1、工程建設(shè)監(jiān)理概論,機(jī)械工業(yè)出版社,第三章 監(jiān)理目標(biāo)控制,第一節(jié) 工程項(xiàng)目目標(biāo)管理,一、目標(biāo)控制的原理 1、基本定義 控制是對(duì)現(xiàn)實(shí)目標(biāo)的過(guò)程中出現(xiàn)或可能出現(xiàn)的偏差進(jìn)行糾正，以保證目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的活動(dòng)。 2、管理學(xué)中的控制職能 控制是管理的一種重要職能，但更重要的是它是一種機(jī)制，能夠接收管理對(duì)象內(nèi)外部的有關(guān)信息，并依據(jù)既定的目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)對(duì)管理對(duì)象的活動(dòng)進(jìn)行檢查、對(duì)比和監(jiān)督，一旦發(fā)現(xiàn)偏差，就采取糾偏措施，確保目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 二、控制理論的誕生與發(fā)展 1）源于實(shí)踐 2）1948年德國(guó)的維納發(fā)表控制論 控制論研究的是動(dòng)物和機(jī)器內(nèi)部的控制和通信的一般規(guī)律的科學(xué)，著重于研究上述過(guò)程中的數(shù)學(xué)關(guān)系，而不涉及過(guò)程內(nèi)在的物理

2、化學(xué)、生物或其他方面的現(xiàn)象。,三、控制原理圖,控制流程圖,四、控制過(guò)程的基本環(huán)節(jié),1）輸入 2）轉(zhuǎn)換 實(shí)施的過(guò)程 3）輸出 4）反饋 采集信息、信息處理、信息傳輸 5）糾偏 與計(jì)劃或標(biāo)準(zhǔn)對(duì)比，如發(fā)現(xiàn)偏差，即予糾正。 a、已經(jīng)發(fā)生的偏差 a）不讓以后再發(fā)生 b）改正 b、可能發(fā)生的偏差 防止偏差發(fā)生,五、主動(dòng)控制與被動(dòng)控制,1、主動(dòng)控制 預(yù)先分析目標(biāo)偏離的可能性，擬定并采取各項(xiàng)預(yù)防性措施 ，以使計(jì)劃的目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。,2、被動(dòng)控制,從計(jì)劃執(zhí)行的實(shí)際結(jié)果采集信息，發(fā)現(xiàn)偏差，及時(shí)采取措施糾正偏差，使計(jì)劃的目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。,后反饋,采集 信息,糾偏 措施,3、主動(dòng)控制與被動(dòng)控制的關(guān)系,1）主動(dòng)控制是積極的

3、 2）被動(dòng)控制是不可缺少的 3）相輔相成，重在目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),三、控制系統(tǒng),1、被控制子系統(tǒng) 2、控制子系統(tǒng) 1）存儲(chǔ)子系統(tǒng)（目標(biāo)、計(jì)劃、程序、標(biāo)準(zhǔn)等） 2）調(diào)整子系統(tǒng)（采取調(diào)整措施，調(diào)整計(jì)劃或目標(biāo)） 3、信息反饋?zhàn)酉到y(tǒng) 作用：將被控制子系統(tǒng)與控制子系統(tǒng)連接，實(shí)現(xiàn)信息的采集、整理、利用和傳輸,四、目標(biāo)控制,1、控制的前提 1）明確的項(xiàng)目目標(biāo) 2) 控制系統(tǒng)存在（組織、手段、方法、制度等） 2、控制方法 1）控制程序,記錄 原始信息,收集 執(zhí)行情報(bào),分析、 比較,糾正 偏差,3、控制措施,工程監(jiān)理在項(xiàng)目管理中可采用的措施主要有 1）組織措施 2）技術(shù)措施 3）經(jīng)濟(jì)措施 4）合同措施,第二節(jié) 工程監(jiān)理

