1、第七章 選舉制度,2012-4-28,選舉的價值與意義,人民主權(quán)的體現(xiàn) 政權(quán)合法性的來源 國家民主程度的標志,選舉-人民主權(quán)的體現(xiàn),“社會權(quán)力除了交給人民以外，我不知道還可以安全地委托給誰。假如我們認為他們?nèi)狈ψ銐虻闹悄芎兔鞅媸欠堑呐袛嗔硇惺顾麄兊臋?quán)力，那幺，糾正的方法不是從他們手里把權(quán)力奪走，而是通過教育使他們具有明辨是非的判斷力”（杰斐遜）。 “民主實踐是最好的民主教育，一次直接的民主實踐超過100次的民主教育。”,選舉 執(zhí)政合法性的來源,公民與政治家由此建立“委托代理”社會契約關(guān)系 “能夠防范權(quán)力變?yōu)閷嗟?，不是?quán)力的來源而是對權(quán)力的限制（哈耶克）”。選舉在現(xiàn)代憲政制度中的最大價值是指

2、向權(quán)力的合法性來源,選舉本身并不具有勘探權(quán)力大小和范圍的“限政”的功能。,國家民主程度的重要標志之一,民主 選舉 = 一整套制度安排， 但選舉為民主重要標志和基礎(chǔ) 民主化進程： 三段論：民主化 民主化鞏固 民主化穩(wěn)定 美國會將世界各國分為“完全民主”、“部分民主”和“非民主”國家三個類型。如中亞各國屬“部分民主”國家，即“正在向民主化方向轉(zhuǎn)變或者虛假地進行民主化的國家，這些國家都建立了相對固定的選舉程序，表面上允許有反對黨、公民團體和新聞自由，然而受到許多限制”（美國國會在“2005年民主主義推進法草案”）,第七章 選舉制度,7.1 選舉權(quán)的擴大及選舉原則 7.2 選區(qū)劃分 7.3 選票計算辦

3、法 7.4 競選經(jīng)費的管理,7.1.1 選舉權(quán)的演進與原則,7.1.1 普遍 universal suffrage 7.1.2 平等 equality 7.1.3 自由 free 7.1.4 直接 directly 7.1.5 秘密 secret,7.1.1.1 普遍原則,公民不分階級、種族、宗教、信仰、性別、語言、黨派、教育、社會地位、財產(chǎn)收入(納稅有無)等差別，只要達到法定年齡和居位期限，不是罪犯、神經(jīng)失常和吸毒的人都有選舉權(quán)。,英國選舉權(quán)的六次擴大進程, 1834年，議會法，降低選民財產(chǎn)和身份要求，給中產(chǎn)階級以選舉權(quán)； 1867年，重新調(diào)整選區(qū)，進一步降低財產(chǎn)要求，選舉權(quán)擴大到工人階級；

4、 1884年，人民代表制法和重新分配議席法案，選舉權(quán)普及到每年有10英鎊價值的土地或住房的人，包括了農(nóng)業(yè)工人； 1918年，人民代表制法的改革，在選區(qū)居住滿6個月，有一定職業(yè)，年滿30歲的婦女，并取消凡接受貧困救濟者無選舉權(quán)的規(guī)定； 1928年，21歲以上所有人獲得選舉權(quán)； 1969年，將21歲降到18歲；,美國擴大選舉權(quán)的四條憲法修正案,1870年，內(nèi)戰(zhàn)后的第15條修正案，規(guī)定聯(lián)邦和各州不得以種族或曾為奴隸而剝奪公民的投票權(quán)，授予黑人以選舉權(quán)； 1920年，第19條修正案，規(guī)定婦女享有平等的選舉權(quán)； 1964年，第24條修正案，規(guī)定取消人頭稅的財產(chǎn)資格限制，實際上保護了窮人/黑人的投票權(quán)；

5、1971年，第26條修正案，規(guī)定年滿十八周歲及以上之合眾國公民有投票權(quán)。,選舉權(quán)/選民資格擴大路徑與特點,財產(chǎn) 性別、 教育 年齡,當代選民基本資格（三要素）：國籍、年齡、居住期限,1830s-80s 1900-20 1960,四國選民占總?cè)丝诒壤?1850-1980,取各時期最高值）,7.1.2. 平等原則 一人一票( one person one vote) 其票等值,6.1.3. 自由原則 是否投票的自由：國家不能對無故不參加投票的公民進行制裁； 投誰的票的自由：,7.1.5 秘密原則： 任何人不得要求投票人告知被選舉人姓名，如迫使投票人這么做，須受到法律制裁。,. 直接原則： 公民7

