1、2020/8/21,如何開展內(nèi)部審核工作培訓課程,2020/8/21,目 錄,第一章 審核術(shù)語 第二章 實施內(nèi)部審核的基本要求 第三章 現(xiàn)場實施技巧 第四章 不符合報告開具 第五章 審核綜述與驗證,2020/8/21,第一章 審核術(shù)語,1.1 審核的定義：確定體系及其要素的活動和其有關(guān)的結(jié)果是否符合有關(guān)標準或文件；體系文件中的有關(guān)規(guī)定是否得到有效的貫徹并適合于達到體系目標的系統(tǒng)的、獨立的檢查。 a.有效性：體系活動與文件要求是否一致，而文件要求是否有效實施。 b.獨立性：審核應(yīng)由與被審對象無直接責任關(guān)系的人員進行。,2020/8/21,第一章 審核術(shù)語,內(nèi)審工作就是指檢查： 說到的寫到、寫到的

2、做到、 做到的有效、有效講證據(jù)。,2020/8/21,第一章 審核術(shù)語,1.2審核類型: 第一方審核(內(nèi)部審核); 第二方審核(相關(guān)方審核); 第三方審核(認證審核）,第一方審核： 使體系滿足標準 和/或其它約定的文件 (如合同要求) 在第二、三方審核前 找出問題，糾正不足 維持、改進和完成質(zhì) 量體系的需要,第二方審核： 作為考核該方的管理績效 增加雙方對體系要求 的相互了解,第三方審核： 尋求向組織服務(wù)對象 表示承諾的認可 獲得國際或國家權(quán)威 認證證書,2020/8/21,第一章 審核術(shù)語,1.3審核的依據(jù)： * 產(chǎn)品/服務(wù)要求 * 體系文件 * ISO9001/ISO14001/18001

3、（合適的） * 相應(yīng)的法律、法規(guī),2020/8/21,第二章 實施內(nèi)部審核的基本要求,2.1 審核小組的準備 2.2 審核工具的準備,2020/8/21,2.1 審核小組的準備, 審核小組由組長與 組員構(gòu)成，應(yīng)明確 各自的分工。(誰主 導問、誰主導記錄）,審核成員基本功： a）對ISO標準了解； b）對該受審部門文件了解； c）對法律法規(guī)熟悉； d）能夠控制審核進度； e) 能夠為受審核部門所接受； f) 能夠秉持公正公開。,2020/8/21,2.2審核工具的準備,2.2.1內(nèi)部審核計劃表 a.審核目的； b.審核范圍； c.審核依據(jù)； d.審核成員; e.審核行程安排 。,2020/8/2

4、1,2020/8/21,2.2審核工具的準備,2.2.2內(nèi)部審核檢查表 a.指導審核整個過程的路線圖 b.明確審核要點和方法 c.確保審核的覆蓋面 d.減少組員之間不必要的重復 e.保持審核的方向和節(jié)奏 f.體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)化 g.作為審核的記錄檔案 按部門編檢查表，它的好處是節(jié)省時間，但是審核的深度較差。在檢查表中審核的發(fā)現(xiàn)、抽樣、方法、審核的項目要在編檢查表中應(yīng)有所體現(xiàn)。編制好的檢查表不應(yīng)給受審方看。,2020/8/21,2020/8/21,第三章 現(xiàn)場實施技巧,3.1 開首次會議 3.2 善用檢查表 3.3 審核方式 3.4 審核記錄要求 3.5 開末次會議,2020/8/21,3

5、.1 開首次會議,審核簽到（個人形象、協(xié)調(diào)能力、語言表達能力） 介紹審核組成員 介紹審核目的、范圍、依據(jù) 審核計劃安排的確認 被審核方的陪同人員確定 介紹審核的方法和程序 介紹不合格分類 公正性、公開性的說明 澄清凝問及確認末次會議時間 宣布首次會議結(jié)束,2020/8/21,3.2善用檢查表, 執(zhí)行檢查表 保持進度 協(xié)調(diào)氣氛 保持客觀 審定結(jié)果,2020/8/21,審核路線的展開,記錄 實施 記錄 相關(guān)文件 實施 記錄 相關(guān)活動 相關(guān)文件 實施 記錄 崗位職責 相關(guān)活動 相關(guān)文件 實施 記錄 相關(guān)活動 相關(guān)文件 實施 記錄 相關(guān)文件 實施 記錄 實施 記錄 記錄,2020/8/21,3.2善用

