1、營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)規(guī)定,東興證券股份有限公司 ,Company Logo,周海生簡(jiǎn)介(講師簡(jiǎn)介),東興證券股份有限公司 ,Company Logo,一、成立經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)督導(dǎo)小組,營業(yè)部成立經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)管理小組，營業(yè)部負(fù)責(zé)人任組長，運(yùn)營總監(jiān)任執(zhí)行組長,營銷總監(jiān)及所有的區(qū)域經(jīng)理以上干部為組員，客戶服務(wù)部經(jīng)理為督查員。風(fēng)險(xiǎn)督導(dǎo)小組必須經(jīng)常性地對(duì)經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育與風(fēng)險(xiǎn)提示，特別是新入司的經(jīng)紀(jì)人，對(duì)于經(jīng)紀(jì)人發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致公司名譽(yù)與經(jīng)濟(jì)損失，其經(jīng)紀(jì)人的直屬區(qū)域經(jīng)理、區(qū)域總監(jiān)、營銷總監(jiān)營業(yè)部負(fù)責(zé)人將負(fù)連帶責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)督導(dǎo)小組在發(fā)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)人有違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)行為的3個(gè)工作日內(nèi)開會(huì)討論處理方案，并將處理結(jié)果報(bào)總部備案。

2、,東興證券股份有限公司 ,Company Logo,二、統(tǒng)一經(jīng)紀(jì)人管理,嚴(yán)格按照東興證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法中列明的經(jīng)紀(jì)人頭銜印制名片，不符合規(guī)定的必須勒令更改。嚴(yán)禁隨意對(duì)區(qū)域總監(jiān)、區(qū)域經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)人分封頭銜。,東興證券股份有限公司 ,Company Logo,三、嚴(yán)禁代客操盤理財(cái)（1）,經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)督導(dǎo)小組成員必須對(duì)所有經(jīng)紀(jì)人嚴(yán)加核查，嚴(yán)防代客操盤行為的發(fā)生。一經(jīng)查實(shí)立刻除名，永不錄用,同時(shí)將情況書面匯報(bào)證監(jiān)局。如果日后發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛，公司保留進(jìn)一步追究相應(yīng)的法律責(zé)任的權(quán)利。,東興證券股份有限公司 ,Company Logo,三、嚴(yán)禁代客操盤理財(cái)（2）,對(duì)于其上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，該團(tuán)隊(duì)區(qū)域經(jīng)理及以上干部對(duì)此風(fēng)險(xiǎn)承

3、擔(dān)連帶責(zé)任，即一旦發(fā)生經(jīng)濟(jì)賠償，該團(tuán)隊(duì)的區(qū)域經(jīng)理及以上干部的風(fēng)險(xiǎn)金(以公司名稱為準(zhǔn))全部用于支付賠償；發(fā)生一起，從當(dāng)月開始，連續(xù)三個(gè)月扣除經(jīng)紀(jì)人所在團(tuán)隊(duì)的區(qū)域經(jīng)理管理津貼，此后連續(xù)三個(gè)月管理津貼減半發(fā)放，區(qū)域總監(jiān)的管理津貼連續(xù)三個(gè)月減半發(fā)放。(營銷管理制度中沒有此類罰款規(guī)定,各營業(yè)部可以制訂相關(guān)制度補(bǔ)充.),東興證券股份有限公司 ,Company Logo,四、嚴(yán)禁攔截主動(dòng)上門的客戶,主動(dòng)上門的客戶屬于公司的資源，嚴(yán)禁經(jīng)紀(jì)人攔截主動(dòng)上門的客戶。對(duì)于攔截主動(dòng)上門客戶的經(jīng)紀(jì)人，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)核實(shí)無誤，開除處理，區(qū)域經(jīng)理承擔(dān)連帶責(zé)任，查實(shí)一起，扣除區(qū)域經(jīng)理當(dāng)月管理津貼的20%。 (營銷管理制度中沒有此類罰

4、款規(guī)定,各營業(yè)部可以制訂相關(guān)制度補(bǔ)充.),東興證券股份有限公司 ,Company Logo,五、嚴(yán)禁誘導(dǎo)客戶頻繁交易,嚴(yán)禁經(jīng)紀(jì)人為了增加交易量， 在對(duì)客戶進(jìn)行投資咨詢服務(wù)時(shí)，提供虛假資料誘導(dǎo)客戶交易，給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，沒收全部收入，開除處理，區(qū)域經(jīng)理承擔(dān)連帶責(zé)任，查實(shí)一起，扣除區(qū)域經(jīng)理當(dāng)月管理津貼的20%，扣完為止。 (營銷管理制度中沒有此類罰款規(guī)定,各營業(yè)部可以制訂相關(guān)制度補(bǔ)充.),東興證券股份有限公司 ,Company Logo,六、嚴(yán)禁銷售非公司推廣產(chǎn)品,經(jīng)紀(jì)人必須銷售公司正式推廣的產(chǎn)品，嚴(yán)禁銷售非公司推廣產(chǎn)品以及非法產(chǎn)品。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，開除處理，沒收違規(guī)收入，并扣除賬戶內(nèi)所有風(fēng)