6、.1.4直接選舉自己支持的人參加國家政權(quán)，無須選代表再通過他們選舉政治領(lǐng)導人。,B 州,A州,選民 voters,選民,50州,總 統(tǒng),美國選舉團制：間接選舉直接選舉,11月初,1月初,贏家通吃 Winner take all,過半數(shù)(270/538),選舉制度發(fā)展的總體趨勢,從限制選舉 普遍選舉 從不平等選舉 平等選舉 從強制選舉 自由選舉 從間接選舉 直接選舉 從公開選舉 秘密選舉,7.2. 選區(qū)的劃分方式,地域代表制（territorial representation）：按地理/行政區(qū)劃劃分選區(qū)選舉立法機構(gòu)代表；individual-based representation (個體為基

7、礎(chǔ)的代表制)； 功能代表制（functional representation）：按團體（社團association、利益團體group、派別section、職業(yè)occupation、組織organization等）劃分選區(qū)選舉立法機構(gòu)代表；group-based representation（團體為基礎(chǔ)的代表制）,功能代表制發(fā)展歷史,中世紀英國的貴族、農(nóng)場主、商人、手工業(yè)者的團體代表權(quán)； 20世紀初，德國威瑪共和國1919年憲法規(guī)定的Federal Economic Council作為政治議會的補充，界別：工業(yè)、農(nóng)業(yè)、商業(yè)、銀行業(yè)等; 1922-30年的愛爾蘭議會； 意大利的法西斯主義時期；

8、 1934年的奧地利、1933年后的葡萄牙； 目前有些法團主義安排（corporatist arrangement） 1985年后的香港立法局仍使用；,香 港 選 舉 委 員 會 38 個 界 別 分 組,地域代表制的選區(qū)類型,小選區(qū)（單名制選區(qū)single-member/small constituencies )：一個選區(qū)只選一名代表；英國、美國、法國、加拿大等國采用。 大選區(qū)（復名制選區(qū),multi-member/large constituencies)：一個選區(qū)選舉二名以上代表，如意大利、德國、法等國采用；日本將25名劃分為中選區(qū)，5名以上稱為大選區(qū)，,選區(qū)劃分原則,總原則：體現(xiàn)平等

9、代表權(quán)，每一議席所代表的選民數(shù)大體相等。 一人一票：同等數(shù)量的代表必須由同等數(shù)量的選民(或人口)選舉產(chǎn)生； 其票等值：各選區(qū)選民數(shù)大致相等，使每一選民的選票價值基本相等，隨人口變動定期調(diào)整選區(qū)，人口數(shù)選民數(shù)； 在基于人口數(shù)量的基礎(chǔ)上，須根據(jù)國家地理或行政區(qū)劃的自然界線劃分選區(qū)；,選舉地理學（Gerrymandering）,為了獲勝而不公正地劃分選區(qū)。 淵源：馬薩諸塞州州長Elbridge Gerry (拒絕在憲法上簽字的三人之一)在1812年任州長期間，負責把該州劃分為新的參議員選區(qū)。他不顧選區(qū)的自然和傳統(tǒng)的劃分，為保證他所屬政黨在此州絕大多數(shù)選區(qū)能夠獲勝，任意劃分選區(qū)，其中一個選區(qū)Exsex

10、縣的形狀恰似一條火蛇 (Salamander) ，于是一家地方報紙的編輯把這位州長的姓同火蛇結(jié)合起來詼諧地稱為“gerrymandering”，以此來諷刺為有利于執(zhí)政黨而不合理地劃分選區(qū)的行為。,分散對手法：An example of cracking style of gerrymandering. The urban (and mostly liberal) concentration of Columbus, Ohio, located at the center of the map in Franklin County, is split into thirds, each segm

11、ent then attached toand outnumbered bylargely conservative suburbs.,集中對手法：examples of the packing style of districting,日本選區(qū)劃分史（政黨斗爭史）,1890年、小選區(qū)；（國會設(shè)立之初） 1900年、大選區(qū)；（政府的提案，特別是預(yù)算案屢遭在野黨反對，為防大黨出現(xiàn)） 1919年、小選區(qū)；（因議會中政黨勢力加強） 1925年、中選區(qū)；（成年男子獲普選權(quán)） 1946年、大選區(qū)；（戰(zhàn)后第一次眾議院選舉） 1947年、中選區(qū)；（自由、進步、協(xié)同三小黨為限制社會黨、日共的發(fā)展） 1994年