6、檢查表,依據(jù)檢查表 并 考慮靈活性,標準要求/文件要求,檢查表(問題),現(xiàn)場審核 (面談提問觀察抽樣驗證),回答事實記錄結(jié)果,結(jié)論(合格不合格),2020/8/21,3.3 審核方式, 問：問職責、方針與目標、工作流程等 a. 選擇合適的面談對象 b.被審核區(qū)域或部門的負責人/直接責任人/操作者 c.驗證對問題的回答 提問的技巧： a.封閉式：用于獲取專門的信息，但信息量??； b.開放式：一個問題從不同角度解釋，獲取的信息量大 但浪量費時間； c.澄清式：澄清在別的部門發(fā)現(xiàn)或是提到的一些問題； d.內(nèi)審員在審核過程中多聽陳述，避免講解標準. 提問時要平等、是善意，不能連續(xù)發(fā)問，目的是通過審核了

7、解是否符合標準、是否符合程序.,2020/8/21,3.3 審核方式, 查：閱記錄/文件 查閱文件規(guī)定與實際是否一致 查閱記錄是否符合文件規(guī)定要求 看 觀察現(xiàn)場操作/標識/環(huán)境 （現(xiàn)場表演操作,觀察是否符合規(guī)定）,2020/8/21,3.3 審核的方式,抽樣基本要求 * 隨機抽樣,(具覆蓋面代表性) * 明確主線,跟蹤抽樣 * 適當數(shù)量(檢查表) * 審核員親自抽樣 * 征得被審核人員同意 抽樣的代表性 * 時間代表性：審核范圍內(nèi)按均等時間間隔抽樣 * 類型代表性：服務(wù)類型等 * 過程代表性：主要辦事程序等 * 人員代表性：如培訓、操作等,2020/8/21,審核的驗證,驗證的要求: 依據(jù)客觀

8、證據(jù) 面談所提及的信息 應(yīng)再驗證 責任人的談話可作 客觀證據(jù) 非責任人的信息只 作線索,客觀證據(jù)： 實際（客觀）存在的 不受情緒或偏見左右 的 可以闡述的 可以形成文件（書面 表達）的 可以是定量的 可以是定性的 與一體化體系有關(guān)的 可驗收證的,2020/8/21,3.4 審核記錄的要求,審核筆記的作有用: 便于下一部門調(diào)查 同事之間參閱 需要時查閱,審核筆記的內(nèi)容: 審核抽樣正面證據(jù) 某人、某物、某文件、時間、 區(qū)域、數(shù)量 審核問題項目 某人、某物、某文件、時間、 區(qū)域、數(shù)量、不合格事實,2020/8/21,3.4 審核記錄的要求, 立即跟蹤 記下來,稍后跟蹤 記下來,在審核組會議上討論 忽

9、略,不考慮,2020/8/21,3.4 審核記錄的要求, 記錄不合格事實 注意相關(guān)事項 同被審核方負責人確認,2020/8/21,審核方法總結(jié),A “LOVES” C A-ASK 詢問 L-LOOK 看 O-OBSERVATION 觀察 V-VERIGICATION 驗證 E-EVALUATION 評價 S-SAMPLE 抽樣 C-CONCLUSION 總結(jié),2020/8/21,3.5 開末次會議,簽到說明 致謝 重申審核目的、范圍和審核依據(jù) 宣布審核發(fā)現(xiàn) 說明抽樣局限性 對管理體系的有效性評價 澄清異議 宣布本次審核的結(jié)論 提出糾正措施及驗證要求 請公司領(lǐng)導發(fā)言 宣布末次會議結(jié)束,2020/

