1、1,第四章 新國際貿(mào)易理論,規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論、技術(shù)差距論、產(chǎn)品生命周期理論,2,第一節(jié) 規(guī)模報酬遞增理論,一、規(guī)模報酬遞增理論(theory of increasing returns to scale) 1、規(guī)模經(jīng)濟(jì) 隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，產(chǎn)品的產(chǎn)量會隨著投入要素的增加而增加，每單位產(chǎn)品的平均成本也會隨之而下降，這種情況稱之為“規(guī)模報酬遞增”或“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”。 隨著產(chǎn)量的不斷增加，規(guī)模報酬將達(dá)到最佳頂點(diǎn)，在一定的范圍內(nèi)，平均成本不會隨產(chǎn)量的增加而降低，這種情況稱之為“規(guī)模報酬不變”。 隨后，當(dāng)生產(chǎn)規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)大時，平均生產(chǎn)成本將會因?yàn)橐?guī)模過大，管理與合作效率下降而上升，這種情況稱之為“

2、規(guī)模報酬遞減”或“規(guī)模不經(jīng)濟(jì)”。,3,2、內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì) 主要來源于企業(yè)本身規(guī)模的擴(kuò)大，由于生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大和產(chǎn)量的增加，企業(yè)能夠充分發(fā)揮各種生產(chǎn)要素的效率，更好地組織企業(yè)內(nèi)部的勞動分工和專業(yè)化，提高企業(yè)生產(chǎn)資源的利用效率，從而使單位產(chǎn)品的平均固定成本下降。 3、外部規(guī)模經(jīng)濟(jì) 主要來源于行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的增加所引起的產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，由于同行業(yè)內(nèi)企業(yè)的增加和相對集中，在生產(chǎn)、信息收集、產(chǎn)品銷售、輔助性服務(wù)等方面的成本就會降低，從而增強(qiáng)企業(yè)的競爭優(yōu)勢與生存發(fā)展能力。,4,企業(yè)的長期平均成本與規(guī)模經(jīng)濟(jì),規(guī)模經(jīng)濟(jì),規(guī)模報酬不變,規(guī)模不經(jīng)濟(jì),企業(yè)產(chǎn)量與收益曲線,規(guī)模不經(jīng)濟(jì),5,二、總結(jié) 規(guī)模報酬遞增，尤其是內(nèi)

3、部規(guī)模報酬遞增會破壞完全競爭，導(dǎo)致獨(dú)占和傾銷，但這為國際貿(mào)易直接提供了基礎(chǔ)，因?yàn)橐?guī)模收益能夠產(chǎn)生比較優(yōu)勢。 案例分析：溫州打火機(jī)案的啟示,6,第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論,一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論(intra-industry trade theory) 又稱差異化產(chǎn)品理論 主要論點(diǎn) 二戰(zhàn)后尤其是20世紀(jì)的60、70年代，國際貿(mào)易呈現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易兩大類型。 高收入國家的進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)明顯的相似性，即高度發(fā)達(dá)的、類似的工業(yè)國之間的貿(mào)易中，橫向制成品的貿(mào)易增長快速，而大多數(shù)發(fā)展中國家的貿(mào)易則相反。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的根本原因是利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)。,7, 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 相似的或相同的產(chǎn)業(yè)內(nèi)相似產(chǎn)品的交換貿(mào)易。

4、 產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易 不同產(chǎn)業(yè)之間完全不同的產(chǎn)品交換。 二、理論解釋 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成的原因及制約因素復(fù)雜，可從以下幾個方面作出解釋： 同類產(chǎn)品的異質(zhì)性(垂直差別與水平差別) 每個產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部，因?yàn)楫a(chǎn)品的質(zhì)量、性能、規(guī)格、設(shè)計(jì)、裝潢等各不相同，形成無數(shù)有差別的產(chǎn)品系列。 而各國為獲得規(guī)模報酬，都只能生產(chǎn)某些差別化的產(chǎn)品。由于消費(fèi)的多樣化，造成需求也多樣化，從而產(chǎn)生了國際貿(mào)易。 案例分析：波音飛機(jī)公司的產(chǎn)品國際化生產(chǎn),8,規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競爭 規(guī)模經(jīng)濟(jì)有外部與內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的分類，而開展內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)將導(dǎo)致壟斷、寡占、獨(dú)占等形式的不完全競爭。 不能取得比較優(yōu)勢的廠商將被淘汰，為取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的比較優(yōu)勢，各國只得

