1、1,蔣翠清 二零一零年,項(xiàng)目采購管理,2,1. 相關(guān)概念,采購（Procurement; buy; purchase）：努力獲得，或設(shè)法獲利，或采辦 世界銀行指以不同方式通過努力從系統(tǒng)外部獲得貨物（goods），土建工程（works）和服務(wù)（service）的整個(gè)采辦過程 PMI項(xiàng)目范圍的工作而從執(zhí)行組織外部獲取貨物和服務(wù)所需的過程。,3,1.1 采購按內(nèi)容可分為以下3種： （1）貨物采購 屬于有形采購，是指購買項(xiàng)目建設(shè)所需要的投入物，如機(jī)械、設(shè)備、儀器、儀表、辦公設(shè)備、建筑材料等，并包括與之相關(guān)的服務(wù)。 還有大宗貨物，如藥品、種子、農(nóng)藥、化肥、教科書、計(jì)算機(jī)等專項(xiàng)合同采購，它們采用不同的標(biāo)準(zhǔn)

2、合同文本，可歸入上述采購種類之中。 （2）工程項(xiàng)目采購 也是有形采購，是指通過招標(biāo)或其他商定的方式選擇工程承包單位，即選定合格的承包商承擔(dān)項(xiàng)目工程施工任務(wù)，并包括與之相關(guān)的服務(wù)，如人員培訓(xùn)、維修等。,1. 相關(guān)概念,4,（3）咨詢服務(wù)采購 咨詢服務(wù)采購不同于一般的貨物或工程項(xiàng)目采購，它屬于無形采購。咨詢服務(wù)采購包括聘請(qǐng)咨詢公司或單個(gè)咨詢專家。咨詢服務(wù)的范圍很廣，大致可分為4類： 項(xiàng)目投資前期準(zhǔn)備工作的咨詢服務(wù)，如做項(xiàng)目的預(yù)可研和可行性研究、工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)勘查、設(shè)計(jì)等業(yè)務(wù)； 工程設(shè)計(jì)和招標(biāo)文件編制服務(wù)； 項(xiàng)目管理、施工監(jiān)理等執(zhí)行性服務(wù) 技術(shù)援助和培訓(xùn)服務(wù)。,1. 相關(guān)概念,5,IT項(xiàng)目采購 單純的

3、IT咨詢服務(wù)（A） 現(xiàn)成的IT產(chǎn)品的提供和維護(hù)（B） 信息系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、提供和安裝（C） 復(fù)雜的系統(tǒng)工程或系統(tǒng)集成（D）,產(chǎn)品內(nèi)容,高,低,高,服務(wù)內(nèi)容,B,C,D,A,1. 相關(guān)概念,6,1.2項(xiàng)目采購管理的要素法 項(xiàng)目采購管理必須分析和確定下面的六大因素： 1采購什么？ 2何時(shí)采購？ 3如何采購？（直接還是通過中介或第三方服務(wù)） 4采購多少？ 5向誰采購？（供應(yīng)商的選擇） 6以何種價(jià)格采購？,1. 相關(guān)概念,7,1. 相關(guān)概念,1.3采購合同類型 （1）固定總價(jià)合同 固定總價(jià) 固定總價(jià)加獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi) （2）成本補(bǔ)償合同 成本加獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi) 成本加固定費(fèi) 成本加成本百分比 （3）單位價(jià)格合同 計(jì)量估價(jià)合同

4、 單價(jià)合同,8,2. 項(xiàng)目采購管理,項(xiàng)目采購管理包含為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)而從執(zhí)行組織外部獲取貨物和服務(wù)所需的過程。 項(xiàng)目采購計(jì)劃 籌劃招標(biāo)（詢價(jià)計(jì)劃） 請(qǐng)求買方回應(yīng)（詢價(jià)） 供方選擇 合同管理 合同收尾,9,2.1 項(xiàng)目采購計(jì)劃,項(xiàng)目采購計(jì)劃確定從項(xiàng)目組織外部采購哪些產(chǎn)品、何時(shí)采購、怎樣采購，并據(jù)此編寫詳細(xì)可行的項(xiàng)目采購計(jì)劃。 采購計(jì)劃需要明確 是否采購？ 怎樣采購？ 采購什么？ 采購多少？ 何時(shí)采購？,10,2.1 項(xiàng)目采購計(jì)劃,1.制定項(xiàng)目采購計(jì)劃的依據(jù) 范圍說明書 產(chǎn)品描述 項(xiàng)目資源需求計(jì)劃 市場(chǎng)狀況 其他計(jì)劃編制的輸出 組織環(huán)境因素 組織過程資產(chǎn),11,2.1 項(xiàng)目采購計(jì)劃,2.項(xiàng)目采購計(jì)劃

