1、第一章企業(yè)籌資融資管理文案資金是企業(yè)運營不可缺少的血液，企業(yè)資金運動的起點是籌資，一個企業(yè)長期的籌資能力和水平如何，決定著企業(yè)有一個什么樣的開端，在后續(xù)經(jīng)營中，籌資活動直接影響到企業(yè)的資本結構。一、債權性籌資融資管理文案現(xiàn)代企業(yè)要想獲得競爭優(yōu)勢，就必須實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，而要擴大規(guī)模，充足的資金是必不可少的。因此，積極地籌措資金是企業(yè)形成現(xiàn)實生產(chǎn)經(jīng)營能力，創(chuàng)造出物質(zhì)財富和新價值，從而實現(xiàn)資本增值的重要手段。：融資則與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常開展及企業(yè)經(jīng)濟效益的提高、企業(yè)資本的積累擴張緊密相連。在眾多籌融資方式中，債權性籌融資是最直觀和最直接的一種。在債權性籌融資的過程中，為了掌握主動，協(xié)同指揮處理事務

2、，改善經(jīng)營，企業(yè)不可避免地要用到各種各樣的管理文案。因此，本節(jié)將對企業(yè)債權性籌融資的相關文案作一詳細的介紹，以便給企業(yè)提供現(xiàn)用現(xiàn)查的第一手材料，供企業(yè)參考。 1籌資請示概念解說籌資請示是下級向上級請求指示、批準有關借款、貸款等籌資事項的公文。請示一般要遵守一文一事、不越級請示、不直接送領導者個人的原則。編寫要點籌資請示一般應包括以下幾個方面的內(nèi)容：(1)籌資的原因；(2)請示的事項；(3)籌資的方式；(4)籌資的期限。范文關于籌資引進新型毛紡生產(chǎn)線的請示省紡織工業(yè)廳：我廠是生產(chǎn)仿毛型化纖織物的全能紡織廠。自2000年月建成投產(chǎn)后，因為信毛織物品種新、質(zhì)量好、價格低、信譽高、銷路廣，經(jīng)濟效益一直

3、是好的。年來，我廠已向國家上繳利稅萬元，占全廠固定資產(chǎn)總投資的94 6，投資回收率在省和全國同行業(yè)中都是較高的一個。近兩年，為滿足國內(nèi)外市場需要，我廠又依靠企業(yè)自身的積累，進行了產(chǎn)品更新?lián)Q代，籌資萬元從澳大利亞引進了先進技術和設備，建成了一條具有國際先進水平的服裝生產(chǎn)流水線度一條電氣織絨布生產(chǎn)線，擴大了生產(chǎn)規(guī)模和銷量，盡管如此，一些性能好、知名度高的產(chǎn)品，仍不能滿足市場需要。中仿毛花達呢、滌毛、滌麻等產(chǎn)品在國內(nèi)外市場都很走俏，客商提出的訂貨數(shù)比現(xiàn)有生產(chǎn)能力高出倍。因此我們接市場調(diào)查所得的結論，擬再從日本引進一條生產(chǎn)上述走俏產(chǎn)品的錠毛紡生產(chǎn)線，以便進一步增強企業(yè)發(fā)展的后勁，滿足市場需求。從國外引

4、進新型錠毛紡生產(chǎn)線，需投資萬元，投產(chǎn)后每年可增產(chǎn)高檔仿毛花迭呢、滌毛布萬米，增加利稅萬元，年內(nèi)即可收回全部投資。本生產(chǎn)線原料供應可在當?shù)亟鉀Q，產(chǎn)品銷路也有可靠的保證(詳見市場調(diào)查報告和可行性研究報告)。但由于我廠前兩年在產(chǎn)品更新?lián)Q代方面投入的資金較多，如今單靠本廠資金已無法全部解決上述引進設備的投資問題，因此我們懇請省廳能將這一計劃納入200年財政部特案，批準以稅還貨的技改項目(即允許在新設備投產(chǎn)后，可用新增稅收歸還借款)。經(jīng)與工商銀行研究，他們按我廠的自身發(fā)展?jié)撃芎徒?jīng)營管理水平情況，亦同意給予一部分技改貸款，以便能更快引進幾套設備，提前投產(chǎn)，提前增大效益。以上請示，望審批。附：1.市場調(diào)查報

5、告一份(略) 2.可行性研究報告一份(略)化纖毛紡織廠200年月日2籌資申請概念解說籌資申請是指向可以直接撥、貸款的上級、金融機構申請撥款或給予貸款等進行籌資活動時使用的一種公文?；I資申請一般包括補借流動資金的申請、借款申請等申請文書。編寫要點籌資申請一般應包括以下幾個方面的內(nèi)容：(1)申請理由和依據(jù)；(2)申請目的；(3)籌資方式；(4)籌資金額；(5)相關項目的可行性及收回投資的進度。范文1關于補借流動資金的申請總公司：我公司從美國進口的自動磨邊、鉆孔、倒棱清洗、玻璃表面涂飾專業(yè)設備和玻璃彎曲生產(chǎn)線、靜電粉末嘖涂生產(chǎn)線，以廈從德國引進的仿金電鍍生產(chǎn)線和造型新穎別致的模具，已于200年月日開

6、始正式投入使用。據(jù)本公司財務部統(tǒng)計(附設計能力盈利表)，每年可產(chǎn)中空玻璃制品萬件，平板玻璃燈具配件和其他制品萬件，針對市場需要的具有歐洲和亞洲特色的高、中檔燈具也可成套生產(chǎn)，井能向國內(nèi)外燈具廠家供應大量的配件。其年產(chǎn)值為萬元，可創(chuàng)利潤萬元。當前，因改善了產(chǎn)品結構，生產(chǎn)情況和產(chǎn)品銷路都有了根本性好轉，從而使企業(yè)面貌發(fā)生了大幅度變化。目前企業(yè)存在的問題主要是流動資金嚴重缺乏。在引進新設備之前，共有流動資金萬元；新的設備和生產(chǎn)線投入生產(chǎn)后，銀行增加貸款萬元，但實有流動資金僅占實際需要的l3左右。這對維持正常生產(chǎn)、充分發(fā)揮新引進的幾條生產(chǎn)線的生產(chǎn)能力，實際上已構成了嚴重的威脅。為了盡快解決我們流動資金

