1、企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理,劉生林,湖北欣安律師事務(wù)所,目錄,一、企業(yè)合同管理流程概述 （一）企業(yè)合同管理的重要性 （二）企業(yè)合同管理的概念、內(nèi)容和手段 （三）企業(yè)合同管理的一般流程 （四）合同管理流程中的法律風(fēng)險(xiǎn) 二、合同審查的實(shí)用方法 （一）形式審查 （二）實(shí)質(zhì)審查 三、合同執(zhí)行階段的風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)提示,一、企業(yè)合同管理流程概述,（一）企業(yè)合同管理的重要性 （二）企業(yè)合同管理的概念、內(nèi)容和手段 （三）企業(yè)合同管理的一般流程 （四）合同管理流程中的法律風(fēng)險(xiǎn),（一）企業(yè)合同管理的重要性,1.加強(qiáng)企業(yè)合同管理是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和法治的必然要求。,2、合同管理是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重要環(huán)節(jié)。,3.重視合同管理是提升企業(yè)

2、訴訟能力的關(guān)鍵。,（一）企業(yè)合同管理的重要性,1.加強(qiáng)企業(yè)合同管理是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必然要求。 企業(yè)合同管理是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，實(shí)行政企分離，企業(yè)被賦予市場(chǎng)主體資格，成為自己的主人。市場(chǎng)主體之間的行為通過(guò)意思表示來(lái)完成，而如何進(jìn)行意思表示則必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行，即以合同作為載體來(lái)實(shí)現(xiàn)。因此，在某種意義上說(shuō)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就是法制經(jīng)濟(jì)，是合同經(jīng)濟(jì)，現(xiàn)代社會(huì)也是合同社會(huì)。在充滿各種風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)中，一個(gè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成敗與合同管理有密切關(guān)系。 從市場(chǎng)的角度看，企業(yè)合同管理能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的承諾，體現(xiàn)企業(yè)的誠(chéng)信，提升企業(yè)品牌和形象，使企業(yè)更牢固的立足市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性發(fā)展。 從企業(yè)的角度看，企業(yè)合

3、同管理的重要性和必要性在于：一方面使企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與市場(chǎng)接軌，滿足市場(chǎng)的需要，提高企業(yè)適應(yīng)市場(chǎng)和參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的能力；另一方面是使企業(yè)在履約過(guò)程中維護(hù)自身合法權(quán)益，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。 由此可見(jiàn)，企業(yè)合同管理是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)管理的一項(xiàng)核心內(nèi)容。,（一）企業(yè)合同管理的重要性,2.合同管理是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重要環(huán)節(jié)。 合同能給企業(yè)帶來(lái)利潤(rùn)的同時(shí)，也是產(chǎn)生糾紛的根源。當(dāng)前公司法律服務(wù)市場(chǎng)上存在一種極不正常的需求現(xiàn)象，即許多公司重訴訟而輕預(yù)防。這些公司常常會(huì)在訴訟臨門(mén)時(shí)不惜一切代價(jià)試圖勝訴。實(shí)踐證明，訴訟是公司解決危機(jī)與風(fēng)險(xiǎn)的最后選擇，也是一種善后處理方式。勝訴需要堅(jiān)實(shí)的證據(jù)基礎(chǔ)和先在的許多嚴(yán)密管理

4、制度和法律程序的保障，而出現(xiàn)問(wèn)題的公司在此方面常處于劣勢(shì)。因此當(dāng)公司訴訟纏身企圖尋求律師幫助時(shí)，也往往回天乏術(shù)。 公司作為一種組織體，從籌建到成立之后的運(yùn)營(yíng)時(shí)刻都處于動(dòng)態(tài)之中，其所從事的決策或交易之間往往具有一定的關(guān)聯(lián)性，因此法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生或法律問(wèn)題的出現(xiàn)常常是全局運(yùn)作中因果鏈條中的一環(huán)。在這種現(xiàn)狀下，解決公司各種法律困境、有效預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，最好也最實(shí)用的手段就是融法律于公司運(yùn)營(yíng)的全過(guò)程，通過(guò)合同規(guī)范化的管理，對(duì)公司運(yùn)營(yíng)細(xì)節(jié)的把握，堵塞法律漏洞，。 對(duì)于那些大型企業(yè)來(lái)說(shuō)，對(duì)外意思表示行為復(fù)雜，控制難度也大，因此更加需要完整的合同管理體系和完善的合同管理機(jī)制。,（一）企業(yè)合同管理的重要性,3.重視合