5、編制中所需要開展的工作： “制造或購買”的決策分析 采購方式與合同類型的選擇 各種信息的加工處理 項(xiàng)目采購計(jì)劃文件的編制,12,2.1 項(xiàng)目采購計(jì)劃,3.項(xiàng)目采購計(jì)劃編制的成果 (1)項(xiàng)目采購計(jì)劃 (2)項(xiàng)目采購管理計(jì)劃 項(xiàng)目采購工作的總體安排 所用合同類型的規(guī)定 外取資源的估價(jià)辦法和規(guī)定 項(xiàng)目采購工作責(zé)任的確定 項(xiàng)目采購計(jì)劃文件的標(biāo)準(zhǔn)化 資源供應(yīng)商的管理方法,13,2.1 項(xiàng)目采購計(jì)劃,3.項(xiàng)目采購計(jì)劃編制的成果 (3)項(xiàng)目采購作業(yè)計(jì)劃Statement of Work (SOW) 這是指根據(jù)項(xiàng)目采購計(jì)劃與各種資源需求信息，通過采用專家判斷法和經(jīng)濟(jì)期量標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)定貨點(diǎn)模型等方法和工具，制定出

6、的項(xiàng)目采購工作的具體作業(yè)計(jì)劃。,14,2.1 項(xiàng)目采購計(jì)劃,15,自制的理由 生產(chǎn)成本低 無適合的供應(yīng)商 保證充足的供應(yīng) 利用過剩的勞動(dòng)力、發(fā)揮邊際效用 獲得需求的數(shù)量 排除供應(yīng)商間的勾結(jié) 在不對(duì)供應(yīng)商作禁止性許諾的情況下獲得特殊的產(chǎn)品 維持組織的才能 保護(hù)專利，保證質(zhì)量 增加維持公司的規(guī)模,外購的理由 外購成本低 保留供應(yīng)商的許諾 獲得技術(shù)和管理能力 生產(chǎn)能力不足 降低存貨成本 保證供應(yīng)商的靈活性和可替代性 互惠性 產(chǎn)品受到專利獲商業(yè)秘密的保護(hù) 在重要的商業(yè)環(huán)節(jié)中享有免費(fèi)管理,“自制”（）是指在內(nèi)部即執(zhí)行組織內(nèi)部進(jìn)行某以項(xiàng)目工作。 “外購”（）是指從執(zhí)行組織外部獲得產(chǎn)品和服務(wù)。,2.1 項(xiàng)目

7、采購計(jì)劃,16,核心要素“成本” 企業(yè)核心競(jìng)爭力,2.1 項(xiàng)目采購計(jì)劃,17,2.2 籌劃招標(biāo)（詢價(jià)計(jì)劃編制）,詢價(jià)計(jì)劃編制活動(dòng)主要包括： 準(zhǔn)備詢價(jià)所需要的文件 確定合同授予的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),18,2.2 籌劃招標(biāo)（詢價(jià)計(jì)劃編制）,貨物采購的尋求程序示意圖 招投標(biāo)采購的尋求程序示意圖,19,2.2 籌劃招標(biāo)（詢價(jià)計(jì)劃編制）,20,采購文檔（文件）： 各種采購文檔的通用名稱是投標(biāo)邀請(qǐng)書、邀請(qǐng)?zhí)峤唤ㄗh書、報(bào)價(jià)邀請(qǐng)書、談判邀請(qǐng)書和承包商初始反應(yīng)文件 投標(biāo)邀請(qǐng)書：用于尋找常規(guī)項(xiàng)目最合適的價(jià)格。一般不需要談判，越低的報(bào)價(jià)越容易獲勝。 報(bào)價(jià)邀請(qǐng)書：用于低價(jià)值商品。 邀請(qǐng)?zhí)峤唤ㄗh書：用于復(fù)雜、非目標(biāo)的高價(jià)值商品。