4、目標(biāo)控制,一、工程建設(shè)的目標(biāo) 1、工程建設(shè)的主要目標(biāo) 投資、進(jìn)度、質(zhì)量 2、三大目標(biāo)之間的關(guān)系 1) 投資與進(jìn)度：加快進(jìn)度則要增加投資；加快進(jìn)度可使項(xiàng)目提前動(dòng)用，提高項(xiàng)目的投資效益 。 2) 投資與質(zhì)量：提高質(zhì)量一般需要增加投資，提高了質(zhì)量則可減少維護(hù)費(fèi)用，延長(zhǎng)項(xiàng)目使用壽命 3) 進(jìn)度與質(zhì)量： 為加快進(jìn)度常常不得不犧牲一定的質(zhì)量，而提高質(zhì)量也往往要降低進(jìn)度；然而質(zhì)量好，無(wú)返工則進(jìn)展順利，方可確保進(jìn)度,3、監(jiān)理追求的工程建設(shè)目標(biāo),三大目標(biāo)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的最優(yōu) 1）投資目標(biāo) 控制項(xiàng)目的全部投資 控制方法 兼顧項(xiàng)目的進(jìn)度和質(zhì)量 立足于項(xiàng)目全壽命的的投資和效益 2）進(jìn)度目標(biāo) 項(xiàng)目的交付使用時(shí)間

5、控制方法 建設(shè)的全過(guò)程 建設(shè)項(xiàng)目的全方位 建設(shè)全部因素 組織協(xié)調(diào)是關(guān)鍵,3) 質(zhì)量目標(biāo), 項(xiàng)目的實(shí)體、功能和使用價(jià)值以及工作質(zhì)量 控制方法 全過(guò)程 全方位 全系統(tǒng),二、投資控制實(shí)務(wù),1、各建設(shè)階段的投資特點(diǎn) 1）建設(shè)前期準(zhǔn)備階段 費(fèi)用不大，影響最大 2）設(shè)計(jì)階段 直接化費(fèi)不多，但決定項(xiàng)目造價(jià) 3）施工階段 直接投入大，但對(duì)項(xiàng)目的影響較前期及設(shè)計(jì)小,圖21 我國(guó)現(xiàn)行建設(shè)工程總投資構(gòu)成,2、建設(shè)項(xiàng)目的總投資,1) 固定資產(chǎn)投資 （1）建筑安裝工程費(fèi) 直接工程費(fèi)（人工費(fèi)、材料費(fèi)、施工機(jī)械使用費(fèi)及其他直接費(fèi)） 間接費(fèi) （企業(yè)管理費(fèi)、財(cái)務(wù)費(fèi)及其他費(fèi)用） 計(jì)劃利潤(rùn) 稅金（營(yíng)業(yè)稅、教育費(fèi)附加、城鄉(xiāng)基礎(chǔ)設(shè)施維

6、護(hù)建設(shè)稅） （2）設(shè)備工、器具購(gòu)置費(fèi) 設(shè)備購(gòu)置費(fèi)（含設(shè)備的原價(jià)及運(yùn)雜費(fèi)） 工、器具及生產(chǎn)家具購(gòu)置費(fèi),（3） 工程建設(shè)其他費(fèi),建設(shè)單位管理費(fèi) 勘察設(shè)計(jì)費(fèi) 研究實(shí)驗(yàn)費(fèi) 建設(shè)單位臨時(shí)設(shè)施費(fèi) 工程監(jiān)理費(fèi) 土地使用費(fèi) （包括土地征用及遷移補(bǔ)償、土地使用權(quán)出讓金等） 供電貼費(fèi) 施工機(jī)構(gòu)的遷移費(fèi) 引進(jìn)技術(shù)、設(shè)備的其他費(fèi) 工程承包費(fèi) 聯(lián)合試運(yùn)行費(fèi) 生產(chǎn)準(zhǔn)備費(fèi) 辦公和生活家具購(gòu)置費(fèi),（4）預(yù)備費(fèi),基本預(yù)備費(fèi) 漲價(jià)預(yù)備費(fèi) （5） 建設(shè)期貸款利息 計(jì)算到建設(shè)期末 （6）固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅 國(guó)計(jì)民生所必需的新建項(xiàng)目或更新改造項(xiàng)目使用10稅率 民用住宅（含商品住宅） 按總投資的 5% 計(jì)征 樓、堂、館、所、公費(fèi)別墅