10、8/21,第四章 不符合報告開具,4.1 不合格的定義 4.2 不合格的確定 4.3 不合格的判斷 4.4 不合格描述 4.5 不合格報告,2020/8/21,4.1 不合格的定義,什么是不合格? -沒有滿足某個規(guī)定的要求 A) 服務(wù)要求 B) ISO9001/ISO14001/18000標準 C) 公司體系文件 D) 法律、法規(guī)要求,體系性不合格 體系文件與選定的標準或有關(guān) 法規(guī)不符,實施性不合格 實際操作與體系文件描述不 符,2020/8/21,4.2 不合格的確定,根據(jù)不合格的性質(zhì),可分為： 嚴重不合格； 輕微不合格（一般、觀察項）,嚴重不合格： * 與約定的體系標準 或指定的要求不符

11、* 造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴重 失效的不合格（可能由多 個輕微不合格說明） * 可造成嚴重后果的不合格,輕微不合格： * 孤立的人為錯誤 * 文件偶爾未被遵守，造成 的后果不嚴重 * 對系統(tǒng)不會產(chǎn)生重要影響,2020/8/21,4.3 不合格的判斷,不合格判斷的依據(jù): * 依據(jù)客觀證據(jù) * 確定不符合標準的條 款 * 確定不符合相關(guān)的文 件要求,不合格判斷時應(yīng)考慮: * 是不是孤立次要的問題? * 這項不合格是否過于頻 繁的發(fā)生? * 是嚴重的還是輕微的? * 是否有足夠的事實支持 我的發(fā)現(xiàn)? * 需要采取什么樣的糾正 措施? * 提出這樣的問題對受審 核方有多大的幫助?,2020/8/21,4.

12、4 不合格的描述, 事實的準確觀察(判斷) 在哪里發(fā)現(xiàn)(地點) 發(fā)現(xiàn)了什么(事實) 為什么不合格(原因) 誰在場(職位) 采用專業(yè)術(shù)語(如：未能提供、經(jīng)查） 要便于查找(追溯) 要有助于改進(幫助) 標準條款和文件(依據(jù)),2020/8/21,不合格描述 (例一),A. 2010.6.6查公司無證據(jù)表明開展了管理評審工作；不符合標準條文5.6的要求 ? B.2010.6.6查未能提供劉德華的上崗位的培訓記錄；不符合ISO9001標準條文6.2.2要求。,2020/8/21,4.5 不合格報告,不合格報告的作用: 現(xiàn)場審核觀察結(jié)果的 陳述 經(jīng)受審核部門確認 審核報告的組成部分 提交受審核部門的正

13、 式文件,不合格報告的內(nèi)容： 受審核部門 審核員 不合格報告編號 日期 不合格描述 不合格原因分析 糾正措施要求 受審核方確認,2020/8/21,2020/8/21,審核組會議, 現(xiàn)場審核結(jié)束后,末次會議之前,或?qū)徍诉^程中定 期(每天結(jié)束)召開 同審核組成員參加 討論審核結(jié)果 審核組長確認不合格項 溝通審核信息、線索 協(xié)調(diào)審核方向 審核組長作審核總結(jié)準備,2020/8/21,第五章 審核綜述與驗證,審核報告的內(nèi)容: 審核的目的和范圍 審核依據(jù)文件 審核組成員 審核時間 審核不合格項分布 審核綜述 不合格報告,審核綜述: 說明發(fā)現(xiàn)的不合格項 根據(jù)審核的不合格項 對受審核部門的 體系作出評價: -好的方面 -存在的不足 -努力的方向,2020/8/21,第五章 審核綜述與驗證, 審核組提交審核報告 受審核部門采取糾正措施 受審核部門記錄已采取的糾正措施 審核員在規(guī)定的時間內(nèi)驗證 根據(jù)驗證結(jié)果判斷糾正措施的有效性 所有糾正措施完成,審核關(guān)閉,