1、施工合同管理辦法1目的規(guī)范公司所屬項目的施工合同管理行為，建立并完善公司施工合同管理體系，提高公司施工管理水平和掌控能力。2 適用范圍本辦法適用于公司范圍內(nèi)與工程施工項目實施相關(guān)的合同管理工作，包括對主合同（指公司與建設(shè)單位或業(yè)主簽訂的工程施工合同，含中標(biāo)通知書、工程項目協(xié)議書及附件、安全生產(chǎn)合同、建設(shè)工程廉政合同等）、與中國交建、局簽訂施工合同的管理及合同后評價。3工作流程施工合同管理流程：遵循公司、項目兩級管理，項目實施、公司指導(dǎo)控制的原則，分為施工合同管理和施工合同風(fēng)險管理。4工作標(biāo)準(zhǔn)及要求4.1 構(gòu)建管理體系4.1.1 建立施工合同管理體系（1） 工程施工項目合同管理是指企業(yè)為了工程項

2、目的順利實施，嚴格按照相關(guān)合同文件的規(guī)定，保證工期、質(zhì)量、環(huán)保、職業(yè)健康、安全等滿足相關(guān)要求，努力保障企業(yè)的權(quán)力和利益，獲得更好的經(jīng)濟效益，使工程項目圓滿完成的活動。合同管理是企業(yè)經(jīng)營管理的重要內(nèi)容，更是項目管理的核心。（2） 施工合同是企業(yè)與業(yè)主發(fā)生經(jīng)濟關(guān)系的唯一紐帶。所以，公司領(lǐng)導(dǎo)、項目領(lǐng)導(dǎo)和全體員工均應(yīng)樹立以合同為綱、依法治企的思想，建立嚴格的合同管理制，建立健全公司、項目二級合同管理體系，制訂各項合同管理制度、辦法，落實各項合同管理目標(biāo)和職責(zé)。4.1.2 施工合同文件管理施工合同文件內(nèi)容包括：中標(biāo)通知書、工程項目施工協(xié)議書及附件、合同交底文件（招標(biāo)文件及補遺書、投標(biāo)書及附件和澄清資料、

3、工程量清單、施工組織設(shè)計等）、合同條款（專用條款和通用條款）、技術(shù)規(guī)范、圖紙、以及合同實施過程中的往來文（函）件、計量支付報表、變更與索賠的申報、批復(fù)文件等及合同交底文件。（1） 中標(biāo)通知書 工程項目“中標(biāo)通知書”作為公司經(jīng)營業(yè)績原始資料，其原件由公司按永久性文件保存； 如果公司收到的是以傳真形式下達的中標(biāo)通知書，項目經(jīng)理部人員進場后，應(yīng)及時與業(yè)主聯(lián)系，索要中標(biāo)通知書原件，及時寄回公司成本合同部保管； 中標(biāo)通知書的原件由成本合同部保管，市場開發(fā)部應(yīng)掃描備份。若要使用原件時，應(yīng)辦理借用手續(xù)，用完后及時歸還。文件的歸檔按有關(guān)規(guī)定辦理。（2） 工程項目施工協(xié)議書工程項目施工協(xié)議書由公司與業(yè)主或中交指

4、、局指簽訂，其正本交公司保管，項目可根據(jù)實際需要留存副本使用，項目結(jié)束后統(tǒng)一編入工程項目竣工檔案保存。（3） 合同交底文件合同交底文件由市場開發(fā)部負責(zé)編制，一般一式兩份，一本留存成本合同部，一本由項目經(jīng)理部使用、保管。其他部門若需要時可與主管部門協(xié)商后增加份數(shù)。（4） 其他主合同文件項目計合部要負責(zé)做好其他施工合同相關(guān)文件的收發(fā)、登記、傳遞、分類和保存工作。對合同文件要分類進行編號、登記，并將原件保存到安全位置，建立并保存合同文件存檔、借閱等可追朔性臺帳，以供查閱。4.2 施工合同管理施工合同管理是指對公司與業(yè)主（中國交建、局級）所簽訂的合同履行進行管理。主要包括公司對項目的合同交底、合同分析