5、同管理是提升企業(yè)訴訟能力的關(guān)鍵。 訴訟是解決問(wèn)題最后也是最有效的手段，將訴訟歸于合同管理，是合同的法律性決定的，也是合同管理“過(guò)程化”的完整體現(xiàn)。 簽訂一個(gè)好的合同只是一個(gè)良好的開(kāi)端，合同的履行才是真正重要的環(huán)節(jié)。一個(gè)合同的履行往往存在一個(gè)過(guò)程，期間需要合同雙方或者多方的配合，這固然需要在合同中詳細(xì)約定相關(guān)細(xì)節(jié)，但更需要合同當(dāng)事人根據(jù)實(shí)際情況以及合同的約定及時(shí)、恰當(dāng)?shù)刈鞒鲅a(bǔ)充或者修改。同時(shí)，如對(duì)方在履行中有不符合合同約定的行為，要密切關(guān)注，及時(shí)做出反應(yīng)，固定對(duì)方違約的證據(jù)，像合同履行過(guò)程中雙方的來(lái)往函件、備忘錄、會(huì)議紀(jì)要、傳真，甚至交通票據(jù)、運(yùn)輸單、電話記錄、電子郵件等都需要甄別、管理，一旦發(fā)

6、生糾紛，這些都可能發(fā)揮證據(jù)作用，為以后處理合同糾紛做準(zhǔn)備。,（二）企業(yè)合同管理的概念、內(nèi)容和手段,企業(yè)合同管理是指企業(yè)對(duì)以自身為當(dāng)事人的合同依法進(jìn)行訂立、履行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓、終止以及審查、監(jiān)督、控制等一系列行為的總稱。,概念,合同的訂立、履行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓和終止等。,內(nèi)容,審查、監(jiān)督、控制等。,手段,（三）企業(yè)合同管理的一般流程,合同準(zhǔn)備階段，包括合同策劃、調(diào)查、初步確定準(zhǔn)合同對(duì)象、談判、擬訂合同文本、審核等程序；,合同簽署階段，包括正式簽署合同、將合同分送相關(guān)部門(mén)等程序；,合同履行階段，包括合同履行、變更或轉(zhuǎn)讓、終止、處理糾紛等程序；,合同履行后管理階段，包括合同歸檔保管、執(zhí)行情況評(píng)

7、價(jià)等程序。,歸納：合同管理的特點(diǎn),合同管理必須是全過(guò)程的、系統(tǒng)性的、動(dòng)態(tài)性的。 全過(guò)程就是由洽談、草擬、簽訂、生效開(kāi)始，直至合同失效為止。我們不僅要重視簽訂前的管理，更要重視簽訂后的管理。 系統(tǒng)性就是凡涉及合同條款內(nèi)容的各部門(mén)都要一起來(lái)管理。 動(dòng)態(tài)性就是注重履約全過(guò)程的情況變化，特別要掌握對(duì)我方不利的變化，及時(shí)對(duì)合同進(jìn)行修改、變更、補(bǔ)充或中止和終止。,（四）合同管理流程中的法律風(fēng)險(xiǎn),合同準(zhǔn)備階段的風(fēng)險(xiǎn)是指在合同準(zhǔn)備過(guò)程中存在不當(dāng)行為的風(fēng)險(xiǎn)，包括合同策劃風(fēng)險(xiǎn)、調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)、初步確定準(zhǔn)合同對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)、談判風(fēng)險(xiǎn)、合同文本風(fēng)險(xiǎn)、審核風(fēng)險(xiǎn)等。 合同簽署階段的風(fēng)險(xiǎn)是指在合同簽署階段存在不當(dāng)行為的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括

8、合同正式簽署風(fēng)險(xiǎn)、合同分送相關(guān)部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)等。 合同履行階段的風(fēng)險(xiǎn)是指在合同履行階段中存在不當(dāng)行為的風(fēng)險(xiǎn)，包括合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)、合同變更或轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)、合同終止風(fēng)險(xiǎn)、合同糾紛處理不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)等。 合同履行后管理階段的風(fēng)險(xiǎn)即在合同履行完畢或終止后管理過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，包括合同歸檔保管的風(fēng)險(xiǎn)、執(zhí)行情況評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)等。,二、合同審查的實(shí)用方法和技巧,（一）形式審查 1.形式審查的概念、目的和依據(jù) 2.形式審查的內(nèi)容 3.形式審查的要點(diǎn) （二）實(shí)質(zhì)審查 1.實(shí)質(zhì)審查的概念、目的和依據(jù) 2.實(shí)質(zhì)審查的內(nèi)容 3.實(shí)質(zhì)審查的要點(diǎn),形式審查的概念、目的和依據(jù),指對(duì)合同前置審批流程、合同資料、文本表述、邏輯結(jié)構(gòu)、語(yǔ)言