5、專注于某些產(chǎn)業(yè)的某些差別化產(chǎn)品的生產(chǎn)。 為了滿足多樣化的消費(fèi)需求，各國就要開展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。若國家之間的要素稟賦越相似，越有可能生產(chǎn)更多同類型的產(chǎn)品，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量將會增長。 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(兩國需求的重疊程度) 隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，從生產(chǎn)供給與消費(fèi)需求方面都將推動產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。 案例分析：日本汽車零配件市場的發(fā)展 三、總結(jié),9,第三節(jié) 技術(shù)差距論,技術(shù)差距論(technological gap theory)或稱創(chuàng)新與模仿理論，由波斯納于1961年提出。 一、主要論點(diǎn) 技術(shù)差距論主要內(nèi)容 技術(shù)的進(jìn)步或創(chuàng)新，能使同等的生產(chǎn)要素投入量獲得更大的產(chǎn)出量，從而改變各國的生產(chǎn)要素稟賦比率，進(jìn)而影響各

6、國的比較優(yōu)勢，影響國際貿(mào)易格局。,10,創(chuàng)新國取得技術(shù)優(yōu)勢,創(chuàng)新國出口技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品,技術(shù)外流，他國模仿,他國自行生產(chǎn)，創(chuàng)新國出口下降,他國規(guī)模生產(chǎn)，創(chuàng)新國進(jìn)口產(chǎn)品,11,二、理論解釋,t2,t3,12,第四節(jié) 產(chǎn)品生命周期理論,產(chǎn)品生命周期理論(product life cycle theory)是由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗農(nóng)于1966年提出，該理論分析了產(chǎn)品技術(shù)的變化及其對國際貿(mào)易的影響，是解釋工業(yè)制品貿(mào)易流向最有說服力的理論之一。 一、主要論點(diǎn) 理論認(rèn)為凡是制成品都有一個生命周期，在此期間，產(chǎn)品的創(chuàng)新國在開始時出口這種新產(chǎn)品，但隨著產(chǎn)品技術(shù)的成熟與標(biāo)準(zhǔn)化，創(chuàng)新國逐漸喪失優(yōu)勢，最后成為該產(chǎn)品的進(jìn)口國。

7、,13,創(chuàng)新產(chǎn)品的技術(shù)發(fā)展大致可以分為以下三個階段： 新生期 成熟期衰退期 又可細(xì)分為以下五個階段： 新生期成長期成熟期銷售下降期讓與期 二、理論的解釋 技術(shù)差距論只解釋了技術(shù)差距為何會消失，無法說明貿(mào)易量的變動與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改變。 產(chǎn)品生命周期論分析了在產(chǎn)品的發(fā)展變化過程中，各國的貿(mào)易地位變化過程，從而解釋了技術(shù)變化對貿(mào)易的影響。,14,技術(shù)停滯 發(fā)展中國家出口,15,三、總結(jié) 1、由于技術(shù)的傳遞和擴(kuò)散，不同國家在國際貿(mào)易中的地位不斷地變化，新技術(shù)和新產(chǎn)品像波浪一樣在不同類型的國家之間推進(jìn)。 2、該理論成為對二戰(zhàn)后，工業(yè)制成品貿(mào)易模式和國際直接投資解釋的動態(tài)理論。 它考慮了要素密集性質(zhì)的動態(tài)變

8、化，貿(mào)易國比較利益的支柱轉(zhuǎn)移及進(jìn)口需求的動態(tài)變化，對落后國利用外國直接投資及發(fā)揮勞動力比較優(yōu)勢具有指導(dǎo)意義。,16,經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國,亞洲“四小龍”,其他 發(fā)展中國家,研發(fā)與知識密集型,資本密集型,熟練勞動密集型,非熟練勞動密集型,資源密集型,比較優(yōu)勢動態(tài)模型,17,案例分析I：日本增強(qiáng)國際競爭力的舉措 案例分析II：杜邦公司纖維產(chǎn)品開發(fā)策略,扇形發(fā)展周期,18,第五節(jié) 國家競爭優(yōu)勢理論,該理論試圖歸納國際貿(mào)易理論各學(xué)派的觀點(diǎn)，被認(rèn)為是對國際貿(mào)易理論的一個重要綜合與發(fā)展。 美國經(jīng)濟(jì)學(xué)者邁克爾波特于20世紀(jì)80、90年代出版了三部著作競爭戰(zhàn)略、競爭優(yōu)勢、國家競爭優(yōu)勢，分別從微觀、中觀、宏觀的角度論述了

