1、市場失靈與政府,內(nèi) 容 提 要,市 場 失 靈,公 共 產(chǎn) 品,壟 斷,外 部 性,本 章 小 結(jié),練 習(xí) 題,前面章節(jié)分析和探討了市場價(jià)格機(jī)制的作用，論證了價(jià)格機(jī)制是如何使得經(jīng)濟(jì)運(yùn)行達(dá)到理想的均衡狀態(tài)，說明“一只看不見的手”是如何得美妙。但是，除了看到市場價(jià)格機(jī)制對資源配置的有效作用之外，還應(yīng)看到它存在不能有效發(fā)揮作用的領(lǐng)域和情況，市場價(jià)格機(jī)制不能有效發(fā)揮作用，就是市場失靈。本章將要探討市場失靈的含義和原因、對存在市場失靈的領(lǐng)域和現(xiàn)象如公共物品的供給、壟斷和外部性逐一進(jìn)行分析并分別探討相應(yīng)的微觀規(guī)制措施。,內(nèi)容提要,第一節(jié) 市場失靈,市場失靈的含義,市場失靈的原因,政府的作用,返回,一、市場

2、失靈的含義 在市場經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，價(jià)格是主要的分配機(jī)制。雖然價(jià)格能促使市場調(diào)節(jié)商品供給量和需求量，但也會(huì)出現(xiàn)價(jià)格不能反應(yīng)消費(fèi)者邊際估價(jià)或生產(chǎn)者生產(chǎn)這一商品的邊際成本。一個(gè)明顯的例子是在壟斷和寡頭市場結(jié)構(gòu)中，企業(yè)索取了高于邊際成本的價(jià)格，市場出現(xiàn)了價(jià)格扭曲現(xiàn)象和壟斷行業(yè)中產(chǎn)量過少。這是典型的“市場失靈”。市場失靈是市場扭曲。它可這樣定義：市場價(jià)格既不等于該商品的邊際社會(huì)收益又不等于該商品的邊際社會(huì)成本。它是一種市場中私人理性無法導(dǎo)致社會(huì)理性的情形。,二、市場失靈的原因,對公共物品的享用。,壟斷和寡頭的出現(xiàn)。,外部經(jīng)濟(jì)與不經(jīng)濟(jì)效果的存在。,個(gè)別人或企業(yè)對于商品或職業(yè)的安全或特性了解不夠。,社會(huì)有時(shí)要優(yōu)

3、先考慮與經(jīng)濟(jì)效率無關(guān)的事項(xiàng)，如優(yōu)先考慮社會(huì)后果時(shí)，會(huì)發(fā)生市場失靈現(xiàn)象。,三、政府的作用,市場經(jīng)濟(jì)有市場成功的一面，也有市場失靈（市場失?。┑囊幻?。在“一只看不見的手”難以有效發(fā)揮作用的情況下，就需要發(fā)揮好“一只看得見的手”即政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的作用。 政府對于整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)領(lǐng)域可分為宏觀和微觀兩大領(lǐng)域。政府在宏觀領(lǐng)域?qū)?jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)的行為是宏觀調(diào)控，需要借助宏觀經(jīng)濟(jì)政策來加以實(shí)施（我們在第十章專列一章討論宏觀經(jīng)濟(jì)政策），其目的在于調(diào)控市場機(jī)制運(yùn)行所帶來的經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)以及治理周期波動(dòng)中的失業(yè)和通貨膨脹，以促使經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定地增長。政府對微觀領(lǐng)域個(gè)體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行某些限制或管理的干預(yù)行為屬于微觀規(guī)

4、制，需要通過微觀經(jīng)濟(jì)政策來加以實(shí)施，其目的是要調(diào)節(jié)微觀經(jīng)濟(jì)主體的行為。,第二節(jié) 公共產(chǎn)品,公共產(chǎn)品及其特征,公共物品的分類,公共物品的最優(yōu)供給數(shù)量,公共產(chǎn)品的供給方式,一、公共產(chǎn)品及其特征,非排他性 ：指人們不管付費(fèi)與否，都不能排除他們對該物品的消費(fèi)；,非競爭性：指人對該物品的消費(fèi)并不影響他人對該物品的消費(fèi)。,二、公共物品的分類,純公共物品是指具有完全的非競爭性和完全的非排他性的物品。比較典型的純公共物品是國防，此外還有外交、法律、法規(guī)、燈塔、國家公墓等等。,準(zhǔn)公共物品是指具有有限的非競爭性和非排他性的物品。準(zhǔn)公共物品又可分為兩類：自然壟斷型公共物品和優(yōu)效型公共物品。自然壟斷型是指與規(guī)模經(jīng)濟(jì)有