9、等內(nèi)容的審查，該項(xiàng)審查一般不涉及具體的法律實(shí)體問(wèn)題。,概念,利用規(guī)范的管理手段事前防范合同風(fēng)險(xiǎn)。,目的,公司內(nèi)部的規(guī)章制度及流程規(guī)定，如合同管理辦法、合同審批流程、采購(gòu)管理辦法、招投標(biāo)管理辦法等。,依據(jù),形式審查的內(nèi)容,2.報(bào)審資料完整性一致性審查,審查合同報(bào)審資料是否符合合同審批管理的要求，資料種類是否齊全，是否有缺漏，資料內(nèi)容是否與合同相符等。,3.合同文本的形式審查,主要審查文字的準(zhǔn)確性、表達(dá)的嚴(yán)謹(jǐn)性、格式的規(guī)范性及前后邏輯的一致性等方面，確保合同內(nèi)容的準(zhǔn)確、規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)。,前置審批流程審查要點(diǎn),要點(diǎn)6：審查授權(quán)委托手續(xù)是否完備,要點(diǎn)3：審查合同項(xiàng)目是否具備簽約的依據(jù),要點(diǎn)2：審查合同的形

10、式選擇是否合規(guī),要點(diǎn)1：審查合同審批表的填寫(xiě)是否規(guī)范準(zhǔn)確,審查要點(diǎn),常見(jiàn)問(wèn)題：合同審批表的基本信息填寫(xiě)不完整、不規(guī)范、不清楚、與合同內(nèi)容不一致。,常見(jiàn)問(wèn)題：沒(méi)有按照要求使用公司已經(jīng)制定的合同范本。,常見(jiàn)問(wèn)題：缺乏立項(xiàng)審批或其他依據(jù)；合同內(nèi)容超出所依據(jù)文件的內(nèi)容范圍。,前置審批流程審查要點(diǎn),要點(diǎn)6：審查授權(quán)委托手續(xù)是否完備,要點(diǎn)6：審查授權(quán)委托手續(xù)是否完備,要點(diǎn)5：審查合同的審批流程是否正確,要點(diǎn)4：審查供應(yīng)商的選擇方式是否符合公司的管理規(guī)定,審查要點(diǎn),常見(jiàn)問(wèn)題：供應(yīng)商的選擇方式不符合規(guī)定，應(yīng)當(dāng)招投標(biāo)的項(xiàng)目，沒(méi)有進(jìn)行招投標(biāo)；應(yīng)當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)性談判的項(xiàng)目，采用了獨(dú)家談判等。,常見(jiàn)問(wèn)題：對(duì)于實(shí)行合同分級(jí)管理

11、的公司，下屬公司沒(méi)有按照規(guī)定提請(qǐng)公司總部審批。,常見(jiàn)問(wèn)題：合同簽約主體非法定代表人時(shí)，缺乏合法有效的授權(quán)委托手續(xù)。對(duì)于無(wú)權(quán)代理、越權(quán)代理、無(wú)權(quán)處分的主體簽訂的合同，可能導(dǎo)致合同被變更、被撤銷或無(wú)效的法律后果，因此，涉及授權(quán)代為簽訂合同的應(yīng)當(dāng)對(duì)委托授權(quán)書(shū)進(jìn)行審查。,報(bào)審資料完整性、一致性審查要點(diǎn),審查報(bào)審資料的種類是否完整齊全,常見(jiàn)問(wèn)題：立項(xiàng)審批文件的內(nèi)容與合同內(nèi)容不一致，如合同的標(biāo)的種類、數(shù)量與審批文件有偏差，中標(biāo)供應(yīng)商與合同對(duì)方主體不一致等。,審查合同背景資料的內(nèi)容是否與合同內(nèi)容相符,常見(jiàn)問(wèn)題：沒(méi)有按要求提供資料的原件；提供復(fù)印件的資料，沒(méi)有按要求蓋章，如對(duì)方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件應(yīng)該加蓋對(duì)方公章