7、的緊缺情況，確保出口創(chuàng)匯的資金需要，我們懇請總，公司能夠設法幫助我們補借流動資金萬元，以便使企業(yè)盡快擺脫困境渡過難關。以上申請，望予批準是荷。分公司200年月日范文2關于開發(fā)新產(chǎn)品的借款申請中國建設銀行市分行：為了調(diào)整產(chǎn)品結構，增加產(chǎn)品品種，增強企業(yè)市場應變能力，提高經(jīng)濟效益和出口創(chuàng)匯能力，在200年新產(chǎn)品試制工作中，對三硝二甲苯產(chǎn)品采用硫化法成功地分離出純度大于的合格的問位二甲苯新產(chǎn)品，井取得了工藝控制參數(shù)，為我省化工行業(yè)填補了一項空白。我公司開發(fā)的問位二甲苯新產(chǎn)品具有以下幾個特點：一、產(chǎn)品質(zhì)量高，銷路廣。該產(chǎn)品系合成麝香和二甲基苯胺原料，國內(nèi)生產(chǎn)該產(chǎn)品的只有公司，年產(chǎn)量僅噸，而國內(nèi)實際需求

8、量則為噸，缺口噸。該產(chǎn)品由于質(zhì)量好，國內(nèi)銷路好，更可銷往國外市場，故已充分具備了新產(chǎn)品開發(fā)的條件。二、產(chǎn)品經(jīng)濟效益好。該產(chǎn)品市場銷售價格每噸元，而其原料三硝二甲苯的成本每噸只有元。如間位二甲苯的年產(chǎn)量達到噸，即可創(chuàng)稅利萬元，經(jīng)濟效益相當可觀。三、產(chǎn)品原料有保證。該產(chǎn)品原料三硝二甲苯，本公司每年可生產(chǎn)噸，如間位二甲苯提取率按計算，可產(chǎn)噸。這充分說明，原料供應也是有相當保證的。四、產(chǎn)品投資較少，建設工期短。該產(chǎn)品借精苯車間年一次大修機會進行技術改造，建設期只用個月，預計在200年月日即可投產(chǎn)。項目總投資僅需萬元，屬于投資少、見效快的項目。五、產(chǎn)品還款能力強。該產(chǎn)品每年可盈利萬元，年內(nèi)即可增加經(jīng)濟效

9、益萬元。基于本公司問位二甲苯新產(chǎn)品屬于科技開發(fā)項目，有投資少、工期短、見效快、效益高、還債能力強等特點，基本具備科技開發(fā)貸款資格?，F(xiàn)特向貴行申請給予科技開發(fā)貸款萬元，本公司保證在200年季度末全部予以還清，懇請支持，以確保該新產(chǎn)品開發(fā)項目能如期投產(chǎn)受益?；ぜ瘓F股份有限公司 200年月日3公司融資情況介紹和融資方案范文上?？萍加邢薰厩闆r介紹和融資方案公司注冊地：上海市路號公司注冊成立時間：199年月公司注冊資本：人民幣萬元公司法人代表及持股分配：董事長先生，其持有公司股份一、公司的成長與發(fā)展前景 1990年，公司的創(chuàng)始人開始了應用管理軟件的研究開發(fā)。1993年，他率先推出國內(nèi)最早的商業(yè)貿(mào)易管

10、理軟件之管理軟件，在市場上銷售了近百套；1994年1月，又基于原理開發(fā)出“生產(chǎn)管理軟件”。 199年5月20日，“上海科技有限公司”正式成立，公司業(yè)務主要是銷售自主開發(fā)的“x管理軟件”和“管理軟件”，當年被上海市科學技術委員會評定為“高新技術企業(yè)”。公司主要有四大產(chǎn)品：(略)。這期間，主要銷售DOs版的產(chǎn)品，公司的主要客戶群也是在那時建立的。當時，單純以軟件開發(fā)銷售的公司還很少，在上海市，我們屬于規(guī)模比較大的軟件公司，人員有40多人，年凈利潤過百萬，市場占有率相當高，但市場主要集中在上海南京路一帶。 199年初，計算機應用平臺由DOS全面轉向wINDOws，軟件業(yè)開始逐漸興旺起來，競爭也日漸激

11、烈，但是就在那樣激烈的競爭漩渦中，公司是進行了第二次創(chuàng)業(yè)。首先組建了正規(guī)的開發(fā)隊伍。公司高薪招聘了十多名有經(jīng)驗的高級程序員，都是著名高校計算機專業(yè)的研究生或本科生。與此同時，投資與大學計算機系合作，將大學計算機系作為技術后盾，擴大了開發(fā)力量。公司產(chǎn)品定位在企業(yè)管理軟件上，分為工廠管理、商貿(mào)管理、財務管理和信息技術管理四大類，其中以工廠管理為主業(yè)產(chǎn)品。經(jīng)過兩年的辛勤開發(fā)，終于在199年1O月20日，公司系列管理軟件產(chǎn)品在上海軟件交易會首次亮相，并引起轟動。為國內(nèi)的中小企業(yè)服務是科技的市場定位，而國內(nèi)近90多萬家中小企業(yè)，是我們潛在的大市場，公司的經(jīng)營宗旨是當前及未來都將致力于中小企業(yè)管理軟件的研