7、按總投資的30%計(jì)征 其他更新改造項(xiàng)目，按建筑工程投資計(jì)征，稅率為 其他固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，稅率為 的費(fèi)用。,2）流動(dòng)資產(chǎn)投資（即流動(dòng)資金）,是項(xiàng)目建成后，為保證正常生產(chǎn)所必需的、最低限額的周轉(zhuǎn)資金，是用于支付人員工資、購(gòu)買原材料、燃料動(dòng)力及設(shè)備配件,二、投資控制實(shí)務(wù),3、投資控制的任務(wù) 通過(guò)收集類似項(xiàng)目的投資信息，協(xié)助業(yè)主制定項(xiàng)目的投資規(guī)劃，開(kāi)展工程經(jīng)濟(jì)分析，對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)進(jìn)行優(yōu)化，對(duì)投資估算、工程概預(yù)算及竣工結(jié)算進(jìn)行審核，在工程建設(shè)過(guò)程中對(duì)工程變更和索賠的處理，最終實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的投資控制目標(biāo)（在保證工程質(zhì)量、進(jìn)度的前提下投資總額控制）。,根據(jù)投資項(xiàng)目的性質(zhì)、特點(diǎn)，對(duì)總投資目標(biāo)進(jìn)行論證和分析，用以控制

8、和指導(dǎo)初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、施工招標(biāo)和發(fā)包、施工，使初步設(shè)計(jì)的的概算、施工圖設(shè)計(jì)的預(yù)算和實(shí)際投資不至于偏離論證后的總投資目標(biāo)。,建設(shè)項(xiàng)目投資規(guī)劃,作用,投資規(guī)劃編制的依據(jù),工程前期技術(shù)資料 要素價(jià)格信息 建設(shè)環(huán)境和條件,投資規(guī)劃的主要內(nèi)容,投資目標(biāo)的分析與論證； 投資目標(biāo)的分解； 投資控制的工作流程； 投資目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)分析； 投資控制工作制度等。,設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段的投資控制,初步設(shè)計(jì)階段的投資控制,施工圖設(shè)計(jì)階段的投資控制,招標(biāo)與發(fā)包階段的投資控制,簽訂合同,付款,KOWA 按合同分項(xiàng)工程計(jì) 劃值與實(shí)際值比較 按基建財(cái)務(wù)帳戶計(jì)劃值與實(shí)際值比較 按資金使用時(shí)間計(jì)劃值與實(shí)際值比較,KAVE B6 編制竣

9、工決算書,修改決算數(shù)據(jù),施工階段的投資控制,建設(shè)項(xiàng)目投資規(guī)劃文件內(nèi)容,建設(shè)項(xiàng)目投資構(gòu)成,建筑項(xiàng)目投資規(guī)劃編制工作流程,哪些工作可以獲得費(fèi)用索賠,1.根據(jù)工程項(xiàng)目的需要，監(jiān)理工程師要求施工單位完成施工合同及設(shè)計(jì)圖樣以外的與工程有關(guān)的工程量。 2.發(fā)生的工程風(fēng)險(xiǎn)事件是屬于建設(shè)單位應(yīng)該承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，如不可抗力，施工單位根據(jù)監(jiān)理工程師的指示，進(jìn)行災(zāi)后的清理修復(fù)工作所發(fā)生的費(fèi)用。 3.對(duì)工程任何形式和部分的設(shè)計(jì)變更。 4.施工合同及設(shè)計(jì)圖樣之外的工程項(xiàng)目：監(jiān)理工程師根據(jù)工程建設(shè)的需要而指令施工單位所進(jìn)行的合同以外的項(xiàng)目所發(fā)生的費(fèi)用。,案例,某檢察院綜合樓工程，建設(shè)單位以公開(kāi)招標(biāo)的方式選擇了某建集團(tuán)二公司承