5、（圖紙會審、工程量核算、合同條款的分析和理解）、合同主管部門對相關(guān)方的合同交底、合同控制、計量支付、合同變更管理、合同索賠管理等內(nèi)容。4.1.3 合同交底合同交底與合同分析是由投標(biāo)階段向合同實施階段過渡的一項重要工作，其目的是使參與合同履行的相關(guān)人員熟悉工程項目基本情況，明確合同目標(biāo)，以便制定切合實際的措施、計劃，保證項目的順利實施。（1） 公司對項目的合同交底公司對項目的合同交底工作由成本合同部協(xié)助市場開發(fā)部共同完成。合同交底應(yīng)形成文字資料，主要包括以下內(nèi)容： 介紹合同項目的基本概況、合同總價、主要工程量、開竣工時間情況等； 介紹投標(biāo)報價思路，如單價構(gòu)成分析、材料單價和數(shù)量、機械臺班單價和數(shù)

6、量、投標(biāo)報價水平、降價幅度，投標(biāo)時考慮的主要因素及最終工程量清單等； 介紹招投標(biāo)文件（包括補遺書，有關(guān)澄清資料及承諾等內(nèi)容），合同特殊要求及合同中可能隱含的有關(guān)條件，項目應(yīng)引起注意的有關(guān)事項等，以便項目在以后工作中注意和遵守； 介紹公司擬投入該項目的人員、機械、檢測設(shè)備等資源情況，初步施工組織設(shè)計方案；項目合同主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)組織有關(guān)人員認真學(xué)習(xí)、研究合同交底文件，并形成合同交底記錄。（2） 項目對施工相關(guān)方的合同交底合同管理人員在項目形成總體合同策劃的基礎(chǔ)上，組織各相關(guān)人員學(xué)習(xí)合同條文及合同分析結(jié)果，并針對不同相關(guān)方進行相應(yīng)合同交底。合同交底應(yīng)分解落實如下內(nèi)容：主合同條款、分包采購情況、技術(shù)規(guī)范、

7、圖紙、施工組織、質(zhì)量工期要求、部門（操作層）責(zé)任界限等。合同交底要形成書面記錄。4.1.4 合同分析合同分析應(yīng)在公司對項目合同交底的基礎(chǔ)上由項目經(jīng)理部組織進行，主要是明確合同目標(biāo)，并進行合同結(jié)構(gòu)分解，將合同落實到實施的具體問題上和具體事件上，保證合同能夠順利履行。合同分析由項目合同主管部門組織，經(jīng)理部領(lǐng)導(dǎo)及各部門有關(guān)人員參加。主要對合同協(xié)議書、合同條件、圖紙、技術(shù)規(guī)范等合同文件進行分析：（1） 通讀合同文件，對各個合同文件之間的相互關(guān)系、存在矛盾、合同雙方之間的責(zé)、權(quán)、利進行綜合分析，特別是對那些保護承包商的合同條款、有利于我方變更、計量支付的合同內(nèi)容要重點分析。（2） 設(shè)計圖紙的會審。組織技

8、術(shù)人員認真研究施工圖紙，領(lǐng)會設(shè)計意圖，對圖紙的完整性、準(zhǔn)確性、一致性、合理性等認真進行分析、會審，找出圖紙中可能存在的錯漏或有疑問的地方，及時向業(yè)主和設(shè)計代表報告、反映，以得到明確或答復(fù)，保證施工的順利進行。（3） 工程量復(fù)核。在對圖紙會審的基礎(chǔ)上，合同、工程管理人員對照合同工程量清單，對每一個分項細目工程的工程量與圖紙設(shè)計工程量進行對比，找出偏差，分析原因。對于清單工程量比圖紙工程量少的，及時形成詳細的分析報告上報業(yè)主，請求調(diào)整清單；對于清單工程量比圖紙工程量多的情況，應(yīng)及時對現(xiàn)場和圖紙進行勘查和對照，認真分析原因，明確清單與圖紙的工程量的對錯，以便在日后的計量支付工作中有的放矢。必要時，通