12、究與開發(fā)，同時將進一步考慮更多的結合國際互聯(lián)網(wǎng)在中國的廣泛應用。上?？萍加邢薰咀詣?chuàng)辦以來，在短短幾年的時問內(nèi)，公司客戶群已由初創(chuàng)時期的數(shù)百個飛速發(fā)展至現(xiàn)在的數(shù)千個。公司的客戶當前還在不斷發(fā)展，公司的營銷隊伍在日趨壯大。公司的業(yè)務也由工廠生產(chǎn)、商業(yè)貿(mào)易廈通用財務等應用管理軟件的開發(fā)與銷售逐漸發(fā)展到計算機網(wǎng)絡工程、系統(tǒng)集成領域等。二、公司的產(chǎn)品與服務到目前，公司已擁有工廠、財務、商貿(mào)、醫(yī)院、學校等五大管理領域共十幾個行業(yè)化產(chǎn)品?！靶恰惫S生產(chǎn)管理軟件(具體介紹略，下同)。“通”通用商貿(mào)業(yè)務管理軟件。“”通用財務管理軟件。“”專業(yè)學校信息管理系統(tǒng)。“”醫(yī)院治療診斷系統(tǒng)。三、產(chǎn)品的營銷公司的用戶目前

13、主要為上海南京路一帶的中小企業(yè)，公司采取“”的營銷模式。公司現(xiàn)正積極致力于拓展全國市場，建立全國性的營銷渠道，并逐步通過在全國范圍內(nèi)發(fā)展分銷代理商、成立業(yè)務代表處(辦事處)、建立分公司等多項措施來拓展市場。同時也考慮在宣傳與推廣方面加大力度，但資金不足構成了上述業(yè)務推廣與發(fā)展計劃的一個障礙。四、公司業(yè)績與市場份額軟件的銷量以每年的速度增長，到當前，已經(jīng)擁有多家客戶，累計銷售額多萬。在上海市，同類產(chǎn)品的銷售占市場份額的。公司開發(fā)部財務部市場部銷售部（兼管人事與行政事務）開發(fā)組專業(yè)管理軟件開發(fā)組工務管理軟件開發(fā)組工廠管理軟件系統(tǒng)集成組技術組分銷組直銷組五、公司的管理架構和公司團隊情況六、公司的研究

14、與研究力量(R&D)公司與大學信息學院計算機系目前正開展業(yè)務合作，聯(lián)合進行各種應用軟件的技術開發(fā)，同時聘請該系有關專家出任公司的技術顧問；目前擔任公司技術總顧問的是教授。公司擁有一支年輕活躍的員工隊伍(目前為40人，平均年齡24歲)，其中本科以上學歷人員占到85以上。按照工作性質(zhì)剮分，技術開發(fā)人員達到6，從而有效地保障了公司的技術開發(fā)力量。公司目前仍在不斷吸引優(yōu)勢人才加入公司陣營，為了增強公司優(yōu)秀人才的吸引力廈穩(wěn)定已有的技術隊伍，公司正致力于實行員工持股計劃，以增強公司的凝聚力。七、商標與版權公司商標已注冊，請見下圖： (略)軟件著作版權有：“”“”“”等。六年來，軟件在上海軟件界已成為知名品

15、牌。八、公司優(yōu)勢與不足 l公司的優(yōu)勢表現(xiàn)在： (1)擁有技術開發(fā)優(yōu)勢；(2)已具有穩(wěn)定的客戶群；(3)新投入市場的拳頭產(chǎn)品“”(工廠生產(chǎn)管理軟件)市場前景非常樂觀，極具競爭力；(4)軟件產(chǎn)品多元化，其中財務軟件通過了國家評審。 2公司的不足表現(xiàn)在： (1)管理水平仍有待提高，銷售隊伍力量不夠強；(2)未形成全國性的銷售網(wǎng)絡；(3)發(fā)展中遇到資金不足的困難。九、公司未來發(fā)展計劃 (略)十、期望融資額度及投資方向公司希望能獲得萬元左右的資本投入，以實現(xiàn)公司的發(fā)展計劃。萬資金的使用方式如下三部分：產(chǎn)品推廣：包括廣告宣傳、全國營銷網(wǎng)絡的營建等，投入萬元。技術更新：將現(xiàn)有產(chǎn)品與英特網(wǎng)結合，開發(fā)更適應網(wǎng)上

16、交易的產(chǎn)品。投入萬元。其他：包括辦公環(huán)境的改造、公司開發(fā)與銷售人員的增加等，投入萬元。有了以上投入，公司產(chǎn)品的銷售份額將會大幅度提高，可以實現(xiàn)銷售額萬元，利潤萬元。附：請訪問公司網(wǎng)站(網(wǎng)址http：/WWW.SOFT.COM)4項目融資計劃書范文組建拍賣網(wǎng)站的融資計劃書一、項目背景在新舊世紀交替之際，如何更好地建設、發(fā)展和應用以因特網(wǎng)為代表的全球網(wǎng)絡體系，使之在社會生活特別是在經(jīng)濟領域內(nèi)發(fā)揮更有效的作用，是擺在我們面前的歷史重任。經(jīng)驗表明，任何一項新的技術和事物不可能超越歷史和脫離現(xiàn)實而取得發(fā)展。我國當前的情況是：網(wǎng)絡應用體系正在逐步形成并繼續(xù)高速發(fā)展，上網(wǎng)人數(shù)自1997年底的62萬人增長到1

17、998年底的210萬人，據(jù)國外權威機構估計，1999年底可能達到990萬人，前號喜人，網(wǎng)絡將有無限光明的作為。雖然如此，我國網(wǎng)絡事業(yè)的發(fā)展與國內(nèi)信息產(chǎn)業(yè)其他領域的發(fā)展相比以及與國外同行業(yè)的發(fā)展相比，無論在網(wǎng)絡規(guī)模、上網(wǎng)人數(shù)，還是在服務質(zhì)量以度電子商務應用等各方面的差距仍然很大。追其根源，除了總體投入不足，電信資費過高等客觀因素外，關鍵還在于網(wǎng)絡業(yè)界沒有能夠實現(xiàn)與(以買方和賣方為代表的)經(jīng)濟活動主體的廣泛、深入、有效的相互滲透和全面融合。盡管眾多網(wǎng)絡服務商和發(fā)展商都在極力宣傳、推廣和探索以網(wǎng)絡購銷及網(wǎng)絡結算為主題的電子商務體系，但是縱觀我國當前的網(wǎng)上購物網(wǎng)站，幾乎都是搞形式，收效甚微，對廠商和顧