10、擔(dān)施工任務(wù)，雙方簽訂了可調(diào)價(jià)合同。規(guī)定工期為365天，合同價(jià)為1800萬(wàn)元，按季結(jié)算。 施工過(guò)程中發(fā)生了以下幾項(xiàng)事件： 1.有人狀告檢察院靠罰款建大廈，縣人大下令介入調(diào)查，使工程停工2個(gè)月 2.在基礎(chǔ)開(kāi)挖過(guò)程中，局部土質(zhì)與勘察報(bào)告不符，導(dǎo)致施工費(fèi)用增加3.5萬(wàn) 3.工程進(jìn)入雨季施工，遭遇20年來(lái)罕見(jiàn)的暴風(fēng)雨，造成費(fèi)用損失3萬(wàn)元，停工4天 4.在保修期內(nèi)，屋面出現(xiàn)漏雨，建設(shè)單位在幾次催告施工單位修理無(wú)果的情況下，另找防水隊(duì)伍進(jìn)行了維修，共耗資1.2萬(wàn)元,4、投資控制的主要工作,1）建設(shè)前期準(zhǔn)備階段 對(duì)可行性研究的過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督 對(duì)可行性研究的技術(shù)方法進(jìn)行評(píng)估 對(duì)可行性研究中需求、技術(shù)及經(jīng)濟(jì)與財(cái)務(wù)的

11、分析進(jìn)行評(píng)價(jià) 比照同類項(xiàng)目，論證、審核可行性研究的投資估算,2）設(shè)計(jì)階段, 策劃并協(xié)助業(yè)主組織設(shè)計(jì)方案競(jìng)賽或設(shè)計(jì)招標(biāo) 為業(yè)主選擇方案提供決策支持 參與設(shè)計(jì)中的方案比選與優(yōu)化討論，力求最佳投資效益的設(shè)計(jì) 平面形狀、層數(shù)（工業(yè)、民用）、層高、跨距與跨數(shù)、價(jià)值工程 參與設(shè)計(jì)中投資的分配與協(xié)調(diào)并審查投資分配計(jì)劃 限額設(shè)計(jì) 審查工程概預(yù)算 A、概預(yù)算種類：?jiǎn)挝还こ獭雾?xiàng)工程、建設(shè)工程概（預(yù)）算 B、審查內(nèi)容：編制依據(jù)（合法性，有效性、實(shí)用性）、編制深度（與設(shè)計(jì)深度對(duì)應(yīng)）、編制范圍、建設(shè)規(guī)模與標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備配置、工程量、計(jì)價(jià)指標(biāo)、其他費(fèi)用的計(jì)取標(biāo)準(zhǔn)和名目 C、概算審查方法：對(duì)比、查詢、聯(lián)合會(huì)審 D、預(yù)算審查方

12、法：全面審查法、標(biāo)準(zhǔn)預(yù)算法、分組計(jì)算法、對(duì)比法、篩選法、重點(diǎn)法、手冊(cè)法、分解法 審簽設(shè)計(jì)費(fèi)的支付證書,3）施工階段, 進(jìn)行項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分解，作出資金使用計(jì)劃 科學(xué)公正計(jì)量工程量 嚴(yán)格審核工程款支 按合同、曉業(yè)主、 嚴(yán)格控制工程變更，認(rèn)真審核變更的費(fèi)用 變更工程的計(jì)價(jià) a、與原有的相同，直接套用原有價(jià)格 b、與原有的相似，采用原有的價(jià)格，但要做調(diào)整 c、既無(wú)相同，也無(wú)相似的，則由業(yè)主、監(jiān)理與承包商協(xié)商, 做好索賠的預(yù)防，及時(shí)認(rèn)真處理索賠,時(shí)間 費(fèi)用工期的授權(quán) 索賠程序 索賠文件 索賠內(nèi)容 審核工程竣工結(jié)算 結(jié)算時(shí)間的規(guī)定 結(jié)算的審核 工程保修費(fèi)的預(yù)留與支付 比例 時(shí)間 FIDIC條件下 十年保險(xiǎn),案