12、等。,審查報(bào)審資料形式是否完整,審查要點(diǎn),合同文本形式審查要點(diǎn),1.審查合同文本結(jié)構(gòu)是否完備 2.審查合同當(dāng)事人的基本信息是否正確，稱謂是否前后一致 3.審查合同金額、期限的表述是否準(zhǔn)確一致 4.審查文本行文邏輯是否前后一致、約定是否明確 5.審查合同條款序號(hào)是否連續(xù)，合同條款指代是否準(zhǔn)確 6.審查排版是否規(guī)范、整齊、美觀 7.參考范本或慣用文本起草合同時(shí)，審查相關(guān)信息是否前后一致 8.對(duì)于使用范本起草的合同，審查文中空白項(xiàng)是否填寫(xiě)清楚完整 9.審查合同是否列明了附件清單、且與實(shí)際送審附件內(nèi)容一致 10.審查合同雙方當(dāng)事人是否在合同上簽字或蓋章 11.審查簽字人是否法定代表人或其授權(quán)代表 12

13、.審查單位對(duì)方的法定代表人或負(fù)責(zé)人簽字是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致 13.審查自然人對(duì)方的簽字是否與身份證上的名字一致 14.審查合同簽署部分對(duì)方當(dāng)事人的蓋章是否正確 15.審查授權(quán)代表的簽字是否與授權(quán)書(shū)上受托人的名字一致 16.簽署部分的簽章及日期是否有缺漏、日期是否前后一致 17.審查合同文本及附件是否逐頁(yè)小簽或加蓋騎縫章 18.其他與合同文本形式有關(guān)的問(wèn)題,審查要點(diǎn),除合同或協(xié)議外，公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中還經(jīng)常對(duì)外簽訂意向書(shū)、備忘錄等文件，但它們并不是嚴(yán)格意義上的法律概念。,問(wèn)題1：意向書(shū)、備忘錄的法律性質(zhì),如果不希望受到意向書(shū)、備忘錄中的有關(guān)內(nèi)容的約束，則可以在意向書(shū)、備忘錄的實(shí)體性部分中設(shè)置導(dǎo)致其喪

14、失約束力的輔助條款。如在意向書(shū)中列明“需要進(jìn)一步協(xié)商”、“具體由正式合同確定”、“本意向書(shū)不具有法律約束力”或“雙方的具體權(quán)利義務(wù)由正式的合同確定。,如果意向書(shū)、備忘錄已具備合同的基本條款，雙方?jīng)]有明確排除其約束力，且一方已經(jīng)履行了該意向書(shū)項(xiàng)下的部分義務(wù)，他方也接受的，通常應(yīng)認(rèn)為意向書(shū)、備忘錄的條款具有法律效力，在性質(zhì)上已轉(zhuǎn)化為正式合同，應(yīng)納入合同審查的范圍。,我國(guó)法律承認(rèn)和保護(hù)以傳真簽訂合同，但以傳真簽訂合同存在一些法律風(fēng)險(xiǎn)。,首先，以傳真合同作為證據(jù)來(lái)支持自己的主張，在證據(jù)認(rèn)定上，司法實(shí)踐存在爭(zhēng)議。 有的法院將其認(rèn)定為書(shū)證，有的認(rèn)為屬于電子數(shù)據(jù)的遠(yuǎn)程復(fù)印件 ，歸入視聽(tīng)資料。 其次，傳真作為

15、書(shū)證提供面臨“原件”提交不能之困。一般情況下，己方并沒(méi)有對(duì)方的傳真原件。 再次，傳真作為電子證據(jù)不能作為原始證據(jù)和直接證據(jù)使用，傳真的證據(jù)效力相對(duì)較低。如果認(rèn)定傳真件屬于視聽(tīng)資料，則該證據(jù)變?yōu)閭鱽?lái)證據(jù)，在對(duì)方不承認(rèn)自己曾在該傳真件上簽章的情況下，該傳真件是無(wú)法作為認(rèn)定雙方存在事實(shí)合同關(guān)系的直接證據(jù)。此時(shí)若無(wú)其他證據(jù)佐證，該當(dāng)事人存在舉證不能的敗訴風(fēng)險(xiǎn)。,問(wèn)題2：關(guān)于傳真簽署合同的有效性,對(duì)情況緊急必須以傳真簽訂的合同可以通過(guò)以下方法減少法律風(fēng)險(xiǎn)：,樹(shù)立良好的證據(jù)意識(shí)，完整保留整個(gè)合同履行過(guò)程的證據(jù)，建議采取證據(jù)補(bǔ)強(qiáng)的措施，如收集、保留有關(guān)信函、電話錄音、電子郵件等能證明雙方以傳真方式簽訂合同。