5、密切聯(lián)系的公共物品，一般屬于社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施。此類物品如排水系統(tǒng)、供水系統(tǒng)、鐵路運(yùn)輸系統(tǒng)、公路交通系統(tǒng)、天然氣煤氣系統(tǒng)、電力輸送系統(tǒng)等等。優(yōu)效型公共物品是指人們都應(yīng)該消費(fèi)或得到的公共物品。此類公共物品如社會(huì)衛(wèi)生保健、中小學(xué)教育、傳染病免疫措施、必要的娛樂措施等等。,三、公共物品的最優(yōu)供給數(shù)量,公共物品的供給數(shù)量怎樣確定？它與私人物品供給數(shù)量確定有何不同？讓我們通過兩個(gè)坐標(biāo)圖來加以分析：,私人物品的供給，如圖7-1（1）所示,下一頁,兩個(gè)消費(fèi)者A和B對商品的需求曲線分別為DA和DB，商品的市場供給曲線為S。將消費(fèi)者A和B的個(gè)別需求曲線DA和DB水平相加就可得到該商品的市場需求曲線D，市場需求曲線D與

6、供給曲線S的交點(diǎn)決定了該私人物品的均衡數(shù)量Q0和均衡價(jià)格P0。這里的均衡數(shù)量Q0就是該私人物品供給的最優(yōu)數(shù)量，在這個(gè)產(chǎn)量水平上，每個(gè)消費(fèi)者的邊際利益恰好等于廠商生產(chǎn)該私人物品的邊際成本。我們知道，供給曲線代表了每個(gè)產(chǎn)量水平上的廠商的邊際成本，需求曲線則代表了每一需求量上的消費(fèi)者的邊際利益。所以當(dāng)供給量為Q0時(shí)，邊際成本HQ0為；而在價(jià)格為PO時(shí)，消費(fèi)者A和B的需求量分別為C和F，再根據(jù)其在需求曲線DA和DB上的交點(diǎn)，可知消費(fèi)者A的邊際利益為EC，消費(fèi)者B的邊際利益為GF，很顯然，EC=GF=HQ0，也就是說，私人物品市場決定最優(yōu)產(chǎn)量的結(jié)果是每一個(gè)消費(fèi)者的邊際利益均等于邊際成本。,公共物品供給量

7、確定的特點(diǎn)，如圖7-1（2）所示,下一頁,公共物品的市場需求曲線不是個(gè)人需求曲線的水平相加，而是它們的垂直相加。如此推導(dǎo)公共物品的市場需求曲線的原因是公共物品消費(fèi)上的非競爭性。一方面由于消費(fèi)上的非競爭性，每一個(gè)消費(fèi)者消費(fèi)的都是同一個(gè)消費(fèi)總量，因而每一個(gè)消費(fèi)者的消費(fèi)量與總消費(fèi)量相等；另一方面，對這個(gè)總消費(fèi)量所支付的全部價(jià)格，確是所有消費(fèi)者支付的價(jià)格總和。 在得到了公共物品的市場需求曲線和市場供給曲線以后，就可得到公共物品的均衡數(shù)量，這個(gè)均衡數(shù)量就是公共物品的最優(yōu)供給數(shù)量，圖7-1（2）中的均衡數(shù)量R即是最優(yōu)供給量。當(dāng)公共物品數(shù)量為R時(shí)，根據(jù)供給曲線，該公共物品的邊際成本為T，而根據(jù)消費(fèi)者A和B的

8、個(gè)別需求曲線，他們的邊際利益分別為L和N，社會(huì)邊際利益總和為L+N=T。我們看到，該公共物品的邊際社會(huì)利益等于其邊際成本，此時(shí)，所提供的公共物品數(shù)量為最優(yōu)。,比較一下私人物品和公共物品最優(yōu)供給數(shù)量的決定，可以看出，其基本相同點(diǎn)是都遵循MR=MC的原則，但是，它們還是有很大區(qū)別的。在私人物品最優(yōu)供給數(shù)量的決定上，最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)是每個(gè)消費(fèi)者的邊際利益等于邊際成本；在公共物品最優(yōu)供給數(shù)量的決定上，最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)則是所有消費(fèi)者的邊際利益之和等于邊際成本。,四、公共產(chǎn)品的供給方式,政府提供公共產(chǎn)品的三種方式,私人提供公共產(chǎn)品的六種形式,1、中央政府直接經(jīng)營。 在西方國家，造幣廠和中央銀行是由中央直接經(jīng)營的。,2、地