8、接下來的工作包括進(jìn)一步澄清與談判。 采購文檔應(yīng)該包括相關(guān)的工作說明（SOW）、期望的反應(yīng)形式和要求的合同條款。,2.2 籌劃招標(biāo)（詢價(jià)計(jì)劃編制）,21,詢價(jià)是一種“招標(biāo)”，詢價(jià)計(jì)劃編制就是為了進(jìn)行這種招標(biāo)而作的準(zhǔn)備。詢價(jià)計(jì)劃編制的主要目的就是制作采購文件。當(dāng)然，詢價(jià)的結(jié)果就是具備資格的賣家名單、提案或投標(biāo)書（含報(bào)價(jià)）。 未來的供應(yīng)商完成這個(gè)過程的大部分工作。,2.3詢價(jià)（請(qǐng)求賣方回應(yīng)）,22,.1采購文檔 .2合格賣主清單,.1投標(biāo)人會(huì)議 .2廣告,.1提案或標(biāo)書,2.3詢價(jià)（請(qǐng)求賣方回應(yīng)）,23,評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)可以是主觀標(biāo)準(zhǔn)，也可以是客觀標(biāo)準(zhǔn)。它也可以算作采購文件的一部分。 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)用于對(duì)建議書分

9、等或評(píng)分。 當(dāng)價(jià)格不是評(píng)標(biāo)的支配性因素時(shí)，必須考慮： 信譽(yù) 對(duì)需求的理解 整體或生命周其成本 技術(shù)能力 管理方法 財(cái)力,2.4選擇供應(yīng)商,24,.1建議書 .2評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) .3組織政策,.1合同談判 .2加權(quán)系統(tǒng) .3篩選系統(tǒng) .4獨(dú)立估算,.1 合同,2.4選擇供應(yīng)商,25,供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)示意,26,我國企業(yè)采購選擇供應(yīng)商的標(biāo)準(zhǔn),27,選擇幾個(gè)? 太少：供貨風(fēng)險(xiǎn)大，易受制于人，供貨商之間缺乏競(jìng)爭。 太多：信譽(yù)度低，穩(wěn)定性差，易造成供貨商的短期行為。,2.4選擇供應(yīng)商,與供貨商的關(guān)系競(jìng)爭or合作,競(jìng)爭美國式：短期、松散、博弈 合作日本式：長期伙伴，互惠關(guān)系，共同利益,28,合同類型選擇,29,合

10、同管理是確保賣方履行合同要求的過程。 對(duì)于具有多個(gè)產(chǎn)品和服務(wù)承包商的大型項(xiàng)目，合同管理的一個(gè)關(guān)鍵方面是管理各個(gè)承包商之間的組織界面。 項(xiàng)目隊(duì)伍應(yīng)強(qiáng)烈的意識(shí)到，在管理合同中所采取的法律含義。 合同管理包括將適當(dāng)?shù)捻?xiàng)目管理過程應(yīng)用到合同關(guān)系中，并把這些過程的輸出集成到項(xiàng)目的整體管理中。（項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施、績效報(bào)告、質(zhì)量控制、變更控制） 合同管理也有財(cái)務(wù)管理的成分，付款條約應(yīng)在合同中定義，并應(yīng)建立賣方執(zhí)行進(jìn)度和費(fèi)用支付的聯(lián)系。,2.5合同管理,30,2.5合同管理,31,2.6合同收尾,32,3. TOOLS,3.1談判 3.2投招標(biāo)方式選擇 3.3合同擔(dān)保 3.4索賠管理,33,3.1 談判,1. 達(dá)

11、成協(xié)議之前，澄清差異達(dá)成一致的過程 2. 談判目標(biāo)（買方） 公平合理的價(jià)格 使合同在規(guī)定的時(shí)間和績效限度內(nèi)履行 保證合同中具有關(guān)于合同如何履行的條款 3. 談判目標(biāo)（賣方） 獲利性 市場(chǎng)份額 客戶的安全需要,34,3.1 談判（續(xù)）,談判五階段： 草案 試探 草議價(jià)格 收尾 達(dá)成協(xié)議,35,3.1 談判（續(xù)）-談判戰(zhàn)術(shù),最終期限 吃驚 有限的權(quán)力 不露面的人 公平合理 戰(zhàn)略延遲 雙方一起討論 撤退 不合理 既成事實(shí),36,3.2 投招標(biāo)方式的選擇,37,3.3 合同的擔(dān)保,擔(dān)保是保證不出問題或一定辦到的意思。 項(xiàng)目合同的擔(dān)保是指國家法律，行政法規(guī)規(guī)定的或者雙方當(dāng)事人協(xié)商確定的，保證合同切實(shí)履行