12、、小選區(qū)與比例代表并立制。,7.3 選票的計算辦法,6.3.1 多數(shù)代表制 plurality-majority systems 6.3.2 比例代表制 proportional systems 6.3.3 混合制 mixed system (the semi-proportional),六國議會及元首選舉辦法,國家元首/政府首腦選舉,總統(tǒng)： 美國：選舉人團制，絕對多數(shù)表象下的相對多數(shù)制 法國：兩輪多數(shù)投票制/second-ballot system：第一輪得票最高的兩人參加第二輪選舉，絕對多數(shù)當選； 首相： 英國/德國/日本：議會選舉產(chǎn)生的多數(shù)黨領(lǐng)袖擔任或多數(shù)黨聯(lián)盟推舉；,議會選舉：選票計算

13、辦法,多數(shù)代表制： 小選區(qū)相對多數(shù)制/ The single member Plurality (SMP) (First Past the Post/FPTP): US/UK： 單記名兩輪多數(shù)聯(lián)盟制/ the Two-Round System(TRS): France; 比例代表制： 比例代表制/List proportional representation (LPR)：west Europe 單記名可轉(zhuǎn)讓投票制/the Single Transferable Vote (STV) ： Ireland 混合制 混合比例代表制/ Mixed Member Proportional (MMP)：

14、 德國下院：多數(shù)代表制與比例代表制混合制（5：5）；意大利； 半比例代表制/Semi-proportional systems： 日本下院,小選區(qū)與比例代表并立制（6：4） Russia,Source: Handbook of Electoral System Design,采用各種選舉制度的國家的數(shù)量及比例,一院制議會或兩院制下院的選舉方式method of election of unicameral legislature or lower house of bicameral legislature,no direct parliamentary elections plurality

15、 representation (first past the post)majority representation (two round system)block votealternative voteparallel (semi-proportional) representation list proportional representation mixed member proportional representation single transferable vote (preference or choice voting),7.3.1 多數(shù)代表制的選票計算辦法,多數(shù)代

16、表制：選區(qū)內(nèi)獲得票數(shù)最高者(政黨或個人)當選。在大、中、小選區(qū)中都可實行。美國、日本的眾議院和參議院選舉，英國、加拿大的下議院選舉均采取此法。 兩類型： 相對多數(shù)代表制 (簡單多數(shù)代表制或稱一輪選舉制-simple plurality system) 絕對多數(shù)代表制：(過半數(shù)選舉制或兩輪多數(shù)選舉制，absolute majority system),絕對多數(shù)代表制的選舉辦法（在第一輪無人絕對多數(shù)當選的情況下，進行第二輪投票時，計票的六種方法）,第一輪候選人不變，全部進入第二輪選舉，相對多數(shù)當選； 第一輪得票最高的兩人參加第二輪選舉，絕對多數(shù)當選；法總統(tǒng)選舉； 第二輪仍要求絕對多數(shù)，仍選不出，第

17、三輪才實行相對多數(shù)； 凡在第一輪投票中得票較少的候選人不能參加第二輪競選； 一定要達到絕對多數(shù)才能當選； “選擇投票法”：選民在其選票上，注明，如果他選舉的候選人落選的話，他在余下的候選人中，將選舉誰，并在候選人的姓名前標明次序。加拿大、澳大利亞使用該法。 絕對多數(shù)歸根到底是變相的相對多數(shù)!,單記名兩輪多數(shù)聯(lián)盟制（法國下院選舉辦法）,法國1958憲法規(guī)定： 法國本土劃分為465個選區(qū)，每一選區(qū)選出一名議員；單記名 在第一輪投票中，獲得絕對多數(shù)的候選人才能當選；否則就要舉行第二輪選舉；在第一輪得票少于5%（1966選舉法又改為10%）的候選人或政黨不得進入第二輪選舉，在第二輪選舉中，獲得相對多數(shù)

18、的候選人即可當選。兩輪多數(shù)； 在第二輪投票中，允許政黨組成聯(lián)盟，參加聯(lián)盟的各政黨的單記名單所得選票匯總，如聯(lián)合名單獲絕對多數(shù)，則全部議席歸它們所有，議席由參加各聯(lián)盟的政黨進行分配。聯(lián)盟,多數(shù)代表制弊端1：“多數(shù)”的非真實,俄羅斯憲法全民公決 (1993年12月12日) 投票率 54.8% 贊 成 58.4% 反 對 41.6% 贊成者在全體選民中比例 28%,各國投票率（1995年）,多數(shù)代表制弊端2：選民票與議席數(shù)比例不等vote and seat percentage ( UK:1945-1997 ),Adv diff: Conservatives +5.95%, labour: + 6