18、客無法起到吸引作用。原因何在?問題的關鍵在于對客觀經(jīng)濟規(guī)律特別是價值規(guī)律在現(xiàn)實經(jīng)濟活動中的作用分析不夠、認識不足、運用不力，缺乏有效的手段，沒有找到正確的切入點和牽引點?！熬W(wǎng)絡拍賣”正是這樣一種符合價值規(guī)律的、易于操作的、有效的手段。近兩年來，發(fā)達國家的網(wǎng)絡拍賣業(yè)務平地而起，發(fā)展迅猛。據(jù)不完全統(tǒng)計，目前包括一些知名網(wǎng)站在內(nèi)的大型拍賣網(wǎng)站已有150多家。網(wǎng)絡拍賣品種也早已突破了傳統(tǒng)拍賣概念，幾乎涵蓋了所有商品種類。國外評論家是這樣說的：“看看你以前購買的一切物品，其中有多少是通過討價還價買到的?將來，你對自己想買的幾乎所有物品都可以在討價還價中獲得。網(wǎng)絡將使幾乎一切物品的實時拍賣成為可能?！迸馁u

19、是商業(yè)運作的一種特殊形式，它與常規(guī)商業(yè)形式的最大區(qū)別在于：它把商品的定價權從賣方手中移交到了買方手中，從而極大地調(diào)動了買方的購物積極性。網(wǎng)絡拍賣形式與傳統(tǒng)的拍賣形式相比，其最大優(yōu)勢在于它打破了空間與時問的限制，使拍賣市場乃至整個拍賣行業(yè)得到了無限的擴展，產(chǎn)生了質(zhì)的變化和飛躍。網(wǎng)絡拍賣要求所有的參與者要具備較高的商業(yè)信用等級，如此才能在生動活潑的交易過程中，潛移默化地培育和提高參與者的社會道德和商業(yè)信譽水準。網(wǎng)絡拍賣不僅是一種購銷形式，同時也是一種極佳的廣告形式，它充分滿足廠商及其產(chǎn)品的宣傳要求，從而拉動網(wǎng)上購物和其他購銷業(yè)務的同步發(fā)展。我國目前尚無長期開通的大型網(wǎng)絡拍賣網(wǎng)站。二、指導思想努力打

20、造和完善以高新科技為基礎的，適舍中國國情并具有中國特色的電子商務體系及其應用平臺。認真探索和開拓以網(wǎng)上拍賣為先導的、適應買方市場形態(tài)的、以社會協(xié)作和代理制為基礎的遠程購銷形式以及與之配套的遠程售后服務系統(tǒng)。積極推動和發(fā)展國際間的經(jīng)濟、科技、文化交流，建立以信息高速公路為依托的跨國零售通道及與之配套的快速反應機制，以滿足國內(nèi)外消費者日益增長的需求。充分運用和發(fā)揮客觀規(guī)律特別是價值規(guī)律的杠桿作用，以生動新穎、多姿多彩且簡單易行的形式，匯集和調(diào)動購、產(chǎn)、銷乃至金融、儲運、郵政等各方面的積極性，以達到溝通供求、內(nèi)需、市場增溫的目的。有效拉動和催化信息產(chǎn)業(yè)與國民經(jīng)濟其他行業(yè)乃至上層建筑的相互滲透和融合，

21、加速信息產(chǎn)業(yè)化和產(chǎn)業(yè)信息化進程，以期五相促進、共存共榮。三、項目概況： 1.項目名稱：商業(yè)性拍賣網(wǎng)站。 2.網(wǎng)站名稱：網(wǎng)絡拍賣交易網(wǎng)。 3.國內(nèi)域名： 4.國際域名： 5.主辦單位： 6.協(xié)辦單位： 7.投資總額：人民幣120萬元。 8.投資形式：現(xiàn)金、實物廈各種有價證券(詳見協(xié)議書)。 9.投資比例：由各參加單位商定(詳見協(xié)議書)。四、主要任務 2000年的主要任務如下： 3月中旬3月下旬，建立、調(diào)試網(wǎng)絡拍賣交易網(wǎng)站；4月上旬，配合中關村電腦節(jié)，嘗試性拍賣少量電腦類產(chǎn)品； 58月，組織實施首屆“電子商務杯”網(wǎng)絡拍賣交易會活動(國內(nèi))；912月，組織實施首屆“中華杯”網(wǎng)絡拍賣交易會(國際)；

22、8月中旬后，開通每年365天，每天24小時連續(xù)運行的常規(guī)拍賣業(yè)務。聯(lián)合各界同仁，積極研討、發(fā)起組織并向國家申報成立“中國電子商務促進會”和“中國電子商務發(fā)展基金”。五、效益分析社會效益：增強全民用網(wǎng)意識；促進電子商務發(fā)展；刺激社會消費需求；擴大國產(chǎn)商品出口。經(jīng)濟效益：總收入=拍賣傭金+廣告收入+部分贊助資金預計2000年網(wǎng)絡常規(guī)拍賣銷售總額不少于4000萬元，兩場大型網(wǎng)絡拍賣活動銷售總額不少于5000萬元，合計銷售總額約為9000萬元。按3計算，可分配利潤預計可達270萬元(9000萬元3=270萬元)。六、風險預測本項目遵循“聯(lián)合社會力量，滿足社會需求”、“充分發(fā)揮高新科技的引導作用，充分運