12、的一種法律形式。確立擔(dān)保這種法律關(guān)系，對(duì)于保證項(xiàng)目合同的履行有著重要的作用。 擔(dān)保能否產(chǎn)生獨(dú)立的法律關(guān)系？ 擔(dān)保不能產(chǎn)生獨(dú)立的法律關(guān)系，它所產(chǎn)生的法律關(guān)系只能從屬于它所擔(dān)保的合同，對(duì)于它所擔(dān)保的合同來說只是一種補(bǔ)充。,38,3.3 合同的擔(dān)保,擔(dān)保形式主要有五種： 保證人 違約金賠償金 定金 違約金 定金的作用？ 留置權(quán) 抵押權(quán),39,3.4 索賠管理,索賠定義： 由于業(yè)主或其它方面的過失或責(zé)任，導(dǎo)致承包商在執(zhí)行合同過程中增加其他費(fèi)用，承包商因此尋求合法補(bǔ)償。 索賠的分類 按索賠的對(duì)象分：施工索賠、商務(wù)索賠 按索賠的依據(jù)分： 合約索賠：索賠權(quán)利來自合約 合約外索賠：索賠權(quán)利來自相關(guān)的法律、法規(guī)

13、 優(yōu)惠補(bǔ)償：于法無據(jù)，于情有理,40,3.4 索賠管理,索賠程序 如果承包人按照合同規(guī)定要求索賠。任何額外支付，都應(yīng)在要求索賠事件開始發(fā)生后的一定期限內(nèi)，向監(jiān)理工程師提交意向通知書，并給業(yè)主送一份復(fù)制件。內(nèi)容包括： （1）索賠編號(hào)和索賠名稱。 （2）索賠依據(jù)的合同條款。 （3）簡要說明索賠的基本依據(jù)。 （4）索賠事件是否有長期連續(xù)性影響。 （5）索賠的大致款額。 （6）索賠依據(jù)的有關(guān)活動(dòng)或條件的開始日期。,41,3.4 索賠管理,證明材料及計(jì)算依據(jù) 索賠事件發(fā)生后，承包人應(yīng)保存當(dāng)時(shí)有關(guān)記錄（這種記錄應(yīng)是當(dāng)時(shí)記錄而不是事后的追記），以使對(duì)他以后可能提出的索賠作為證實(shí)材料。并盡可能請(qǐng)監(jiān)理工程師到場(chǎng)

14、。 索賠的支付 當(dāng)承包人提供能使監(jiān)理工程師確定應(yīng)付索賠款額的足夠的詳細(xì)資料后，監(jiān)理工程師在對(duì)此款額作了證實(shí)，并與業(yè)主和承包人協(xié)商之后，可在任何期中支付期間向承包人支付索賠款額。,42,范圍說明書 產(chǎn)品說明書. 采購資源 市場(chǎng)狀況 其他計(jì)劃編制的輸出 約束條件 & 假定,建議書,采購管理過程,43,總結(jié),什么是采購？ 采購管理的6個(gè)過程 自制外購選擇 合同類型選擇 投招標(biāo)方式選擇 合同擔(dān)保 索賠管理,44,總結(jié),項(xiàng)目的特征；項(xiàng)目與運(yùn)營的區(qū)別？ 項(xiàng)目生命周期及每個(gè)階段的里程碑？ 項(xiàng)目管理知識(shí)體系？ WBS與活動(dòng)分解？ 掙值分析 質(zhì)量保證與控制 合同類型及其風(fēng)險(xiǎn)分析 項(xiàng)目的成本估算 制定項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃

15、 變更在項(xiàng)目管理中的重要性及控制系統(tǒng) 風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施,45,這類合同為有詳細(xì)說明的產(chǎn)品,提供固定的總價(jià)。采用固定價(jià)格合同形式時(shí)，產(chǎn)品的定義應(yīng)非常明確，否則會(huì)給買賣雙方都帶來風(fēng)險(xiǎn)。固定價(jià)格合同可能包含獎(jiǎng)勵(lì)。,46,固定總價(jià)合同，就是按商定的總價(jià)承包工程。 特點(diǎn) 以圖紙和說明書為依據(jù)，明確承（發(fā)）包的內(nèi)容和計(jì)算單價(jià)，并一筆包死。 施工方承擔(dān)最高風(fēng)險(xiǎn)。 施工方重視控制成本。 在合同執(zhí)行過程中，除非業(yè)主要求變更原定的承包內(nèi)容，承包單位一般不得要求變更包價(jià)。 適應(yīng)項(xiàng)目 設(shè)計(jì)圖紙和說明書都很詳細(xì)，能夠據(jù)此比較精確地計(jì)算造價(jià)，簽訂合同同時(shí)考慮得比較周全。 項(xiàng)目的技術(shù)成熟 投入物的市場(chǎng)競(jìng)爭透