19、.35%, liberals: - 9.19%,Vote and seat percentage ( Germany: 1949-98),多數(shù)代表制弊端3：少數(shù)派的當選,候選者超過兩人是時，相對多數(shù)當選者必一定獲得多數(shù)； 少數(shù)美國歷史上的少數(shù)派總統(tǒng)： 選民票 選舉人票 選民票差距 1876年 共和黨 4,003,768 185 拉瑟福德海斯當選總統(tǒng) 民主黨 4,285,992 184 民主黨多282224張票 1888年 共和黨 5,439,853 223 本杰明哈里森當選總統(tǒng) 民主黨 5,504,329 168 民主黨多64476張票 年 共和黨 50,456,141/47.87% 271

20、布什當選 民主黨 50,996,039/48.38% 266 戈爾多54萬張票,丙黨得票最多（500萬張選票中共得175萬），但一個議席也沒有得到。,多數(shù)代表制弊端4：不利小黨/多黨存在（假設(shè)每一選區(qū)的選民為100萬人）,7.3.2 比例代表制,參加競選的各政黨根據(jù)其所得選票的多少，按比例分配議席的選票計算制度。 只能在大選區(qū)中實行。采取國家主要是歐洲大陸的國家，如法國、德國、意大利等。 選舉門檻：比例代表制下的獲得一個議席的最低選票限額。德國、盧森堡，5%；瑞典，4%；西班牙、愛爾蘭，3%；丹麥，0.67%；,海爾計算法,英國學者托馬斯海爾（Thomas Hare)1857年發(fā)明，現(xiàn)意大利議

21、會選舉采用； 計算公式為： V 某選區(qū)有效票總數(shù) 當選基數(shù) Q = M 該選區(qū)應(yīng)選出的代表總數(shù) 所獲議席數(shù) SA = VA + f ( 0 f 1 ) Q,最大均數(shù)法 the highest average system 德特抗計算法）,比利時學者維克多德特抗(Victor DHondt)發(fā)明，現(xiàn)為日本眾議院選舉使用。 即以一個選區(qū)應(yīng)選出的代表數(shù)為限額，將各黨所獲選票總數(shù)以多少按順序排列，然后，分別以1、2、3、4等直到議席限額數(shù)為止的整數(shù)依次相除，然后，將幾個商數(shù)按大小順序排列，議席限額數(shù)為止的那個數(shù)即為當選基數(shù)。,德特抗法舉例：在一個有30萬選民的比例代表區(qū)，議員定額為15名，五個政黨所得

22、選票情況為：甲黨10萬，乙黨8萬，丙黨55萬，丁黨35萬，戊黨3萬張；,比例代表制影響德國威瑪共和國為例（1919-33）,選舉制度：比例代表制 政黨體制：大小政黨一百多個，能經(jīng)常進入議會的政黨有兩三個大黨和一批小黨，共二十多個。主要大黨有社會民主黨、共產(chǎn)黨、德意志人民黨、天主教中央黨、德意志民族人民黨和民族社會主義德國工人黨（納粹黨）等。 各黨綱領(lǐng)和政治傾向極不一致，從極右、右翼、右中、中間派到中左、左派和極左派都有,彼此拒絕合作與妥協(xié)，即使組織聯(lián)合政府時； 政府穩(wěn)定性：大黨無法單獨執(zhí)政，聯(lián)合政府經(jīng)常因政治伙伴的改弦更張而破裂，內(nèi)閣走馬燈般更換；議會因各黨意見分歧和相互爭吵削弱了其立法功能，

23、成為政客角力的場所。從1918年到1928年，威瑪共和國更換十屆政府。1930年，最后一屆民選政府垮臺后，共和國就一直依賴于緊急狀態(tài)法延續(xù)，直到1933年納粹上臺。,法西斯黨上臺,納粹黨作為極右政黨，在1919年成立，起初是一個默默無聞的、政治上無足輕重的小黨，但受益于比例代表制而存活并逐漸壯大。 1928年，其黨員為10萬人，1931年則超過80萬。 1930年國會選舉中，納粹黨的議席由原來的12席劇增至108席，1932年增至230席，成為國會中第一大黨。 1933年3月的選舉，納粹黨的選票增至17,277,000張，議席增至288席，占全部議席的43.9%，加上它的伙伴黨民族人民黨所獲得