23、用價值規(guī)律的杠桿作用”、“不等、不靠、可大、可小”和“少花錢、多辦事，有什幺條件打什幺仗”的運營原則。因此，初始投資規(guī)模僅為90萬元，且由多家分擔，大部分投入又是投資人已經(jīng)擁有的設備和功能，現(xiàn)金投入較少。本項目將搶占多項全國第一，如：開辦第一個大型專業(yè)網(wǎng)絡拍賣網(wǎng)站、組織第一次大型網(wǎng)絡拍賣活動等，非常有利于吸引國內(nèi)外銷售商、廣告商、贊助商、服務商和廣大消費者。本項目的特點是準備時間長、拍賣周期短、參加人員多、成交數(shù)量大，只要事先做好安排，堅持“不打無準備之仗”的原則，一般不會有意外情況出現(xiàn)。本項目是以提供網(wǎng)絡拍賣平臺和相關服務為主的中介服務業(yè)，并不參加風險較大、競爭較激烈的商品經(jīng)營活動。在拍品交

24、割時采用先收款、后付貨的結算形式。這種經(jīng)營方式和收入構成實際上已避開了主要經(jīng)營風險。結論：投入小、風險小、利潤也較小，但是周轉快，見效快。宜早下手、早準備、早開張。七、項目實施單位性名稱：公司成立時間、地址、團隊情況、財務狀態(tài)(略) 5籌資決策報告書概念解說籌資決策報告是企業(yè)在對自身資金結構、資金使用等情況調(diào)查研究的基礎上，通過科學論證而提出的不同籌資方案，并對各種可行性方案進行具體分析，找出經(jīng)濟上最合算的最佳方案的書面報告。編寫要點籌資決策報告一般應包括以下內(nèi)容：(1)籌資總體概況；(2)當前企業(yè)的資金構成；(3)籌資的幾種可行性方案；(4)可行性分析論證；(5)籌資決策的結果。范文籌資決策

25、報告董事會：為適應本公司業(yè)務發(fā)展的需要，根據(jù)公司董事會提議，股東大會通過了于今年九月份追加籌資2000萬元的決議。公司財務部對資金市場及其可能的籌資渠道和方式進行了廣泛的調(diào)查研究和分析，認為可以采取向銀行貸款、發(fā)行企業(yè)債券、增發(fā)普通股等方式分別籌資。根據(jù)三種籌資渠道可能籌集的資金額，提出了兩種籌資方案可供決策?，F(xiàn)將籌資方案的可行性分析論證情況及其結果報告如下：一、本公司現(xiàn)有的資金結構本公司現(xiàn)有的資金結構如表1所示：表l 公司現(xiàn)有資金結構表籌資方式金額(萬元)資金結構()資金成本()銀行借款 1 200 30 8發(fā)行債券 1 200 30 10發(fā)行股票 1 600 40 15合計 4 000 1

26、00 33二、可供選擇的追加籌資方案公司經(jīng)過認真的調(diào)查，提出了兩個追加籌資的方案(如表2所示)：表2 追加籌資方案籌資方式追加籌資方案一追加籌資方案二籌資額資金成本籌資額資金成本長期借款長期債券普通股 400萬 200萬400萬(每股市價400元)年利率12年利率15籌資費5(每股股利50元，年增長率為4) 300萬 200萬500萬(每股市價500元)年利率12年利率15籌資費5(每股股利65元，年增長率4)三、追加籌資方案的論證由于追加了籌資，使得本公司的資金結構發(fā)生了變動，重新計算如下(見表3)：表3 追加籌資方案資金對比單位：萬元籌資方式資金數(shù)額資金比重資金成本率方案一方案二方案一方案

27、二方案一方案二長期借款 1 200 1 200 24 24 8 8 400 300 8 6 8.4 8.4長期債券 1 200 1 200 24 24 10 10 200 200 4 411.0511.05普通股 1 600 1 600 32 32 15 15 400 500 8 10 16.5 17合計 5 000 5 000 100 100根據(jù)上表測算兩方案的加權平均資金成本率如下：追加籌資方案一的加權平均資金成本率為： 824+848+1024+11054+1654012034追加籌資方案二的加權平均資金成本率為： 824+846+1024+11054+1742=12406以上計算結果表

28、明：籌資方案一的加權平均資金成本率為12034，比籌資方案二的加權平均資金成本率12406要低，因此本公司追加籌資，應采用第一種籌資方案。四、追加籌資給企業(yè)帶來的經(jīng)濟效益(略)通過上述比較分析表明，本公司采用第一種追加籌資的方案，能降低籌集資金的代價，并獲得較為可觀的經(jīng)濟效益。公司財務處200年月日6融資工作總結概念解說融資工作總結是企業(yè)對前期融資工作進行分析與回顧，并對融資產(chǎn)生的結果進行真實性評價的一種總結性報告。編寫要點融資工作總結一般包括以下幾方面的內(nèi)容：(1)投資項目的基本概況；(2)融資過程；(3)總結經(jīng)驗教訓。范文運用BOT模式融資的工作總結電廠B廠位于區(qū)，距最大的工業(yè)城市80公里

29、。裝機規(guī)模為72萬千瓦，安裝兩臺36萬千瓦的進口燃煤機組。該項目總投資為6 16億美元，其中總投資的25即l 54億美元為股東投資，由電力公司和電氣公司分別按60和40的比例出資，作為項目公司的注冊資本；其余的75，通過有限追索的項目融資方式籌措。我國各級政府、金融機構和非金融機構不為該項目融資提供任何形式的擔保。項目融資貸款由法國銀行、英國投資銀行廈英國銀行組成的銀行團聯(lián)合承擔，貸款中約3 12億美元由法國保險公司提供出口信貸保險。項目特許期為18年，其中建設期為2年9個月，運營期15年3個月。特許期滿，項目公司將電廠無償移交給區(qū)政府。在建設期和運營期內(nèi)，項目公司將向區(qū)政府分別提交履約保證金

30、3000萬美元，同時項目公司還將承擔特許期滿，電廠移交給區(qū)政府后12個月內(nèi)的質(zhì)量保證義務。電力公司每年負責向項目公司購買35億千瓦時(5 Ooo小時)的最低輸出電量(超發(fā)電量只付燃料電費)，并送入電網(wǎng)。同時，由建設燃料有限責任公司，負責向項目公司供應發(fā)電所需燃煤，燃煤主要來自省礦區(qū)。一、電廠B廠招標過程項目自1988年得到批復后，由于建設資金得不到落實，曾與20多家外商進行洽談，但均未能取得實質(zhì)性進展。為使該項目早日建成，1995年初x區(qū)政府向國家發(fā)展計劃委員會申請采用BOT方式進行試點。區(qū)政府隨即委托基礎設施投資咨詢有限責任公司為其招標代理人，正式開始了對外招標工作。整個招標過程共分為資格預