9、方政府直接經(jīng)營。這里所說的地方政府指中央政府以下的各級政府。在歐洲大多數(shù)國家，地方政府直接經(jīng)營一些保健事業(yè)、醫(yī)院、自然資源保護(hù)、實(shí)踐法律條款的司法工作、街道、住宅、警察、防火、供水、下水道、煤氣、博物館等等。,3、地方公共團(tuán)體經(jīng)營。日本的“自然壟斷性”的公共物品幾乎全部是由國有企業(yè)來提供的。日本的國有企業(yè)是由地方公共團(tuán)體來經(jīng)營的。地方公共經(jīng)營的這些企業(yè)可從事有利于地方居民福利的任何事業(yè)，其“法定事業(yè)”有七項(xiàng)“自來水、工業(yè)水、鐵路、汽車運(yùn)輸、地方鐵路、電氣、煤氣。,政府提供公共產(chǎn)品的三種方式 ：,返回,私人提供公共產(chǎn)品的六種形式,1.簽訂合同,2.授予經(jīng)營權(quán),3.經(jīng)濟(jì)資助,4.政府參股的方式主要

10、有四種：收益分享債券、收購股權(quán)、國營企業(yè)經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓、公共參與基金。,5.法律保護(hù)私人進(jìn)入,6.社會(huì)自愿服務(wù),返回,第三節(jié) 壟斷,壟斷造成的損失,反壟斷措施,返回,一、壟斷造成的損失,主要表現(xiàn)為資源浪費(fèi)和社會(huì)福利的損失。如下圖7-2所示,下一頁,讓我們分析一下其效率和福利損失：,第一，壟斷情況下的產(chǎn)量Qm遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于完全競爭下整個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量Qc，而價(jià)格Pm卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于完全競爭條件下產(chǎn)業(yè)的均衡價(jià)格Pc，因而存在著資源浪費(fèi)。這種資源浪費(fèi)有兩個(gè)表現(xiàn)，一是壟斷廠商本身效率低浪費(fèi)其手中所掌握的資源，靠高壟斷價(jià)格維持其生存；二是其壟斷高價(jià)格會(huì)擾亂市場價(jià)格信號，造成增量資源的誤配置。,第二，由于產(chǎn)量減少，存在壟斷利

11、潤，消費(fèi)付出了高價(jià)，因而消費(fèi)者剩余減少。,二、反壟斷措施,對壟斷的公共管制,反壟斷法,對壟斷的公共管制,對壟斷的管制主要是指政府對壟斷行業(yè)價(jià)格和產(chǎn)量的管制。主要表現(xiàn)為價(jià)格管制 。,我們探討一下壟斷領(lǐng)域的定價(jià)問題。,圖7-3壟斷廠商的定價(jià),反壟斷法 由于壟斷必然要帶來很多弊端，從19世紀(jì)末以來，美國頒布了一系列反托拉斯法最為著名的是謝爾曼法、克來頓法、聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法、羅賓遜帕特曼法、塞勒-凱佛維爾法等。,第四節(jié) 外部性,外部性及其分類,外部效應(yīng)分析,政府解決外部性的有關(guān)措施,科斯定理與外部性,返回,一、外部性及其分類,外部性又稱外部效應(yīng)是指人們的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對他人造成的影響而未將這些影響計(jì)入市場交

12、易的成本與價(jià)格之中。,二、外部效應(yīng)分析,生產(chǎn)的外部效應(yīng)分析,消費(fèi)外部效應(yīng)分析,1、生產(chǎn)的外部效應(yīng)分析,當(dāng)MEC=0時(shí)，則MSC=MPC即邊際社會(huì)成本=邊際私人成本，不存在外部性； 當(dāng)MEC0時(shí)，則MSCMPC即邊際社會(huì)成本邊際私人成本，存在著負(fù)的外部性； 當(dāng)MEC0時(shí)，則MSCMPC即邊際社會(huì)成本邊際私人成本，存在著正的外部性。,2、消費(fèi)外部效應(yīng)分析,MSB=MPB+MEB MSB：邊際社會(huì)利益 MPB：邊際私人利益 MEB：邊際外部利益,當(dāng)MEB=0時(shí)，則MSB=MPB，不存在消費(fèi)的外部性； 當(dāng)MEB0時(shí)，則MSBMPB，存在正的消費(fèi)的外部性； 當(dāng)MEB0時(shí)，則MSBMPB，存在負(fù)的消費(fèi)的外