9、“競爭力”的問題，對傳統(tǒng)理論提出了挑戰(zhàn)。 波特認(rèn)為：具有比較優(yōu)勢的國家未必具有競爭優(yōu)勢,19,邁克爾.波特教授簡歷,生于1947年，是美國著名管理學(xué)者。畢業(yè)于普林斯頓大學(xué)，后獲哈佛大學(xué)商學(xué)院企業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，自26歲起便任教于哈佛大學(xué)商學(xué)院，32歲即獲哈佛商學(xué)院終身教授職位，是該院有史以來最年輕的終身教授。先后獲得過威爾茲經(jīng)濟(jì)學(xué)獎，亞當(dāng).斯密獎，三次獲麥肯錫獎，擁有瑞典、荷蘭、法國等國大學(xué)的8個名譽(yù)博士學(xué)位，并兼任世界上許多大公司和政府機(jī)構(gòu)的咨詢顧問，是當(dāng)今世界有關(guān)競爭策略與國際競爭力方面的權(quán)威之一。波特在競爭戰(zhàn)略（1980年出版，再版53次，被譯為17種文字）中提出了企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的三種

10、戰(zhàn)略：成本領(lǐng)先戰(zhàn)略；差別化戰(zhàn)略和目標(biāo)集聚戰(zhàn)略。在競爭優(yōu)勢中創(chuàng)立了價值鏈理論，認(rèn)為企業(yè)競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵來源是價值鏈的不同。在國家競爭優(yōu)勢中，提出了“鉆石理論”，即國家競爭優(yōu)勢理論。,20,一、國家競爭優(yōu)勢理論產(chǎn)生的背景,1、美國國際經(jīng)濟(jì)地位的變化迫切需要重建其國際競爭力（歐共體、日本、四小龍） 2、傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論研究的不足迫切需要進(jìn)行理論創(chuàng)新（比較利益理論、要素稟賦理論、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論、技術(shù)差距理論、產(chǎn)品生命周期理論） 3、有關(guān)國際研究的成果提供了國家競爭優(yōu)勢研究的佐證（世界經(jīng)濟(jì)論壇和瑞士洛桑國際管理開發(fā)學(xué)院的國家國際競爭力報告）,21,二、國家競爭優(yōu)勢理論的主要內(nèi)容,1、形成競爭優(yōu)勢的創(chuàng)新機(jī)制

11、（1）微觀競爭機(jī)制 （2）中觀競爭機(jī)制 （3）宏觀競爭機(jī)制 2、國家競爭優(yōu)勢的決定因素 （1）生產(chǎn)要素 （2）需求狀況 （3）相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè) （4）企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭對手 （5）政府 （6）機(jī)遇,22,3、與國家競爭力提高相關(guān)的因素 （1）國內(nèi)市場競爭的激烈程度 （2）國內(nèi)產(chǎn)品在全球的需求規(guī)模 （3）國內(nèi)某些產(chǎn)品的消費(fèi)需求層次 （4）國內(nèi)消費(fèi)者與他國的需求攀比程度 4、各國的競爭格局存在明顯的區(qū)別，一國最多只能在某些特定的產(chǎn)業(yè)中獲勝。 5、國家競爭優(yōu)勢的發(fā)展階段 （1）要素推動階段 （2）投資推動階段 （3）創(chuàng)新推動階段 （4）財(cái)富推動階段,23,完整的“鉆石”模型,24,1、生產(chǎn)要素

12、基本要素先天擁有或者代價低的要素； 高級要素需要長期投資或培育才能創(chuàng)造出來的要素； 2、需求情況 市場的特征在促進(jìn)企業(yè)持續(xù)競爭力方面的作用大于市場的大小 3、相關(guān)和支撐的產(chǎn)業(yè) 相關(guān)產(chǎn)業(yè)共用某些技術(shù)、共享同樣營銷渠道和服務(wù)而聯(lián)系在一起的產(chǎn)業(yè)可互補(bǔ)性產(chǎn)業(yè)； 支撐產(chǎn)業(yè)指某一產(chǎn)業(yè)的上游產(chǎn)業(yè)，該產(chǎn)業(yè)向下游產(chǎn)業(yè)供應(yīng)原料或中間品。 4、企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)與競爭 指資助或妨礙企業(yè)創(chuàng)造和保持競爭力的國內(nèi)環(huán)境。,25,三、國家競爭優(yōu)勢理論的評價 該理論首次從多個層次、多個角度闡明了國家競爭優(yōu)勢的確切內(nèi)涵，提出國家優(yōu)勢形成的根本在于競爭，在于優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的確定，從而對國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論作出了重要貢獻(xiàn)。 第一，該理論彌補(bǔ)了其他