31、審、投標、評標及確認談判、審批及完成融資等四個主要階段。 1資格預審階段。1995年8月8日，區(qū)政府在報、報和報上發(fā)布了資格預審通告，公開邀請國外公司參加項目的資格預審。截止到同年9月底，共有31個國際公司或公司聯(lián)合體向區(qū)政府遞交了資格預審申請文件，這3l家公司都是世界著名的大型電力投資運營公司、設備制造廠商和有實力的投資人。項目評標委員會經(jīng)過對申請人的資格、專業(yè)能力、業(yè)績等方面綜合審查，確定其中12家，公司(或聯(lián)合體)列為A組，它們有資格單獨或組成聯(lián)合體參加投標；其余19家列為B組，它們需要加入列為A組的一家或幾家所組成的聯(lián)合體后方可參加投標。 2 投標階段。1995年12月8日，區(qū)政府正式

32、對外發(fā)售了項目招標文件，通過預審被列為A組的12家公司(或聯(lián)合體)相繼購買了招標文件，成為潛在投標人。1996年1月8日至28日，區(qū)政府組織他們進行了現(xiàn)場考察，使?jié)撛谕稑巳藢椖康默F(xiàn)場條件和經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀有了進一步的了解。1月28日，區(qū)政府在召開了標簽會，解答潛在投標人普遍關心的一些問題。參加標簽會議的潛在投標人的代表超過了100人。經(jīng)過6個月的投標準備，至1996年5月7日(招標文件規(guī)定的投標截止日)共有6個投標人向區(qū)政府遞交了投標書，依照遞交投標書的時間順序，它們分別是：公司、有限公司、聯(lián)合體、電力聯(lián)合體、電力聯(lián)合體和聯(lián)合體。 3.評標及確認談判階段。1996年5月8日至6月8日，區(qū)政府組成

33、了專家組對投標人遞交的投標書進行評估，最終寫出了專家評估報告。6月lO日至15日，項目評標委員會在專家組評估報告的基礎上對每一份投標書進行了評審，經(jīng)綜合比較，充分討論，評標委員會一致確定電力聯(lián)合體、聯(lián)臺體、公司為最具有競爭力的前三名投標人。評標結束后，區(qū)政府組成了確認談判小組，于7月8日正式開始了與第一名電力聯(lián)合體進行特許權協(xié)議的確認談判，經(jīng)過三輪四個階段的緊張工作，至1996年10月底雙方就所有需要確認的問題達成一致。1996年11月11日，區(qū)政府與x電力聯(lián)合體在x進行了特許權協(xié)議的草簽，同時經(jīng)國家發(fā)展計劃委員會批準，區(qū)政府向電力聯(lián)合體發(fā)布了中標通知書。 4.審批及完成融資階段。項目特許權協(xié)

34、議草簽后，區(qū)政府隨即將草簽的特許權協(xié)議正式報請國家發(fā)展計劃委員會批復，經(jīng)報請國務院批準，國家發(fā)展計劃委員會于1997年3月25日正式批復了項目特許權協(xié)議。在此基礎上，中標人電力聯(lián)合體先后完成了項目初步設計、建設合同、運營維護合同、保險協(xié)議、融資協(xié)議的簽署。同時，對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部批準了項目公司的章程，完成了項目公司的注冊成立工作。1997年9月3日，區(qū)政府與項目公司在正式簽署了特許權協(xié)議。特許權協(xié)議的正式簽署，意味著項目特許權協(xié)議正式生效，特許期開始并正式開二、電廠B廠招標的成功之處項目自1995年8月正式推向國際投資市場公開招標之后，不僅得到我國政府有關部門的大力支持，同時也得到了國際投資市

35、場和國際金融市場的廣泛關注。1995年該項目被海外譽為世界十大BOT項目之一，1996年特許權協(xié)議草簽后，該項目又被雜志評為1996年亞洲最佳融資項目。該項目的國際招標工作是成功的，主要表現(xiàn)在以下幾個方面： 1.招標工作安排緊湊，用時較短。項目自1995年5月國家發(fā)展計劃委員會正式批準進行BOT投資方式試點至1997年9月項目特許權協(xié)議正式簽字生效后進入開工階段，歷時2年零4個月。在兩年多的時間內(nèi)完成一個總投資額超過6億美元的項目的招標及全部融資工作，這在國內(nèi)外同類利用外資項目上是沒有先例的，與國內(nèi)其他形式的大型投資項目相比也算快的。相對較短的招標時間，在一定程度上也減少了政府和項目投資人的前

36、期開發(fā)費用。 2.注重上網(wǎng)電價，走出回報率的誤區(qū)。項目招標文件規(guī)定，上網(wǎng)電價水平、結構及走勢占評標分數(shù)的60。即在技術、法律、商務、融資等方面滿足招標文件要求的前提下，引進競爭機制，讓投標人就上網(wǎng)電價進行競爭。區(qū)政府不與投標人在回報率高低上司價還價，改變了以往外商在投資電廠的談判中先談回報率，并由投資成本加一定回報率確定上網(wǎng)電價的做法。在項目建設和經(jīng)營過程中，如果項目公司加強科學管理，降低投資成本和經(jīng)營成本，則可獲得比預期還高的回報率，否則會達不到預期的回報率，這較好地體現(xiàn)了誰投資，誰受益，誰承擔風險的原則。 3.充分體現(xiàn)競爭，電價較低。采用國際性競爭招標方式選擇境外項目發(fā)起人，外商踴躍參與，