9、過有利于我方的合同解釋調(diào)整工程量清單。（4） 合同分析的結(jié)果應(yīng)形成合同分析報告，合同分析報告應(yīng)在項目經(jīng)理部組建完成后一個月內(nèi)，并在開工之前完成，合同分析報告內(nèi)容包括： 合同分析結(jié)果的詳細內(nèi)容的記錄； 分析合同風(fēng)險，制定風(fēng)險對策； 分解合同工作并落實合同責(zé)任。4.1.5 合同管理策劃合同管理策劃應(yīng)在項目經(jīng)理部組建完成后一個月內(nèi)，并在開工之前完成。（1） 工程分包策劃 工程分包模式的確定：根據(jù)項目施工組織模式，確定項目工程分包內(nèi)容、分包采購的方式（即采用邀請招標(biāo)或議標(biāo)方式）、分包人的類型、數(shù)量、進場時間等； 分包隊伍的選擇：根據(jù)工程特點，確定預(yù)選擇分包隊伍的組織形式、技術(shù)力量、管理能力、自身設(shè)備配

10、置狀況、資金實力、特殊人員持證情況、資質(zhì)要求等； 分包單價的確定：項目應(yīng)根據(jù)掌握的二級市場信息和周邊可利用資源狀況，測算分項工程施工成本。結(jié)合詢價反饋資料，確定合理報價范圍值； 工程分包策劃完成后通過oa辦公系統(tǒng)進行會審，并經(jīng)公司審批后項目執(zhí)行。（2） 計量策劃包括項目計量資料管理、計量周期、計量時點的把握等做出詳細策劃，做到專人負責(zé)。（3） 變更、索賠策劃根據(jù)項目特點，對主動變更或被動變更項目、索賠內(nèi)容做前期考慮，做好相關(guān)資料的收集與保管工作。4.1.6 合同管理過程控制合同控制即是以合同文件及合同分析結(jié)果為基礎(chǔ)，對整個合同的實施過程進行全面監(jiān)督、檢查、對比和糾正的管理活動。包括工程實施監(jiān)督

11、、跟蹤、診斷。合同管理人員在整個合同實施過程中應(yīng)采用積極的、主動的控制方法對合同進行控制。（1） 合同控制包括以下工作 參與落實計劃，參與成本、質(zhì)量、進度控制； 協(xié)調(diào)合同各方關(guān)系； 指導(dǎo)合同工作； 合同實施情況的追蹤、偏差分析及處理； 合同變更和索賠管理； 工程檔案管理； 合同爭議處理。（2） 合同控制活動中應(yīng)積累的資料 現(xiàn)場施工記錄由現(xiàn)場工程師記錄并保存，根據(jù)項目管理要求在規(guī)定時間內(nèi)提交合同管理部門； 工程質(zhì)量控制、檢驗記錄由質(zhì)量管理部門記錄并保存，根據(jù)項目管理要求在規(guī)定時間內(nèi)提交合同管理部門； 工程進度、成本、變更、索賠、文檔（往來文件）等記錄由合同管理部門收集、保存。4.1.7 合同變更

12、管理施工中的合同變更是項目管理的一項重要工作，是項目獲取合法利益的重要途徑，應(yīng)引起項目部的高度重視。為了保證項目變更的順利實現(xiàn)，項目經(jīng)理部應(yīng)成立項目設(shè)計變更工作小組，負責(zé)項目設(shè)計變更的可行性、技術(shù)方案、經(jīng)濟比較、資源配置等方面的策劃、評審、協(xié)調(diào)及組織實施。計合部是合同變更管理工作的直接責(zé)任部門。（1） 工程變更設(shè)計可由承包人、業(yè)主或監(jiān)理工程師提出。對于由承包人提出的工程變更，應(yīng)在不降低技術(shù)指標(biāo)和工程質(zhì)量的前提下進行，一般應(yīng)為下列情況：現(xiàn)場、地質(zhì)條件變化，原設(shè)計方案實施困難或施工成本增加較多；采取某種方案或措施后，可加快工程進度，并有利于承包人提高經(jīng)濟效益。（2） 對于由業(yè)主或監(jiān)理工程師方面提出