16、 以傳真的形式簽訂合同，在緊急情形消失之后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)就傳真內(nèi)容補(bǔ)簽書(shū)面的確認(rèn)書(shū)，或直接在原傳真件上重新簽名蓋章，變傳真件為真正的原件。,實(shí)質(zhì)審查,實(shí)質(zhì)審查概述 實(shí)質(zhì)審查的概念、目的和依據(jù) 實(shí)質(zhì)審查的主要內(nèi)容,實(shí)質(zhì)審查的要點(diǎn) 合法合規(guī)性審查要點(diǎn) 條款完備性、明確性、嚴(yán)謹(jǐn)性審查要點(diǎn) 程序合法性審查要點(diǎn),概述,要點(diǎn),實(shí)質(zhì)審查的概念、目的和依據(jù),主要依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，對(duì)合同內(nèi)容的合法性、合規(guī)性、完備性、明確性、嚴(yán)謹(jǐn)性等方面的審查。該項(xiàng)審查是合同審查工作的核心內(nèi)容，它對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)的控制、合同目的的實(shí)現(xiàn)具有至關(guān)重要的作用。,概念,確保合同內(nèi)容合法合規(guī)、有效、合同權(quán)利義務(wù)約定明確，有利于合同履行以及風(fēng)

17、險(xiǎn)的事前控制。,目的,合同法、民法通則等法律法規(guī)以及合同管理辦法等公司內(nèi)部規(guī)章制度的規(guī)定 。,依據(jù),實(shí)質(zhì)審查的內(nèi)容之一：合同主體審查,合同審核中，首要的、關(guān)鍵的是合同主體的審核。在審核過(guò)程中，當(dāng)合同簽訂方為企業(yè)時(shí)，應(yīng)注意認(rèn)清和把握企業(yè)合同主體是否適格： 一看有無(wú)法律上的缺陷：如籌備組、項(xiàng)目部、注銷的公司、吊銷的公司等不具備簽署合同的主體資格； 二看有無(wú)實(shí)力上的缺陷，要重點(diǎn)審查對(duì)方的資信能力，比如注冊(cè)資本、投資額，年檢情況，企業(yè)的商業(yè)信用和資產(chǎn)情況，審計(jì)報(bào)告等； 三看有無(wú)處分權(quán)的缺陷，比如對(duì)不具有所有權(quán)房屋進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)、出租，林業(yè)部門(mén)簽署土地方面協(xié)議等。,實(shí)質(zhì)審查的內(nèi)容之一：合同主體審查,審核實(shí)踐中

18、，建議從以下四個(gè)途徑加強(qiáng)企業(yè)合同主體資格審查： 一是登記企業(yè)信息查詢。武漢市工商行政管理局門(mén)戶網(wǎng)站（ ），從該網(wǎng)站可以查詢?cè)谖錆h市工商局登記企業(yè)的注冊(cè)號(hào)、企業(yè)類型、主體名稱、法定代表人/負(fù)責(zé)人、成立日期、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)期限、登記機(jī)關(guān)、企業(yè)狀態(tài)、地址/住所、經(jīng)營(yíng)范圍等信息。 二是組織機(jī)構(gòu)信息查詢。全國(guó)組織機(jī)構(gòu)信息核查系統(tǒng)（ 三是法院被執(zhí)行人信息查詢。“全國(guó)法院被執(zhí)行人信息”查詢平臺(tái)（ 四是特殊資質(zhì)主體查詢。合同主體履行合同如需取得相應(yīng)的資質(zhì)證書(shū)或備案手續(xù)，可以通過(guò)審批或備案部門(mén)的網(wǎng)站進(jìn)行查詢。比如武漢市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)等網(wǎng)站可查詢武漢市的建筑業(yè)企業(yè)、物業(yè)服務(wù)企業(yè)、招投標(biāo)代理企業(yè)、工程咨詢企業(yè)的資質(zhì)