37、通過激烈競爭，項目上網(wǎng)電價較低，再加上銷售增值稅，運營第一年為0 468元人民幣千瓦時，在運營期15年內(nèi)的水平電價為O 460元人民幣千瓦時，約合5.5美分。而據(jù)對東南亞一些國家BOT電力項目和外商獨資開發(fā)電力項目的調(diào)查，一般水平電價都在67美分之間。同時，與國內(nèi)同等規(guī)模的中外合資、外商獨資電廠相比，其電價也很有競爭性，且運營期限還少了5年左右。 4.政策公開透明，外商放心。項目的國際招標，做到了BOT政策公開、招標程序公開、特許權協(xié)議內(nèi)容公開、評標標準公開、談判程序公開等，對外商普遍關心的問題也都有明確的答復，同時做到了對各授標人一視同仁。由于整個招標過程公開、公正、公平，不僅有力地促進了國

38、外投資人的積極參與，同時也為政府創(chuàng)立了良好的形象，為政府今后其他類似項目的招標打下了良好的基礎。 5特許權協(xié)議全面、嚴謹，有利于各方參與。項目的特許權協(xié)議包括協(xié)議正文及購電協(xié)議、燃料供應與運輸協(xié)議、仲裁協(xié)議等24個附件，協(xié)議的擬定既遵循了國際慣例，同時又與中國國情相結合；在合理分擔風險基礎上既保護了政府利益，也兼顧了投資人及貸款人的利益，有關各方的權利和義務在協(xié)議中得到充分的體現(xiàn)和落實，同時整個協(xié)議足具有較強的可操作性。此外，項目特許權協(xié)議中的主要條款與其他國家類似項目的協(xié)議條款相比，對政府及廣大消費者更為有利。二、所有者權益籌融資管理文案所有者權益籌融資是企業(yè)所有者籌集企業(yè)資金并在經(jīng)營中形成

39、積累的一種反映企業(yè)所有者權益的籌融資類型。在所有者權益籌融資方式中，股票發(fā)行是股份公司籌集股本的主要方式。 1設立股份有限公司協(xié)議書概念解說設立股份有限公司的協(xié)議書是指公司發(fā)起人為了表述發(fā)起各方的共同意愿，明確各方的權利和義務，就設立公司的某些要點和原則達成一致意見而訂立的一種文書。它是公司設立的必備文件，是指導公司設立、組建的法律依據(jù)，為保證公司各項活動的順利進行起著重要作用。編寫要點設立股份有限公司協(xié)議書一般包括以下內(nèi)容： (1)所擬組建公司的正式名稱和注冊地址； (2)公司經(jīng)營宗旨； (3)經(jīng)營方式、規(guī)模和范圍； (4)公司設立方式，如果采取募集方式設立，還要具體說明是定向募集還是社會募

40、集，以及對外募集的范圍、數(shù)量和資金投向等； (5)所擬定股份總額、發(fā)起人的認繳數(shù)額及其出資方式、股權設置； (6)籌備公司的設立工作管理機構組成及代表人； (7)發(fā)起人各方在公司設立過程中應履行的義務； (8)發(fā)起人之間利益分享和風險承擔的原則； (9)發(fā)起人商定的其他事項。另外在協(xié)議條款中，通常還對一些當時未考慮事項或未盡事宜提出原則性解決辦法，即“本協(xié)議未盡事宜，由發(fā)起人各方通過友好協(xié)調(diào)解決”。范文關于設立股份有限公司的協(xié)議書發(fā)起人：A1投資公司法定地址：法定代表人：x發(fā)起人：A2自來水公司法定地址：法定代表人：發(fā)起人：A3自來水公司法定地址：法定代表人：為進一步深化企業(yè)改革，積極探索地方

41、水電開發(fā)建設的新途徑，廣開籌資渠道，加快我市能源建設步伐，根據(jù)市政府關于股份制試點工作的有關規(guī)定和公司法規(guī)定，上述各方發(fā)起人經(jīng)過認真協(xié)商，就募集設立股份有限公司達成如下協(xié)議：一、公司名稱：股份有限公司法定地址：二、公司宗旨三、經(jīng)營范圍、規(guī)模四、公司設立方式五、發(fā)起人投資形成資產(chǎn)折股六、發(fā)起人一致同意委托A1公司辦理公司設立的中請手續(xù)，在公司設立申請荻批準后，發(fā)起人按規(guī)定成立公司籌備委員會，負責公司設立的各項工作。七、公司設立費用計算八、發(fā)起人一致確義烈事宜九、本協(xié)議未盡事宜，由發(fā)起人各方通過友好協(xié)商解決。十、本協(xié)議自各發(fā)起人簽字蓋章之日起生效。 A1授資公目(蓋章) A2自來水舟目(蓋章) A

42、3自來水公司(蓋章)法定代表人(簽字) 法定代表人(簽字) 法定代表人(簽字)年月日年月日年月日 2股票上市公告書慨念解說股票上市公告書是股份公司為發(fā)行股票而制作的需向社會公眾公開披露的一種專門文件。它是我國股份制企業(yè)興起后新出現(xiàn)的、廣泛應用的一種新型文體。股票上市公告書多在公開發(fā)行的報紙上刊出，有時亦在一些周期較短的雜志上刊出。范文招商局港務股份有限公司股票上市公告書重要提示本公司對以下刊出的資料的真實性、準確性負責。以下資料如有不安或遺漏之處，本公司當負由此而產(chǎn)生的一切責任。證券交易所對本公司股票上市申請及有關事項的審查，均不構成對本公司的任何保證。每股面值l元人民幣普通股票2700萬股和

43、人民幣特種股票5000萬股，在北京證券交易所正式掛牌交易。上市推薦人：招商銀行(證券營業(yè)部)股份登記機構：北京證券登記有限公司公告日期：201)年月日上市日期：200年月日一、釋義(略)二、序言(略)三、股票發(fā)行情況和股權結構(略)四、公司創(chuàng)立大會與相應決議(略)五、董事會、監(jiān)事會和公司高級管理人員(略)六、主要經(jīng)濟指標(略)七、本公司董事會承諾(略)八、特別事項說明(略)九、備查文件(略)十、附錄(略)3公開發(fā)行股票申請書概念解說公開發(fā)行股票申請書是股份有限公司擬向社會公開發(fā)行股票時，按隸屬關系，分別向省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市人民政府或者中央企業(yè)主管部門提出公開發(fā)行股票的請示性文書。編