13、例,某工程基坑開(kāi)挖后發(fā)現(xiàn)有城市供水管道橫跨基坑，需將供水管道改線并對(duì)地基進(jìn)行處理。為此，業(yè)主以書面形式通知施工單位停工10天，并同意合同工期順延10天。為確保繼續(xù)施工，要求工人、施工機(jī)械等不要撤離施工現(xiàn)場(chǎng)，但在通知中未涉及由此造成施工單位儀式損失如何處理。施工單位認(rèn)為對(duì)其損失過(guò)大，意欲索賠。 問(wèn)題 1.索賠能否成立，索賠證據(jù)是什么？ 2.由此引起的損失費(fèi)用項(xiàng)目有哪些？ 3.如果提出索賠要求，應(yīng)向業(yè)主提供哪些索賠文件？,1.索賠成立，這是因業(yè)主的原因造成的施工臨時(shí)中斷，從而導(dǎo)致承包商工期的拖延和費(fèi)用支出的增加，因而承包商可提出索賠。 索賠證據(jù)為業(yè)主以書面形式提出的要求停工通知書?！八髻r證據(jù)應(yīng)具有

14、法律證明效力”。 2.造成的損失主要是現(xiàn)場(chǎng)窩工的損失： （1）10天的人工費(fèi)窩工 （2）10天的機(jī)械臺(tái)班窩工費(fèi) （3）由于10天的停工而增加的現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi),3.索賠文件是承包商向業(yè)主索賠的正式書面材料，包括： （1）索賠信。主要是說(shuō)明索賠事項(xiàng)，列舉索賠理由，提出索賠要求。 （2）索賠報(bào)告。這是索賠材料的正文，其主要內(nèi)容是事實(shí)與理由，即敘述客觀事實(shí)，合理引用合同條款，建立事實(shí)與損失之間的因果關(guān)系，說(shuō)明索賠的合理合法性，從而最后提出要求補(bǔ)償?shù)慕痤~及工期。 （3）附件。包括索賠證據(jù)和詳細(xì)計(jì)算書。其作用是為所列舉的事實(shí)、理由及所要求的補(bǔ)償提供證明材料。,三、進(jìn)度控制實(shí)務(wù)1,1、進(jìn)度控制的任務(wù) 1）進(jìn)度目

15、標(biāo)的分解與進(jìn)度保障措施的審定 2）監(jiān)督承包人實(shí)現(xiàn)計(jì)劃的工期目標(biāo) 3）工程變更時(shí)工期的變更管理 4）工期索賠的處理,三、進(jìn)度控制實(shí)務(wù)2,2、進(jìn)度控制的基礎(chǔ) 1）定額工作 設(shè)計(jì)周期（工期）定額 建安工期定額 施工定額,三、進(jìn)度控制實(shí)務(wù)2,2、進(jìn)度控制的基礎(chǔ) 1）定額工作 設(shè)計(jì)周期（工期）定額 建安工期定額 施工定額 2）信息工作 已建類似工程的工期信息 在建工程的實(shí)際進(jìn)度信息 影響進(jìn)度的資源及環(huán)境信息 3）計(jì)劃系統(tǒng) 工程項(xiàng)目建設(shè)總計(jì)劃 單位工程施工組織計(jì)劃 分部分項(xiàng)工程施工進(jìn)度計(jì)劃 工程項(xiàng)目年度建設(shè)計(jì)劃,三、進(jìn)度控制實(shí)務(wù)3,4）流水施工的組織技術(shù) 施工段 流水節(jié)拍 流水步距 間隙時(shí)間 工序的持續(xù)時(shí)