13、的工程變更，項目設(shè)計變更工作小組應(yīng)進行認真分析研究，對工程變更引起的技術(shù)要求、質(zhì)量、工期、安全、環(huán)保、費用、資源需求的變化等進行綜合分析，采取相應(yīng)對策，協(xié)助相關(guān)方做好變更設(shè)計工作。（3） 工程變更設(shè)計文件及合同價格申報工作由計合部負責(zé)。由承包人提出的變更設(shè)計，由工程技術(shù)部門編制施工方案，繪制施工草圖，最后由計合部匯總，領(lǐng)導(dǎo)審核后上報。要注意對工程變更合同條款的分析，確保工程變更不違背合同。對申報的變更設(shè)計項目要密切跟蹤并促使相關(guān)單位盡快批復(fù)。（4） 對監(jiān)理工程師發(fā)出的工程變更設(shè)計進行登記、識別、分析，并迅速、全面地落實變更指令。根據(jù)變更指令修改相關(guān)文件，如：圖紙、規(guī)范、施工計劃，采購計劃等；并

14、及時作好合同交底，協(xié)調(diào)好各部門的工作。（5） 合同變更可能會引起費用增加和工期延長，計合部應(yīng)在合同規(guī)定的有效期內(nèi)提出補償申請。因此要分析工程變更的影響，記錄、收集、整理所涉及的各種文件、指令、照片等，以作為增加費用或補償工期的證據(jù)。（6） 計合部應(yīng)作好變更文件的編號、登記、保存、更新、簽證等工作。建立工程變更臺帳，注明批復(fù)狀態(tài)，并及時更新。4.1.8 合同索賠管理（1） 在合同履行過程中，合同一方當(dāng)事人因非自身原因，而是屬于對方過錯或?qū)Ψ降娘L(fēng)險責(zé)任所造成的實際損失，按照合同規(guī)定向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟或時間補償，即為索賠。索賠管理是項目合同管理的一項重要內(nèi)容，由項目計合部牽頭組織，工程管理等部門配合進行

15、。（2） 做好索賠需注意以下幾點： 索賠應(yīng)有合同依據(jù)，有損害事實，有索賠證據(jù)；因此合同管理人員應(yīng)熟悉合同文件、合同專用條款和通用條款、不同省份慣例及實際的管理慣例做法等，熟悉工程狀況，注意積累原始資料（如：計量月報的人工、機械用表的填寫伏筆、可能引起索賠的圖片、考勤等）； 索賠應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)提出，按照合同規(guī)定的程序提交符合要求的索賠文件及證明資料； 要加強與業(yè)主、監(jiān)理工程師的溝通和協(xié)調(diào)，把握好索賠時機，運用靈活的策略和技巧，注意索賠談判中的方式方法，做到有理有據(jù)有利有節(jié)，必要時可做出適當(dāng)變通或讓步。（3） 索賠的一般步驟： 索賠意向通知。當(dāng)索賠事件發(fā)生后可先向業(yè)主和監(jiān)理工程師口頭提出索賠意向，