13、部性。,三、政府解決外部性的有關(guān)措施,行政措施，其中包括強(qiáng)制性的行為管制、強(qiáng)制性的企業(yè)合并、指導(dǎo)與勸告、國家計(jì)劃、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)等措施和政策。,經(jīng)濟(jì)措施，主要表現(xiàn)為稅收和補(bǔ)貼。,法律措施。,四、科斯定理與外部性,科斯定理是指當(dāng)市場交易費(fèi)用為零時(shí)，無論權(quán)利如何界定，都可以通過市場的交易活動(dòng)及當(dāng)事人的契約行為而達(dá)到資源的最佳配置。這里的交易費(fèi)用是指為實(shí)現(xiàn)市場交易而支付的費(fèi)用。它包括搜尋買者和賣者、談判、簽定和履行合同等行為所做的努力和花費(fèi)的時(shí)間和精力。,本章小結(jié) 1市場失靈是市場扭曲。它表現(xiàn)為市場價(jià)格既不等于該商品的邊際社會(huì)收益又不等于該商品的邊際社會(huì)成本。它是一種市場中私人理性無法導(dǎo)致社會(huì)理性的情形

14、。 2市場失靈的主要原因是公共物品、壟斷、外部性以及信息不完全。 3一旦市場處于無效率的狀態(tài)，政府就成為彌補(bǔ)的重要手段。在“一只看不見的手”難以有效發(fā)揮作用的情況下，就需要發(fā)揮好“一只看得見的手”即政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的作用。 4具有非排他性和非競爭性的物品是公共物品。公共物品的非排他性指人們不管付費(fèi)與否，都不能排除他們對該物品的消費(fèi)；公共物品的非競爭性指人對該物品的消費(fèi)并不影響他人對該物品的消費(fèi)。,下一頁,5在公共物品最優(yōu)供給數(shù)量的決定上，最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)則是所有消費(fèi)者的邊際利益之和等于邊際成本。 6一般的講，公共產(chǎn)品要由政府提供。但在這里應(yīng)注意“政府提供”不同于“政府生產(chǎn)”，政府生產(chǎn)是指政府建立企業(yè)來直接

15、生產(chǎn)公共物品；政府提供則是指政府通過預(yù)算安排或政策安排等某種適當(dāng)方式將公共物品委托給私人企業(yè)進(jìn)行間接生產(chǎn)。在發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)國家，公共物品除了“國營”或“公營”以外，還大量地選擇了“私營”的方式。只要能避免免費(fèi)搭車現(xiàn)象，有些通常有些政府提供的服務(wù)，私人企業(yè)也會(huì)提供。 7壟斷的存在，產(chǎn)生了一些列弊病，給社會(huì)帶來損失，主要表現(xiàn)為資源浪費(fèi)和社會(huì)福利的損失。 8反壟斷措施有對壟斷的公共管制和反托拉斯法。對壟斷的管制主要是指政府對壟斷行業(yè)價(jià)格和產(chǎn)量的管制。,下一頁,9外部性又稱外部效應(yīng)是指人們的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對他人造成的影響而未將這些影響計(jì)入市場交易的成本與價(jià)格之中。從外部性帶來的結(jié)果來看，可以分為負(fù)外部性和正

16、外部性；從外部性產(chǎn)生的領(lǐng)域來看，可以分為生產(chǎn)的外部性和消費(fèi)的外部性。 10外部效應(yīng)表現(xiàn)為個(gè)人成本與社會(huì)成本或個(gè)人收益與社會(huì)收益存在的差異。 11政府解決外部性的有關(guān)措施有：行政措施、經(jīng)濟(jì)措施、法律措施。 12科斯認(rèn)為政府通過稅收或補(bǔ)貼解決生產(chǎn)和消費(fèi)的外部性，會(huì)導(dǎo)致成本增加、社會(huì)福利減少。而由私人解決外部性問題與政府介入的征稅和補(bǔ)貼相比同樣有效。其理論核心被稱為科斯定理。,返回,練習(xí)題 一、判斷正誤題 1.公共物品絕對不可能由私人經(jīng)濟(jì)部門提供。 2.如果存在正的外部性，那么，社會(huì)從商品的私人消費(fèi)消費(fèi)中獲益。 3.市場失靈之一可表述為每增加一單位商品的邊際社會(huì)收益等于其邊際成本。 4.對壟斷的公共管制是由政府來直接經(jīng)營的。,下一頁,二、單項(xiàng)選擇題 1 以下哪種說法不對？ A 如果價(jià)格能使市場出清，就不存在市場失效； B 市場經(jīng)濟(jì)中，價(jià)格是首要的配置機(jī)制； C 不完全競爭導(dǎo)致市場失靈是因?yàn)樯a(chǎn)不足； D 市場失效時(shí)，政府的某些管理是合適的，因?yàn)樗茉谄渌瞬⒉蛔?/p>