13、國際貿(mào)易理論的不足，比較成功地回答了理論界長期未能解答的一些問題。 第二，該理論發(fā)展了傳統(tǒng)貿(mào)易理論對于在要素稟賦形成優(yōu)勢的靜態(tài)觀點(diǎn)，突破了就單項(xiàng)因素或其簡單組合為出發(fā)點(diǎn)來展開理論分析的不足。 第三，該理論充分反映了競爭的豐富內(nèi)涵。 第四，該理論著重對產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的研究，使國際貿(mào)易理論的研究有了微觀基礎(chǔ)。 第五，該理論強(qiáng)調(diào)國內(nèi)因素對于形成競爭優(yōu)勢的重要性。 第六，該理論使用貿(mào)易和投資相結(jié)合的分析思路。 一國的競爭優(yōu)勢是創(chuàng)造出來的，競爭力的高低取決于其產(chǎn)業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新能力的高低。各國只有創(chuàng)造競爭優(yōu)勢，才能提高自己的競爭力。 而國家必須創(chuàng)造公平的競爭環(huán)境，重視國內(nèi)市場的需求，重視企業(yè)的創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新能力

14、。 案例分析：芬蘭成為全球競爭力最強(qiáng)的國家,26,第六節(jié) 偏好相似理論,一、要素稟賦理論的缺陷 要素稟賦理論對國際貿(mào)易原因的探討是在假設(shè)兩個國家偏好相同的前提下進(jìn)行的，這一假設(shè)將需求因素排除在外，對國際貿(mào)易原因的探討只考慮供給因素，因此，比較利益必然發(fā)生在供給因素的差異之上，從而得出了要素稟賦差異是國際貿(mào)易發(fā)生的原因，且兩國生產(chǎn)技術(shù)水平的差異越大，其貿(mào)易量也就越大的結(jié)論。但這一理論卻無法解釋戰(zhàn)后日益增多的要素稟賦差異不大國家間（工業(yè)國家間）貿(mào)易發(fā)生的原因。 二、偏好相似理論的簡介 最早試圖對當(dāng)代工業(yè)國家之間的貿(mào)易現(xiàn)象作出理論解釋的是瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯戴芬.伯倫斯坦.林德(S.B.Linder)。他

15、一反從供給方面尋找貿(mào)易根源的作法，第一次從需求方面尋找貿(mào)易發(fā)生的原因。,27,他在1961年出版的論貿(mào)易和轉(zhuǎn)變(An Essay on Trade and Transformation)一書中首次提出了偏好相似理論(Theory of Preference Similarity)，又稱重疊需求理論(The Overlapping Demand Theory)或代表性需求重復(fù)理論，是戰(zhàn)后解釋工業(yè)國之間貿(mào)易的著名理論。 三、偏好相似理論的主要內(nèi)容 1、要素稟賦學(xué)說只適用于解釋密集使用自然資源的初級產(chǎn)品的貿(mào)易，而不適用于解釋工業(yè)品的貿(mào)易，后者需要從需求的角度即借助于需求偏好相似理論進(jìn)行分析。 2、國

16、內(nèi)需求是制成品貿(mào)易的前提條件：（1）國內(nèi)需求是企業(yè)決定生產(chǎn)的直接動因；（2）國內(nèi)需求是產(chǎn)品發(fā)明創(chuàng)新的直接動力；（3）國內(nèi)市場是產(chǎn)品試制改進(jìn)的最好保障；,28,（4）只有在國內(nèi)已經(jīng)存在大規(guī)模需求的產(chǎn)品才會是具有最大的相對優(yōu)勢的產(chǎn)品。即：一國將出口那些國內(nèi)需求規(guī)模大的產(chǎn)品，因?yàn)樵谶@些產(chǎn)業(yè)國家最可能獲得競爭優(yōu)勢。 3、貿(mào)易的流向、流量取決于兩國需求偏好相似的程度。即：如果兩國具有相同的需求結(jié)構(gòu)，則兩國消費(fèi)者和投資者所需要的是具有相同質(zhì)量和精密程度的產(chǎn)品，兩國間對制造業(yè)產(chǎn)品的需求偏好越一致，它們進(jìn)行貿(mào)易的潛在機(jī)會就越多。（羅爾夫.韋特歸納了影響一國國內(nèi)需求結(jié)構(gòu)的潛在原因：收入；總體的相對價格；政府規(guī)章管理；氣候與地形；偏好） 4、需求偏好取決于該國的平均收入水平 平均收入水平對需求的影響反應(yīng)在兩個方面：一是對消費(fèi)品的影響；二是對投資品的影響,29,收入對消費(fèi)品需求