19、及備案信息。,若為法人非依法設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)或者雖依法設(shè)立，但沒(méi)有領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的分支機(jī)構(gòu)，且未經(jīng)法人授權(quán)，則其自身不具有民事主體資格，其對(duì)外簽訂的合同一般會(huì)被確認(rèn)無(wú)效。只有事后經(jīng)法人追認(rèn)，方可視為法人行為，可被確認(rèn)有效。因此，不得同此類分支機(jī)構(gòu)簽訂合同。,法人的分支機(jī)構(gòu)若依法設(shè)立并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，則屬于民事訴訟法意見(jiàn)中規(guī)定的“其他組織”的范疇，可以作為法律上的合同主體。同時(shí)，還應(yīng)結(jié)合該分支機(jī)構(gòu)規(guī)模大小、履約能力高低等情況，全面衡量與其簽約的法律風(fēng)險(xiǎn)。從安全角度考慮，建議最好要求該分支機(jī)構(gòu)提供相應(yīng)法人對(duì)其簽署合同的授權(quán)文件。,問(wèn)題1：分支機(jī)構(gòu)對(duì)外簽約問(wèn)題,法人分支機(jī)構(gòu)不具備完備的合同簽署權(quán)限，因此與

20、其簽約可能存在一定的法律風(fēng)險(xiǎn)。,法人內(nèi)設(shè)的職能部門(mén)，未經(jīng)登記設(shè)立，不能領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他登記證照，不屬于法律規(guī)定的“其他組織”，不具有民事主體資格。因而，理論上，以職能部門(mén)名義簽訂的合同應(yīng)為無(wú)效合同。,司法實(shí)踐中，人民法院并非一概判定合同無(wú)效。特殊情況下，如果職能部門(mén)的行為事先取得法人的授權(quán)，法院則可能以該法律關(guān)系的設(shè)立并不違法法人的意思，要求其承擔(dān)相應(yīng)合同義務(wù)與合同自由原則無(wú)違為由，認(rèn)定合同有效。,問(wèn)題2：法人內(nèi)設(shè)職能部門(mén)對(duì)外簽約,在與政府等開(kāi)展合作過(guò)程，特殊情況下，對(duì)方不同意以法人名義簽約，而只同意以其下屬職能能部門(mén)名義簽約，通常與具有綜合事務(wù)管理權(quán)限的職能部門(mén)簽約更為穩(wěn)妥，如與政府內(nèi)設(shè)的

21、辦公廳、辦公室等綜合事務(wù)管理部門(mén)簽署合同并加蓋相應(yīng)印章。,實(shí)質(zhì)審查的內(nèi)容之二：合同內(nèi)容審查,審查目的,確保合同內(nèi)容的合法性、合規(guī)性。,合規(guī)性審查,從公司內(nèi)部的規(guī)章制度出發(fā)，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行合規(guī)性審查，避免合同違規(guī)問(wèn)題的出現(xiàn)。盡管合同內(nèi)容違反內(nèi)部規(guī)定并不導(dǎo)致合同的無(wú)效，但卻不符合公司的管理制度。,合法性審查,從合同涉及的法律關(guān)系入手，依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、各類規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行審查。其中審查合同是否無(wú)效只能依據(jù)法律及行政法規(guī)的規(guī)定。,實(shí)質(zhì)審查的內(nèi)容之三：合同具體條款審查,標(biāo)的,數(shù)量,質(zhì)量,在大多數(shù)的合同中，數(shù)量是必備條款。應(yīng)審查標(biāo)的數(shù)量的計(jì)量單位、計(jì)量方法、數(shù)目等是否確定且約定明確。,對(duì)

22、有形財(cái)產(chǎn)來(lái)說(shuō)，質(zhì)量是物理、化學(xué)、機(jī)械、生物等性質(zhì)； 對(duì)于無(wú)形財(cái)產(chǎn)、服務(wù)、工作成果來(lái)說(shuō)，質(zhì)量是滿足合同目的的一般標(biāo)準(zhǔn)，并有特定的衡量方法。 對(duì)于國(guó)家有強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的，要明確標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)全稱。,標(biāo)的是合同必須有明確約定的條款，它是任何合同成立的必備要件。,本條款中關(guān)于合同標(biāo)的的約定存在的問(wèn)題？,甲、乙雙方依照中華人民共和國(guó)合同法等法律法規(guī)，甲乙雙方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，就甲方向乙方購(gòu)買(mǎi)壹批筆記本電腦事宜, 甲乙雙方簽訂買(mǎi)賣(mài)合同如下： 一、合同標(biāo)的 貨物名稱：筆記本電腦；品牌：聯(lián)想天逸；數(shù)量十臺(tái)。 二、,審查示例,該條款未對(duì)筆記本電腦的型號(hào)作出明確約定。,實(shí)質(zhì)審查的內(nèi)容之三：合同具體條款審查,價(jià)款或者報(bào)酬,履行期

