(shè)計階段的投資控制,施工圖 建筑,編預(yù)算準(zhǔn)備,KOSTAN B5 編制預(yù)算,費(fèi)用太高嗎？,編制招標(biāo)文件 設(shè)備部分,編制招標(biāo)文件 裝飾部分,編制招標(biāo)文件 主體結(jié)構(gòu),招標(biāo)與發(fā)包階段的投資控制,修改工程量清單,發(fā)出招標(biāo)文件,AKOVA 1 分析工程量清單的工程量及其內(nèi)容,KAVE B6 編制標(biāo)底,投標(biāo)文件,KAVE B6 修改標(biāo)底,合同談判,簽定合同,KAVE

6、B6 合同價文件,施工,施工階段的投資控制,簽定合同,付款控制（按進(jìn)度）,付款,KOWA 按合同分項工程計 劃值與實(shí)際值比較 按基建財務(wù)帳戶計劃值與實(shí)際值比較 按資金使用時間計劃值與實(shí)際值比較,匯總竣工文件,施工階段付款控制,設(shè)計階段投資控制的技術(shù)方法,1）價值工程方法 價值工程表達(dá)式為： VFC,2）限額設(shè)計方法,投資目標(biāo)分解,限額設(shè)計的控制內(nèi)容,魯布革工程位于云南省羅平縣與貴州省興義市交界的黃泥河下游河段。工程以單一發(fā)電為開發(fā)目標(biāo)，裝機(jī)60萬kw，安裝4臺15萬kw發(fā)電機(jī)組。魯布革工程由首部樞紐、發(fā)電引水系統(tǒng)和廠房樞紐三大部分組成。,1、恢復(fù)地位：1980年5月我國恢復(fù)了在世界銀行的合法席

7、位，開始享受會員國的合法權(quán)利，并履行會員國應(yīng)盡的義務(wù)。 2、1982年國際招標(biāo)。對8800米長、8米直徑的引水隧洞工程的施工及主要機(jī)電設(shè)備實(shí)行了國際招標(biāo)。有8家公司提交了投標(biāo)，其中包括兩家有中國公司參加的聯(lián)營體。這兩家聯(lián)營體的報價分別是最低報價的142%和143%，未能進(jìn)入前三名，在初評階段就被淘汰。引水隧洞工程標(biāo)底為14958萬元，日本大成公司以8463萬元（比標(biāo)底低43%） 3、開竣工時間：1984年11月正式開工，1988年7月竣工。,經(jīng)驗(yàn)作法： 1、管理人員：魯布革工程在施工組織上，承包方只用了30人組成的項目管理班子進(jìn)行管理，施工人員是我國水電十四局的500名職工。 2、矩陣式組織關(guān)

8、系： 魯布革大成事務(wù)所與本部海外部的組織關(guān)系是矩陣式的，在橫向，大成事務(wù)所的班子的所有成員在魯布革項目中統(tǒng)歸澤田領(lǐng)導(dǎo)；在縱向，每個人還要以原所在部門為后盾，服從原部門領(lǐng)導(dǎo)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和調(diào)遣,3、先進(jìn)施工技術(shù)：日本大成公司采用圓形斷面一次開挖方案，而我國歷來采用馬蹄形開挖方案，圓形斷面與馬蹄形斷面開挖相比，每一米進(jìn)度就要相差7個立方米的工程量。 4、國際合同的索賠管理：國際合同實(shí)施后不久，日本承包商就向我們提出了一項“業(yè)主違約索賠”：由于業(yè)主未按合同規(guī)定提供合格的、三級標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)場公路，承包商車輛只能在塊石墊層上行使，引起輪胎嚴(yán)重的非正常損耗，要求賠償多耗的輪胎。合同的索賠管理，本來是合同管理中的一

9、項正常業(yè)務(wù)，但在當(dāng)時卻在國內(nèi)引起了不小的反響。,“魯布革”經(jīng)驗(yàn): “低成本競爭，高品質(zhì)管理”,建筑業(yè)的項目管理由生產(chǎn)方式的變革，進(jìn)入了提升國際先進(jìn)項目管理基本經(jīng)驗(yàn)的新走向,魯布革工程的項目管理經(jīng)驗(yàn)主要有以下幾點(diǎn)： (1)最核心的是把競爭機(jī)制引入工程建設(shè)領(lǐng)域，實(shí)行鐵面無私的招標(biāo)投標(biāo)。 (2)工程建設(shè)實(shí)行全過程總承包方式和項目管理。 (3)施工現(xiàn)場的管理機(jī)構(gòu)和作業(yè)隊伍精干靈活，真正能戰(zhàn)斗。 (4)科學(xué)組織施工，講求綜合經(jīng)濟(jì)效益。,作用： 根據(jù)投資項目的性質(zhì)、特點(diǎn)，對總投資目標(biāo)進(jìn)行論證和分析，用以控制和指導(dǎo)初步設(shè)計、施工圖設(shè)計、施工招標(biāo)和發(fā)包、施工，使初步設(shè)計的的概算、施工圖設(shè)計的預(yù)算和實(shí)際投資不至于偏離論證后的總投資目標(biāo)。,6.3 建設(shè)項目投資規(guī)劃,投資規(guī)劃編制的依據(jù),工程前期技術(shù)資料； 要素價格信息； 建設(shè)環(huán)境和條件。,投資規(guī)劃的主要內(nèi)容,投資目