24、的8%的選票，已接近52%。,選舉制度與政黨制度的關(guān)系（波蘭）,1989年國會選舉（多數(shù)代表制）結(jié)果：體制派占65%議席、反體制派占35%議席； 1991年改為比例代表制（全國為一選區(qū)）：結(jié)果有100多個政黨參選、29個政黨分享國會議席，最大政黨獲得不到14%議席；,比例代表制影響：不穩(wěn)定的多黨政治,比例代表制 多黨林立 意識形態(tài)上的極端主義 內(nèi)閣的不穩(wěn)定 民主的崩潰,多數(shù)/比例代表制利弊對比,利： 有利于大黨獲勝，政局穩(wěn)定； 簡單易行，效率較高； 弊： 可能產(chǎn)生不公平、不公正的選舉結(jié)果，如： 虛假的“多數(shù)”； 政黨所獲議席數(shù)不能代表其在選民中獲得的支持程度； 少數(shù)派可能當選； 不利小黨生存；

25、,利： 較為準確地反映了選民對各黨支持的程度，符合民主代議制的基本要求； 有利于小黨或少數(shù)派進入議會，獲取參政議政的機會； 弊： 多黨林立，政局不穩(wěn)； 計票方法復雜和困難，不易操作與監(jiān)督；,7.3.3 混合制,為了克服多數(shù)代表制和比例代表制的各自弱點，在選舉中同時采用多數(shù)代表制與比例代表制。一般做法是，舉行兩輪投票，第一輪候選人以個人身份參加競選，計票方法采取多數(shù)代表制；第二輪投票，候選人以政黨組織的形式參加競選，選民對政黨提出的候選人名單進行投票，計票方法采取比例代表制； 采用的國家有：德國聯(lián)邦議院選舉、意大利的參議院選舉、日本的眾議院選舉等；法國1982年開始，在市鎮(zhèn)議會選舉中，實行該法。

26、,德國預(yù)防威瑪共和國情況再現(xiàn)的舉措,規(guī)定政黨的性質(zhì)：即便不是贊同民主自由的，但至少也不得是反民主自由的；（戰(zhàn)后出現(xiàn)500多政黨，150多政黨登記成功；） 實施混合制：半數(shù)議席采用英美式的單名多數(shù)制選出，部分抵銷比例代表制有利小黨的傾向； 設(shè)定“5%的門檻條款”,限制小黨進入議會的可能性: 1949年第一次大選中，5%限制是指在“一個州”得票的5%，結(jié)果，仍有11個政黨進入了議會，幾年之后的選舉法改為在“全德的總票數(shù)”中達不到5%的不能參與第二票席位的分配，1953年議會中政黨數(shù)便減少到6個，1957年進一步減少到4個，1961年則為3個。此后，一直維持在3個，直到1983年綠黨突破5%。,德國

27、的兩票制/混合制,議席被平分為兩部份； 第一半數(shù)/第一票，由小選區(qū)相對多數(shù)代表制產(chǎn)生，即選民直接投票給候選人，每一個選區(qū)得票最多的一人獲勝； 另一半數(shù)/第二票：選民按州為單位，投給參加競選的政黨，各政黨按得票的比例多少來分配這部分席位，并由政黨自己決定進入議會的人員名單； 政黨必須獲得全國5%以上、及在3個以上選區(qū)獲得議席的政黨，才有資格參與分配第二票的比例；如不滿足這一條件，該當選議員以獨立身份活動； 在分配議席時，應(yīng)首先減去該黨在第一票中已經(jīng)當選的席位；如果某黨單一選區(qū)勝選人數(shù)超過政黨比例席次，則必須以增加國會總席次的方式來解決。因此，德國聯(lián)邦議會的實際議員數(shù)量通常略多于法律規(guī)定的598個席位； 聯(lián)邦議會中的全部力量分配是由投給政黨的第二票決定的，席位總是和選票成比例的。,德國戰(zhàn)后政黨格局,1950-1980年代，“兩個半黨制”： 兩大政黨控制了聯(lián)邦議院的大約90%的選票和席位：除1959年一次外，兩大黨都未單獨獲得50%以上選票； 中右翼的“聯(lián)盟黨(CDU/CSU)”：基督教民主聯(lián)盟(the Christian Democratic Union)與基督教社會聯(lián)盟(the Christ