23、限、地點(diǎn)和方式,第三條：雙方商定上述租賃物的租金標(biāo)準(zhǔn)為每月人民幣5000元，以上租金含稅。租金每十二個(gè)月支付一次，乙方財(cái)務(wù)部門(mén)于每期第一個(gè)月的10日前收到甲方的收款發(fā)票后，15個(gè)工作日內(nèi)以轉(zhuǎn)賬方式一次性付給甲方。,審查示例,本條款中關(guān)于租金支付的約定（如我方是承租方）是否合適？,在租賃合同中，以開(kāi)發(fā)票為付款前提的，因開(kāi)發(fā)票是合同的附隨義務(wù)，是必將發(fā)生的事實(shí)，故不應(yīng)將開(kāi)發(fā)票視為付款的條件，而應(yīng)視為雙方對(duì)付款期限約定不明。,實(shí)質(zhì)審查的內(nèi)容之三：合同具體條款審查,三大類解決爭(zhēng)議方式：協(xié)商、仲裁或訴訟。 方式的選擇: 除特殊類型的合同，如互聯(lián)互通合同等，合同中主要是約定法律解決方式，包括仲裁和訴訟。審

24、查爭(zhēng)議解決條款特別是仲裁條款的約定內(nèi)容是否明確有效，且有利于我方利益保護(hù)。,五大類違約責(zé)任形式：繼續(xù)履行；采取補(bǔ)救措施；賠償損失；定金責(zé)任；違約金責(zé)任。 違約責(zé)任的可識(shí)別性：注意承擔(dān)違約責(zé)任的條件、時(shí)間、方式是否明確、有利。對(duì)于對(duì)方提供合同的文本，還應(yīng)注意審查違約責(zé)任條款的規(guī)定有無(wú)不平等或加重我方責(zé)任情形。,第十條 如果合同一方違反本合同約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。,審查示例,第十條 如果一方違約，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц读P金35000元。,條款未對(duì)違約責(zé)任的承擔(dān)具體形式作出約定，依據(jù)合同法的規(guī)定違約責(zé)任有五種：繼續(xù)履行、賠償損失、采取補(bǔ)救措施、違約金責(zé)任和定金責(zé)任。 合同中不宜使用“罰金”一類的表述，也不應(yīng)

25、該籠統(tǒng)約定違約責(zé)任。從追究違約責(zé)任的難易程度上看，違約金，簡(jiǎn)單明確、可操作性強(qiáng)，且方便舉證，可以直接約定數(shù)額，也可以約定數(shù)額的計(jì)算方式，如以合同總金額的一定比例計(jì)算違約金，或者按中國(guó)人民銀行同期貸款利息計(jì)算每日違約金。,審查示例,1. 選擇訴訟方式,審查時(shí)存在的常見(jiàn)錯(cuò)誤有：,表述不清楚，容易產(chǎn)生歧義，如：爭(zhēng)議由守約方所在地法院管轄、由當(dāng)?shù)胤ㄔ汗茌牭龋?約定由原告所在地、被告所在地、合同簽訂地、合同履行地以及標(biāo)的物所在地以外的法院管轄,約定違反了級(jí)別管轄的規(guī)定，如普通案件約定由中級(jí)法院管轄,約定違反了專屬管轄的規(guī)定，如房屋租賃糾紛約定“由甲方或乙方所在地法院管轄”,2.選擇仲裁方式,審查時(shí)存在的