5、險(xiǎn)金，觸犯法律法規(guī)的移交公安機(jī)關(guān)處理。,東興證券股份有限公司 ,Company Logo,七、嚴(yán)禁代理客戶簽名,經(jīng)紀(jì)人不得代客戶簽名，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，開除處理，并扣除其賬戶內(nèi)所有風(fēng)險(xiǎn)金。,東興證券股份有限公司 ,Company Logo,八、其他方面相關(guān)規(guī)定（1）,態(tài)度或服務(wù)質(zhì)量不良，引起客戶明確表示不滿或提出投訴，警告一次； 未經(jīng)營銷營業(yè)部許可向客戶收取咨詢服務(wù)費(fèi)，記過一次，并收繳所獲利益； 采取各種手段將公司自然客戶或現(xiàn)有其他經(jīng)紀(jì)人客戶轉(zhuǎn)為自己客戶者，轉(zhuǎn)戶無效并記過一次；累計(jì)達(dá)到兩次者，開除處理； 在公司舉辦的各項(xiàng)競(jìng)賽中弄虛作假，記過一次； 打架、侮辱同仁、客戶或其他類似不當(dāng)行為，影響公司形象者

6、，記過一次；情節(jié)嚴(yán)重者，開除處理；,東興證券股份有限公司 ,Company Logo,八、其他方面相關(guān)規(guī)定（2）,以價(jià)格戰(zhàn)方式爭(zhēng)搶客戶，經(jīng)紀(jì)人開發(fā)客戶“撞車”（兩個(gè)或以上經(jīng)紀(jì)人開發(fā)同一客戶）時(shí)，一旦發(fā)現(xiàn)采取降傭方式爭(zhēng)奪客戶，對(duì)降傭方記過一次；一人累計(jì)兩次者，開除處理； 采取詆毀同事、或以公司禁止的業(yè)務(wù)吸引客戶等方式爭(zhēng)奪客戶，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，開除處理。 經(jīng)紀(jì)人未經(jīng)許可不得擅自以本公司名義對(duì)外簽署任何協(xié)議，不得從事法律、法規(guī)及主管部門規(guī)章禁止的行為。經(jīng)紀(jì)人違反法律法規(guī)、規(guī)章及公司制度，給公司造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，并接受相應(yīng)的處罰。,東興證券股份有限公司 ,Company Logo,八、其他方面相關(guān)

7、規(guī)定（3）,泄露客戶隱私或有關(guān)資料者，開除處理； 未經(jīng)公司同意泄露公司秘密，給公司造成損失的，除了賠償相應(yīng)的損失外，記過一次；后果嚴(yán)重的，開除處理；或授權(quán)，擅自在報(bào)刊或其他新聞媒體發(fā)表有關(guān)公司各類廣告、聲明、文件、宣傳或接受采訪等，記過一次；給公司造成不良影響的，開除處理。,東興證券股份有限公司 ,Company Logo,八、其他方面相關(guān)規(guī)定（4）,經(jīng)紀(jì)人請(qǐng)假超過1天必須填寫請(qǐng)假單，請(qǐng)假3天內(nèi)由區(qū)域經(jīng)理（營銷總監(jiān)）核準(zhǔn)，超過3天者由營業(yè)部負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)。 事假：因事必須請(qǐng)假者，必須本人提前1天申請(qǐng)。 每月事假不得超過2次，超過2次后按缺勤處理。 病假：因病需休息或治療可請(qǐng)病假，病假2天以上須附診

8、斷證明書。 請(qǐng)假應(yīng)提前1天，事后請(qǐng)假或請(qǐng)假未經(jīng)批準(zhǔn)而缺席者，按曠工處理。,東興證券股份有限公司 ,Company Logo,八、其他方面相關(guān)規(guī)定（5）,1個(gè)月內(nèi)連續(xù)缺勤2天（次）或累計(jì)缺勤3天（次）以上者，除名處理；1年內(nèi)請(qǐng)事假時(shí)間累計(jì)40天及以上者，除名處理。 工作時(shí)間，手機(jī)必須開機(jī)，關(guān)機(jī)半天，按曠工1次處理；連續(xù)關(guān)機(jī)3天以上者，按自動(dòng)離職處理，并扣發(fā)當(dāng)月工資。 遲到、早退每次罰款50元，遲到定義為不超過上班正點(diǎn)2小時(shí)，超過2小時(shí)未請(qǐng)假按曠工處理。未按要求填寫工作日志，罰款50元。 未按要求著裝每次罰款50元 曠工（缺勤）每天（次）罰款100元,東興證券股份有限公司 ,Company Logo,八、其他方面相關(guān)規(guī)定（6）,第一次警告處分，給予100元處罰；第二次受到警告處分的，記過一次，給予200元處罰，并取消參加當(dāng)年度各項(xiàng)評(píng)優(yōu)活動(dòng)的資格；記過二次者，開除處理。 團(tuán)隊(duì)長下屬經(jīng)紀(jì)人年度內(nèi)受到2人次或以上處分，負(fù)連帶責(zé)任，按屬下罰款的50%處罰。團(tuán)隊(duì)長下屬經(jīng)紀(jì)人年度內(nèi)有5人次以上受到處分時(shí)，團(tuán)隊(duì)長予以撤職處理，不再享受團(tuán)隊(duì)長待遇。 團(tuán)隊(duì)長被處分后，有積極改善行為與績效，且逾十二個(gè)月未受處分者，其之前的處分記錄予以撤消。 (營銷管理制度中沒有此類罰款規(guī)