44、寫要點發(fā)行股票申請書一般包括下列內(nèi)容：(1)發(fā)行公司的名稱、地址、法定代表人；(2)公司業(yè)績、效益預測；(3)公開發(fā)行股票的目的；(4)股票名稱、種類；(5)發(fā)行范圍、數(shù)量、總額及每股面值；(6)發(fā)行股票的用途；(7)股息紅利分配方式及其預計分配比例。范文百貨集團股份有限公司關于向社會發(fā)行股票的申請中國人民銀行市分行：本公司經(jīng)市體改委批準，于199年月正式成立，并且具備了向社會發(fā)行股票的條件。按董事會提出的股票發(fā)行方案和市會計師事務所注冊會計師的驗證評估，進審的新公司發(fā)行股票的數(shù)額、對象、時間分別為： (一)股票種類：普通股萬股 (二)股票面值：每股面值元 (三)股票發(fā)行起止日期：年月日至日

45、(四)股票發(fā)行對象：社會個人、內(nèi)部職工 (五)股票代理發(fā)行公司：證券公司、證券，厶司現(xiàn)將經(jīng)市會計師事務所驗證認同的股票發(fā)行報告書隨文送上五份，請予審查批準。附件：百貨集團股份有限公司股票發(fā)行報告書 (一)公司概況 1公司名稱：百貨集團股份有限公司英文名稱： 2注冊地址：市路(郵編：)英文地址： 3公司高級管理人員：董事長：副董事長：董事：監(jiān)事長：監(jiān)事：總經(jīng)理：(法定代表人)總會計師：(高級評估師)高級管理人員平均每人持股數(shù)股，按公司規(guī)定，在任職期間不得轉讓。 4公司其他情況： (1)所屬行業(yè)：批零兼營商品流通企業(yè) (2)主管部門：市第一商業(yè)局 (3)成立日期：年月，營業(yè)執(zhí)照編號： (4)在員工

46、人數(shù)：人 (5)公司面積：建筑面積平方米，營業(yè)面積平方米，倉儲面積平方米 (6)公司對外投資單位：大酒店、路分店 (7)公司咨詢電話： 5股本結構：注冊資本：萬元；實收股本：萬元。：其中，國家股萬元，法人股萬元。另有個人股萬元，待發(fā)行。 6股票發(fā)行計劃： (1)股票種類：普通投萬股 (2)股票面值：每股面值元 (3)股票發(fā)行起止日期：年月日至日 (4)股票發(fā)行對象：社會個人、內(nèi)部職工 (5)股票代理發(fā)行公司：證券公司、證券公司 7業(yè)務經(jīng)營方式：零售、批發(fā)、代銷、生產(chǎn)、加工、咨詢、培訓、設計、海外貿(mào)易。 8經(jīng)營范圍：主營：日用百貨、針紡織品、服裝鞋帽、五金交電、搪瓷器皿、煙酒、糧油食品、鐘表眼鏡

47、、文化辦公用品、家具裝漬、家用電器、儀器儀表、機械、計量囂具、黃金首飾、工藝美術品。兼營：油漆、顏料、勞動保護用品、汽車零部件、摩托車及零部件、通信設備、櫥窗出租廣告。行業(yè)延伸：運輸、房地產(chǎn)、餐飲、旅游、生產(chǎn)、科研、金融、海外貿(mào)易。 (二)公司組織狀況 1公司沿革集團股份有限公司原為百貨商店，創(chuàng)立于年月日。40多年來，商店不斷擴大經(jīng)營規(guī)模，向多功能、外向型發(fā)展，并于年月日正式掛牌成立了集團公司。年月日經(jīng)市人民政府體改委()第號文批復，同意集團公司改制為股份有限公司。 2公司組織機構：(略) 3經(jīng)公司董事會討論決定，將于年月下旬召開公司創(chuàng)立暨第一次股東代表大會，具體地點另見證券報。 (三)公司近

48、三年的經(jīng)營業(yè)績 1經(jīng)濟效益本公司以經(jīng)銷名(名牌)、憂(優(yōu)質(zhì))、新(新產(chǎn)品)和中、高檔商品為經(jīng)營特色，以“一流商品、一流環(huán)境、一流服務”為奮斗目標，與國內(nèi)外家單位建立長年業(yè)務往來，各項主要經(jīng)濟指標長年名列全國第，并年年有新的突破。銷售收入從五、六十年代的每十年翻一番、七十年代的七年翻一番，到八十年代的三年翻一番。年實現(xiàn)銷售收入億元；年實現(xiàn)銷售收入億元實現(xiàn)利稅萬元。年預計在部分商場改造裝修的情況下，仍可再創(chuàng)全國零售商業(yè)銷售收入、利稅總額第的成績。 2社會效益在經(jīng)濟效益連年遞增的同時，公司還十分重視社會服務效益，對消費者和采購單位晝夜提供方便。在鋪面、商場中心設有“經(jīng)理服務臺”，為顧客購買提供咨詢和處理投訴事宜；對本市顧客購買的大件商品，代為送貨上門；商店還設有各類修理部、小修小改服務處、儲蓄所等，為顧客提供了很多的方便服務。因而公司曾獲得“市先進企業(yè)”、“國家二級企業(yè)”、“物價、計量、質(zhì)量、服務信得過單位”、“重合同守信用單位”、“市質(zhì)量管理獎”、“全國用戶滿意獎”等多項榮譽稱號，在社會各界樹立了良好的企業(yè)形象。 (四)公司財務狀況 1.驗資報告：會計師事務所字()第號經(jīng)我所檢查驗證結果，貴公司投資方截止到年月日分別投入資本如下：百貨商店以國有資產(chǎn)作價