26、常見(jiàn)問(wèn)題有：,約定仲裁地點(diǎn)但沒(méi)有約定仲裁機(jī)構(gòu)，或雖然有約定，但約定的仲裁機(jī)構(gòu)名稱的方式、術(shù)語(yǔ)不規(guī)范、不完整。,同時(shí)約定兩個(gè)以上仲裁機(jī)構(gòu)。,既約定仲裁，又約定訴訟。,實(shí)質(zhì)審查的內(nèi)容之四：合同訂立程序?qū)彶?如合同生效需經(jīng)相關(guān)政府部門(mén)報(bào)批、登記、備案手續(xù)或者需要辦理公證、鑒證手續(xù)的，應(yīng)經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)并出具授權(quán)委托手續(xù)后，由承辦部門(mén)負(fù)責(zé)辦理相關(guān)手續(xù)。,目的,保證訂立程序的合法性。,適用范圍,合同訂立程序是否合法關(guān)系到合同能否正常生效的特殊合同。,合同生效日期缺漏及與有效期矛盾問(wèn)題,三個(gè)建議：,生效日期空缺,合同約定“合同經(jīng)雙方簽字蓋章之日起生效” 。但僅有簽字和蓋章，并沒(méi)有填寫(xiě)相應(yīng)的時(shí)間，合同生效日期

27、難以確定。,倒簽合同，合同還未生效但有效期已過(guò)，十分矛盾。合同期限并非合同必備條款之一，合同在權(quán)利義務(wù)履行完畢后一般將自然終止。,生效日期與合同有效期矛盾,1.建議一次性的業(yè)務(wù)合同（如普通的采購(gòu)合同、技術(shù)開(kāi)發(fā)合同、廣告制作合同等）一般不用約定合同期限。,2.如有需要，明確履行期限，但不能將履行期限和合同期限混淆。,3.建議合同管理員在辦理合同簽章手續(xù)時(shí)，應(yīng)認(rèn)真審查合同的簽字日期，對(duì)于沒(méi)有簽字日期的合同，應(yīng)補(bǔ)充填寫(xiě)。,合法合規(guī)性審查要點(diǎn),審查要點(diǎn),審查合同的內(nèi)容是否顯失公平,審查格式條款的規(guī)定是否符合法律的規(guī)定,審查合同中的免責(zé)條款是否合法,如果補(bǔ)充協(xié)議延長(zhǎng)了原合同有效期，審查是否符合合同續(xù)簽的

28、規(guī)定,條款完備性、明確性、嚴(yán)謹(jǐn)性審查要點(diǎn),完備性,明確性,嚴(yán)謹(jǐn)性,條款之間是否沖突,合同條款是否完備,交易程序是否明確且定有時(shí)限、責(zé)任方；,合同條款是否明確、具體、可識(shí)別,條款是否充分考慮了合同履行中可能發(fā)生的問(wèn)題,是否由于表述不嚴(yán)謹(jǐn)而存在權(quán)利義務(wù)不明確,用語(yǔ)是否清楚、完整、準(zhǔn)確 無(wú)誤，是否會(huì)產(chǎn)生歧義,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)或商業(yè)秘密等是否采取了相應(yīng)的措施,程序合法性審查要點(diǎn),審查合同所 附條件或期限的 必要性、合理性 和合法性，并審 查條件是否成就、 期限是否屆至等,需要依法辦理批準(zhǔn)、 登記手續(xù)的，審查合 同是否就向有關(guān) 機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或登記或備 案做出明確的約定,公證生效的合同， 審查是否實(shí)際到 公證機(jī)關(guān)辦

29、理公證,采取抵押方式 擔(dān)保的，如法律規(guī) 定或合同要求必須 辦理抵押物登記 的，審查是否辦理 了登記手續(xù)。,采取質(zhì)押方式 擔(dān)保的，應(yīng)按合同 中約定的質(zhì)物交 付時(shí)間，審查當(dāng)事 人是否履行了質(zhì)物 交付或質(zhì)押登 記的約定。,約定第三人為 保證人的，審查是 否有保證人的簽 字或蓋章以及簽 章是否有效,程序合法性審查要點(diǎn),三、合同執(zhí)行階段的風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)提示,1.合同內(nèi)容變更采用書(shū)面形式 例：A公司與B公司簽訂了一份供貨合同，由A公司向B公司提供甲貨物1000噸，合同約定A公司應(yīng)于3月12日將貨物送至B公司倉(cāng)庫(kù)。可是在3月10日，B公司電話通知A公司因倉(cāng)庫(kù)未騰空，請(qǐng)A公司推遲一周送貨。A公司遂暫停送貨。一周后，A公司送貨到B公司，B公司卻提出A公司未按合同約定送