16、明,47,這類合同按賣方實(shí)際成本，再加上一個(gè)雙方一致同意的、代表賣方收益的費(fèi)用向賣方付款。成本包含直接成本和間接成本。直接成本是直接花費(fèi)在項(xiàng)目中的成本（如全職項(xiàng)目人員的工資），而間接成本是執(zhí)行組織分?jǐn)偟皆擁?xiàng)目上的成本（如水電費(fèi)用、行政人員的工資），間接成本也叫管理成本。,48,合同規(guī)定，業(yè)主支付固定價(jià)格，再加上根據(jù)賣方的業(yè)績進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)的費(fèi)用。在這類合同中，存在最高價(jià)格的限制。買賣雙方共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。,49,買方支付實(shí)際成本和預(yù)先規(guī)定的費(fèi)用，再加上賣方績效的獎(jiǎng)勵(lì)。這種合同類型主要用于時(shí)間長、硬件開發(fā)與試驗(yàn)性質(zhì)的項(xiàng)目。,50,這是成本補(bǔ)償合同中最常見的一種形式，買方支付實(shí)際成本，加上一個(gè)固定的費(fèi)用作為

17、賣方的利潤。雖然賣方的利潤存在上限，但沒有任何控制成本的機(jī)能，因此，這種合同中，買方依然承擔(dān)較大的風(fēng)險(xiǎn)。這種合同主要用于研究與開發(fā)項(xiàng)目,51,買方為執(zhí)行成本付費(fèi)，再加上一個(gè)雙方一致同意的成本百分比作為賣方的利潤。賣方只是有責(zé)任盡最大努力，買方負(fù)責(zé)所有的支出（包括超支部分）。這種合同中，買方承擔(dān)最大的風(fēng)險(xiǎn)。美國已禁止使用這種類型的合同。,52,計(jì)量估價(jià)合同以工程量清單和單價(jià)表為計(jì)算包價(jià)的依據(jù)。通常由業(yè)主委托設(shè)計(jì)咨詢公司或估計(jì)師提出工程量清單，由承包商填報(bào)單價(jià)，再計(jì)算出造價(jià)，業(yè)主審核單價(jià)是否合理，承包商復(fù)核工程量是否準(zhǔn)確即可，對(duì)雙方都方便，目前國際上采用這種方式較多，我國的施工圖預(yù)算就屬于這一類。

18、,53,在沒有施工圖就開工，或雖有施工圖但對(duì)工程某些條件尚不完全清楚情況下，即不能比較精確地計(jì)算工程量，為避免風(fēng)險(xiǎn)，而采用單價(jià)合同,54,定金是合同成立的證明。 定金是一種擔(dān)保形式。定金也是一種法律關(guān)系，按照這種關(guān)系的要求，給付定金者違約而不履行合同時(shí)，無權(quán)請(qǐng)求返還定金。接受定金的一方不履行時(shí)，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金。 定金是一種預(yù)先給付。這種先行付款即可充抵應(yīng)付款的部分。,55,抵押是當(dāng)事人一方或者第三人為履行合同向?qū)Ψ教峁┑呢?cái)產(chǎn)保證。 負(fù)有義務(wù)的一方不履行義務(wù)時(shí)，抵押權(quán)人在法律法規(guī)許可范圍內(nèi)，可以從變賣抵押物所得的價(jià)款中優(yōu)先得到清償。 變賣抵押物的價(jià)款，不足給付應(yīng)當(dāng)清償?shù)臄?shù)額的，抵押權(quán)人有權(quán)向負(fù)有清償義務(wù)的一方請(qǐng)求給付不足部分。 國家法律、法令禁止流通和強(qiáng)制執(zhí)行的財(cái)務(wù)，不得作為抵押物,56,留置權(quán)是一種法律關(guān)系。 當(dāng)事人依照合同規(guī)定，保管對(duì)方的財(cái)物或接受來料加工，在