16、間 總工期,三、進(jìn)度控制實(shí)務(wù)4,5）網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù) 雙代號(hào)網(wǎng)絡(luò)圖,最早開(kāi)始時(shí)間ESij, 最早結(jié)束時(shí)間EFij; 最遲必須開(kāi)始時(shí)間LSij, 最遲必須結(jié)束時(shí)間LFij； 自由時(shí)差FFij， 總時(shí)差TF 活動(dòng)的持續(xù)時(shí)間tij, 線路的持續(xù)時(shí)間T,三、進(jìn)度控制實(shí)務(wù)5,時(shí)標(biāo)網(wǎng)絡(luò),三、進(jìn)度控制實(shí)務(wù)6, 網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃的優(yōu)化方法 a、工期費(fèi)用優(yōu)化 a) 在給定的時(shí)間里安排工作 滿足目標(biāo)工期的前提下費(fèi)用最低 b) 在給定的費(fèi)用下安排工作 滿足目標(biāo)工期的前提下縮短的工期最多 b、資源優(yōu)化 a）資源有限，工期最短 b）工期一定，資源的峰值最小 c）資源的的分配最均,三、進(jìn)度控制實(shí)務(wù)7,3、進(jìn)度控制的方法 1）進(jìn)度目標(biāo)

17、的分解（完成工程量的進(jìn)度、完成計(jì)劃投資的進(jìn)度） 2）進(jìn)度計(jì)劃的編制 3）進(jìn)度計(jì)劃的監(jiān)測(cè) 4）進(jìn)度計(jì)劃的比較 橫道圖比較法 s形曲線比較法 香蕉形曲線比較法 5）進(jìn)度的調(diào)控 調(diào)整資源供給，改變進(jìn)度 進(jìn)度不變，目標(biāo)調(diào)整,三、進(jìn)度控制實(shí)務(wù)8,4、工期索賠 1）工期延誤的責(zé)任 業(yè)主方的原因(承包方會(huì)索賠費(fèi)用和工期) 承包方的原因（業(yè)主可索賠延期導(dǎo)致的損失：盈利損失，增加的利息、租金及監(jiān)理費(fèi)） 客觀原因（承包方可索賠工期，但不能要求費(fèi)用補(bǔ)償 ） 共同延誤的處理原則：初始延誤者負(fù)責(zé),三、進(jìn)度控制實(shí)務(wù)9,2）承包商工期索賠 工期延誤的原因必須是業(yè)主或者是客觀原因引起 延誤必須發(fā)生在關(guān)鍵線路上，即真正影響到了

18、工期 工期保持的同時(shí)可以要求費(fèi)用補(bǔ)償 人員窩工（可調(diào)遣的，只補(bǔ)調(diào)遣費(fèi)及功效降低損失） 機(jī)械設(shè)備窩工（自有設(shè)備按折舊計(jì)算，租賃的按臺(tái)班計(jì)） 索賠了工期，就不能要求利潤(rùn)補(bǔ)償,三、進(jìn)度控制實(shí)務(wù)10,3）業(yè)主索賠 由于承包商原因造成了工期延長(zhǎng) 索賠的內(nèi)容 延期啟用的利潤(rùn)損失 投資貸款的利息 新工程不能使用而發(fā)生的租金 延期而增加的監(jiān)理費(fèi),三、質(zhì)量控制實(shí)務(wù)1,1、質(zhì)量的概念 1）質(zhì)量 指產(chǎn)品、過(guò)程或服務(wù)滿足規(guī)定或潛在要求（或需求）的特征和特性的總和 2）工程項(xiàng)目的質(zhì)量 是指通過(guò)建設(shè)過(guò)程所形成的工程項(xiàng)目，應(yīng)滿足用戶從事生產(chǎn)、生活所需的功能和使用價(jià)值，符合設(shè)計(jì)要求和合同規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。 工程項(xiàng)目實(shí)體的質(zhì)量（工序、分項(xiàng)、分部、單位工程、單項(xiàng)工程的質(zhì)量） 功能和使用價(jià)值（適用、可靠、經(jīng)濟(jì)、美觀、環(huán)保）