16、并適時報送書面資料，注意做好有關(guān)記錄。索賠事件結(jié)束后，應(yīng)在規(guī)定時限內(nèi)報送詳細索賠資料，否則將失去索賠機會。索賠意向一般包括下列內(nèi)容：索賠事由、發(fā)生的時間、地點、簡要事實情況及發(fā)展動態(tài)，合同依據(jù)條款及損失情況等； 索賠資料一般包括以下內(nèi)容：索賠申請報告、索賠事件詳細情況的調(diào)查、原因分析、責(zé)任劃分，索賠的依據(jù)（包括監(jiān)理確認原始資料）；損失或損害情況的調(diào)查或計算；有關(guān)憑證、證言、影像證據(jù)資料等； 索賠文件的提交。應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)提交正式的書面索賠報告，如索賠事件持續(xù)時間長，應(yīng)按規(guī)定時間間隔提交索賠報告； 監(jiān)理工程師、業(yè)主依次審核索賠文件。在此過程中，承包人應(yīng)主動與業(yè)主、監(jiān)理工程師協(xié)商補償額，或通過談判

17、爭取較大的補償額。4.1.9 計量支付（1） 計量支付由項目計合部牽頭組織實施，各部門應(yīng)密切配合。計合部及相關(guān)部門業(yè)務(wù)人員均應(yīng)熟悉計量規(guī)則，弄清楚清單支付細目所包含的工作內(nèi)容。計合部要認真學(xué)習(xí)合同文件中有關(guān)計量支付的條款和計量支付程序，積極協(xié)調(diào)各部門做好開工預(yù)付款的支付、材料設(shè)備預(yù)付款的支付、中期計量支付、竣工及最終結(jié)算工作。（2） 計合部應(yīng)根據(jù)圖紙及現(xiàn)場測量數(shù)據(jù)，依據(jù)合同規(guī)定的計量規(guī)則，建立與實際相符的工程量臺帳作為項目主合同及分包合同計量支付總量控制的依據(jù)，并對批復(fù)的工程變更及時入帳。（3） 工程管理部應(yīng)及時統(tǒng)計工程進度情況，并定期向計合部傳遞工程進度及計劃報表。計合部根據(jù)工程進度及計劃于

18、月初做好本月計量申報計劃，并傳遞到各有關(guān)部門。（4） 質(zhì)檢部門根據(jù)計量計劃及時做好工程質(zhì)量檢驗、中間交工資料的簽認，按時送交合同管理部門作為計量資料附件。（5） 計合部準(zhǔn)備好相關(guān)資料，協(xié)同監(jiān)理工程師對已完工程量進行確認，按規(guī)定時限編制當(dāng)期計量支付報表，并將批復(fù)情況及時通知項目財務(wù)管理部門。（6） 項目財務(wù)管理部應(yīng)對計量支付時間、金額進行核對，主動與業(yè)主財務(wù)管理部門溝通，做好計量款回收工作。（7） 項目經(jīng)理和項目財務(wù)負責(zé)人是工程計量尾款催辦的直接責(zé)任人，負責(zé)已完工程項目計量尾款、工程質(zhì)保金、項目相關(guān)往來賬務(wù)的清理和催收工作。此項工作將作為項目、項目經(jīng)理、項目財務(wù)負責(zé)人完成工程項目承包經(jīng)營合同情況

19、的一項重要考核內(nèi)容。4.1.10 合同后評價按照合同全生命周期管理的要求,在合同執(zhí)行后必須進行合同后評價，將合同簽訂和執(zhí)行過程中的利弊得失、經(jīng)驗教訓(xùn)總結(jié)出來，提出分析報告，作為以后經(jīng)營投標(biāo)及合同管理的借鑒。合同后評價包括以下內(nèi)容：（1） 合同簽訂情況的評價。合同總體策劃是否正確、是否順利實現(xiàn)，投標(biāo)報價是否合理，合同談判中的經(jīng)驗教訓(xùn)等。（2） 合同執(zhí)行情況的評價。合同執(zhí)行計劃是否正確、是否順利實現(xiàn)，操作層、外協(xié)隊伍合同履約能力，合同風(fēng)險控制情況等。（3） 合同管理工作的評價。對合同工作職能劃分、程序、工作成果進行評價，合同管理工作的得失，索賠處理、糾紛處理的經(jīng)驗教訓(xùn)等。（4） 合同條款的分析。特別是招標(biāo)采購合同